صندوق الأسواق الناشئة السابق للصين، المحدودة
US ˙ NYSEAM ˙ US00301W1053

المقدمة

توفر هذه الصفحة تحليلاً شاملاً لتاريخ التداول الداخلي المعروف لشركة Phillip Goldstein. المطلعون هم المسؤولين أو مدراء أو مستثمرين مهمين في الشركة. من غير القانوني أن يقوم المطلعون بإجراء عمليات تداول في شركاتهم بناءً على معلومات محددة وغير عامة. وهذا لا يعني أنه من غير القانوني بالنسبة لهم إجراء أي صفقات تجارية في شركاتهم الخاصة. ومع ذلك، يجب عليهم الإبلاغ عن جميع الصفقات إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة عبر النموذج 4. وعلى الرغم من هذه القيود، تشير الأبحاث الأكاديمية إلى أن المطلعين - بشكل عام - يميلون إلى التفوق على السوق في شركاتهم الخاصة.

متوسط ربحية التبادل التجاري

متوسط ربحية التجارة هو متوسط عائد جميع مشتريات السوق المفتوحة التي قام بها المطلعون في السنوات الثلاث الماضية. لحساب ذلك، نقوم بفحص كل عملية شراء غير مخطط لها في السوق المفتوحة يقوم بها المطلعون، باستثناء جميع الصفقات التي تم وضع علامة عليها كجزء من خطة التداول 10b5-1. نقوم بعد ذلك باحتساب متوسط أداء تلك الصفقات على مدار 3 و6 و12 شهرًا، مع متوسط كل من هذه الفترات لإنشاء مقياس أداء نهائي لكل صفقة. وأخيرًا، نقوم بحساب متوسط جميع مقاييس الأداء لحساب مقياس الأداء للمطلعين على بواطن الأمور. تتضمن هذه القائمة فقط المطلعين الذين أجروا ثلاث صفقات على الأقل في العامين الماضيين.

إذا كانت ربحية التجارة الداخلية هذه "غير متاحة"، فإما أن الشخص المطلع إما لم يقم بأي عمليات شراء في السوق المفتوحة في السنوات الثلاث الماضية، أو أن الصفقات التي قام بها حديثة جدًا بحيث لا يمكن احتساب مقياس أداء موثوق به.

تكرار التحديث: يومياً

اطلع على قائمة المتداولين الأكثر ربحية.

راجع المطلعين الأعلى تصنيفًا
الشركات التي لديها مناصب داخلية مُبلغ عنها

تشير تصريحات هيئة الأوراق المالية والبورصة إلى أن Phillip Goldstein قد أبلغ عن ممتلكات أو تداولات في الشركات التالية:

سند مالي العنوان أحدث الحيازات المبلغ عنها
US:SPE / Special Opportunities Fund, Inc. Chairman and Secretary, Director ٣٤٬٨٢٢
US:LRFC / Logan Ridge Finance Corporation 10% Owner ٢٬٥٠٠
US:PCF / High Income Securities Fund Director ١٤٧
US:CMU / MFS High Yield Municipal Trust 10% Owner ٢٤٬٢٠٠
US:SWZ / Total Return Securities, Inc. Director ١٢٬٢٤٨
US:CXH / MFS Investment Grade Municipal Trust 10% Owner ٧٬٦٨٨
US:DMF / BNY Mellon Municipal Income, Inc. Director ٥٨٬١١٠
US:TGVC / TG Venture Acquisition Corp. 10% Owner ٠
US:MXE / Mexico Equity & Income Fund Inc. Director ١٠٬٠٠٢
US:IRL / New Ireland Fund Inc 10% Owner ٣٩٤٬٣٧٤
US:NDP / Tortoise Energy Independence Fund, Inc. 10% Owner ٠
Director ٠
US:PEO / Adams Natural Resources Fund, Inc. 10% Owner ٦٢٬٤٩٢
US:CUBA / The Herzfeld Caribbean Basin Fund Inc. 10% Owner ٢٠٣٬٩٣١
10% Owner ١٩٬٨٨٩
US:AKP / Alliance California Municipal Income Fund, Inc. 10% Owner ١٬٠٨٦
Director ٠
US:AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc. 10% Owner ٢١٬١٠٧
US:JFC / JPMorgan China Region Fund, Inc. 10% Owner ٨٤٥٬٣٦٨
US:PMO / Putnam Municipal Opportunities Trust 10% Owner ٠
US:PHF / Pacholder High Yield Fund, Inc. 10% Owner ١٬٤٠٨٬١٥٢
10% Owner ١٬٧٢٦٬٥٧٤
US:XRDC / Crossroads Capital, Inc. Director, 10% Owner ٨٢٦٬٣٢٧
US:LCM / Advent Claymore Convertible Securities and Income Fund II 10% Owner ٩٢٧٬٠٣٧
US:DCA / Virtus Total Return Fund 10% Owner ١٬٥٥٣٬٨٦٠
US:SCZ / iShares Trust - iShares MSCI EAFE Small-Cap ETF 10% Owner ٩١٥٬١٠٠
US:NRO / Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc. 10% Owner ٤٬٢٩٥٬١٤٠
US:CTF / Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund 10% Owner ١٬١٧٩٬٧٨١
US:FAV / First Trust Dividend and Income Fund 10% Owner ١٬٩٥١٬٦٧٩
US:JGV / Nuveen Global Equity Income Fund 10% Owner ٢٬١٩٤٬٩٧٤
US:HIL / Hill International Inc 10% Owner ٢٩٬٢١٢
US:RIT / LMP Real Estate Income Fund, Inc. 10% Owner ٢٬٣٧٨٬٦٣٠
CA:HOLD / Immutable Holdings Inc. Director, 10% Owner ٢٠٤٬٩٧٦
US:LBF / Deutsche Global High Income Fund, Inc. 10% Owner ٤٨٠٬٩٤٦
10% Owner ١٤٬٠٨٩
US:AYN / 10% Owner ٥٥٩٬٥٠٧
US:SVVC / Firsthand Technology Value Fund, Inc. 10% Owner ٥٨٠٬٨٢٥
US:ASA / ASA Gold and Precious Metals Limited Director ٢٬٤٠٠
كيفية تفسير الرسوم البيانية

توضح الرسوم البيانية التالية أداء أسهم الأوراق المالية بعد كل عملية تداول غير مخطط لها في السوق المفتوحة يتم إجراؤها بواسطة Phillip Goldstein. التجارة غير المخطط لها هي الصفقات التي لم يتم إجراؤها كجزء من خطة التداول 10b5-1. يتم رسم أداء السهم كنسبة مئوية من التغير التراكمي في سعر السهم. على سبيل المثال، إذا تم إجراء تداول من الداخل في 1 يناير 2019، فسيظهر الرسم البياني النسبة المئوية للتغير اليومي للأوراق المالية حتى يومنا هذا. إذا ارتفع سعر السهم من 10 دولارات إلى 15 دولارًا خلال هذا الوقت، فإن نسبة التغير التراكمي في سعر السهم ستكون 50%. التغيير في السعر من 10 دولارات إلى 20 دولارًا سيكون 100%، والتغيير في السعر من 10 دولارات إلى 5 دولارات سيكون -50%.

في النهاية، نحاول تحديد مدى ارتباط تداولات المطلعين الداخليين بالعوائد الزائدة (الإيجابية أو السلبية) في سعر السهم من أجل معرفة ما إذا كان المطلعون الداخليون يقومون بتوقيت تداولاتهم للاستفادة من المعلومات الداخلية. خذ بعين الاعتبار الموقف الذي كان يقوم فيه أحد المطلعين بذلك. في هذه الحالة، نتوقع إما (أ) عوائد إيجابية بعد الشراء، أو (ب) عوائد سلبية بعد البيع. في حالة (أ)، سيظهر مخطط الشراء سلسلة من المنحنيات المائلة للأعلى، مما يشير إلى عوائد إيجابية بعد كل معاملة شراء. في حالة (ب)، سيظهر مخطط البيع سلسلة من المنحنيات المائلة للأسفل، مما يشير إلى عوائد سلبية بعد كل معاملة بيع.

رغم ذلك، هذا وحده لا يكفي لاستخلاص النتائج. على سبيل المثال، إذا كان سعر سهم الشركة في حالة ارتفاع غير دوري على مدى سنوات عديدة، فإننا نتوقع أن تكون جميع المخططات بعد الشراء مائلة نحو الأعلى. وعلى نحو مماثل، فإن الانحدارات غير الدورية على مدى سنوات عديدة من شأنها أن تؤدي إلى انحدار في مخططات ما بعد التجارة. لا يشير أي من هذه المخططات إلى نشاط تداول داخلي.

سيكون المؤشر الأقوى هو الحالة التي يكون فيها سعر السهم دوريًا للغاية، وكانت هناك إشارات إيجابية في مخطط الشراء ومؤامرات سلبية على مخطط البيع. سيكون هذا الموقف يوحي بشكل كبير بوجود شخص من الداخل كان يقوم بتوقيت التداولات لصالحه المالي.

المشتريات الداخلية AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2017-12-05 CH Bulldog Investors, LLC ٨٧٧ ٧٫٨٥٠٠ ٨٧٧ ٧٫٨٥٠٠ ٦٬٨٨٤ 197
2017-12-05 CH Bulldog Investors, LLC ١٬٧١٣ ٧٫٨٥٠٠ ١٬٧١٣ ٧٫٨٥٠٠ ١٣٬٤٤٧
2017-11-08 CH Bulldog Investors, LLC ٧٧٩ ٨٫٨٥٧٠ ٧٧٩ ٨٫٨٥٧٠ ٦٬٩٠٠
2017-11-08 CH Bulldog Investors, LLC ١٬٥٢١ ٨٫٨٥٧٠ ١٬٥٢١ ٨٫٨٥٧٠ ١٣٬٤٧١
2017-10-06 CH Bulldog Investors, LLC ٢٧٬١٨١ ٨٫٩٨٩١ ٢٧٬١٨١ ٨٫٩٨٩١ ٢٤٤٬٣٣٣

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية ASA / ASA Gold and Precious Metals Limited - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2013-06-20 ASA GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٠٠ ١٢٫٩٠٠٠ ١٬٥٠٠ ١٢٫٩٠٠٠ ١٩٬٣٥٠ 56 15.0400 ٣٬٢١٠ ١٦٫٥٩

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

ASA / ASA Gold and Precious Metals Limited Insider Trades
المبيعات الداخلية ASA / ASA Gold and Precious Metals Limited - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

ASA / ASA Gold and Precious Metals Limited Insider Trades
المشتريات الداخلية CMU / MFS High Yield Municipal Trust - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

CMU / MFS High Yield Municipal Trust Insider Trades
المبيعات الداخلية CMU / MFS High Yield Municipal Trust - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

CMU / MFS High Yield Municipal Trust Insider Trades
المشتريات الداخلية CXH / MFS Investment Grade Municipal Trust - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

CXH / MFS Investment Grade Municipal Trust Insider Trades
المبيعات الداخلية CXH / MFS Investment Grade Municipal Trust - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

CXH / MFS Investment Grade Municipal Trust Insider Trades
المشتريات الداخلية HERZ / Herzfeld Credit Income Fund, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2020-03-31 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٣٦٥ ٣٫٥٥٠٠ ٥٬٥٤٢ ٣٫٤٣٦٦ ١٩٬٠٤٦ 349 6.21 ١٥٬٣٧١ ٨٠٫٧١

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

HERZ / Herzfeld Credit Income Fund, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية HERZ / Herzfeld Credit Income Fund, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2020-04-17 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٨٩ ٣٫٥٥٠٠ ١٬٦٤١ ٣٫٤٣٦٦ ٥٬٦٤١ 5 3.3000 ؜٢٢٥ ؜٣٫٩٨
2020-04-09 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬١٧٧ ٣٫٦٤٨٧ ٥٬٣٤٨ ٣٫٥٣٢١ ١٨٬٨٨٩
2020-04-08 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٣٫٥٠٠٠ ٥٬١٦٥ ٣٫٣٨٨٢ ١٧٬٥٠٠
2020-04-07 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٢٥٬٠٠٠ ٣٫٣٥٨٤ ٢٥٬٨٢٥ ٣٫٢٥١١ ٨٣٬٩٦٠
2020-04-06 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١٨٬٧١٤ ٣٫١٣٦٣ ١٩٬٣٣٢ ٣٫٠٣٦١ ٥٨٬٦٩٣
2020-04-01 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١١٬٧٠٠ ٣٫٤٤٠٢ ١٢٬٠٨٦ ٣٫٣٣٠٣ ٤٠٬٢٥٠
2020-03-30 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٣١٦ ٣٫٥٠٠٠ ٢٬٣٩٢ ٣٫٣٨٨٢ ٨٬١٠٦
2020-03-27 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٤١٠ ٣٫٤٦٣٤ ٤٢٤ ٣٫٣٥٢٨ ١٬٤٢٠
2020-03-26 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١٢٬٦٤٥ ٣٫٥٥٨٢ ١٣٬٠٦٢ ٣٫٤٤٤٥ ٤٤٬٩٩٣
2020-03-25 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٣٠٬٠٠٢ ٣٫٣١٦٧ ٣٠٬٩٩٢ ٣٫٢١٠٧ ٩٩٬٥٠٨
2020-03-24 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٣٥٬٠٠٠ ٣٫٠١٠٠ ٣٦٬١٥٥ ٢٫٩١٣٨ ١٠٥٬٣٥٠
2020-03-20 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٣٫٠٠٠٠ ٥٬١٦٥ ٢٫٩٠٤٢ ١٥٬٠٠٠
2020-03-19 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٢٫٨٠١٠ ٥٬١٦٥ ٢٫٧١١٥ ١٤٬٠٠٥
2020-03-19 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٢٫٨٠٠٠ ١٠٬٣٣٠ ٢٫٧١٠٦ ٢٨٬٠٠٠
2020-03-19 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٢٫٨٥٠٠ ١٠٬٣٣٠ ٢٫٧٥٩٠ ٢٨٬٥٠٠
2020-03-19 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٢٫٨٢٠٠ ٥٬١٦٥ ٢٫٧٢٩٩ ١٤٬١٠٠
2020-03-18 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٦٠٨ ٣٫٢٥٠٠ ٦٢٨ ٣٫١٤٦٢ ١٬٩٧٦
2020-03-17 CUBA GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٦٣٠ ٣٫٦٣٠٠ ٣٬٧٥٠ ٣٫٥١٤٠ ١٣٬١٧٧

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

HERZ / Herzfeld Credit Income Fund, Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية MXE / Mexico Equity & Income Fund Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2017-06-02 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٠٫٩٧٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٠٫٩٧٠٠ ٣٢٬٩١٠ 48 12.19 ٣٬٦٦٠ ١١٫١٢
2017-06-02 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٠٠ ١٠٫٩٧٠٠ ٢٬٥٠٠ ١٠٫٩٧٠٠ ٢٧٬٤٢٥
2017-05-03 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٠ ١١٫٠٥٠٠ ١٠٠ ١١٫٠٥٠٠ ١٬١٠٥
2016-05-04 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١١٫٢٤٠٠ ٣٬٠٠٠ ١١٫٢٤٠٠ ٣٣٬٧٢٠
2015-09-29 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٣٣٨ ١٠٫٩٥٠٠ ٢٬٣٣٨ ١٠٫٩٥٠٠ ٢٥٬٦٠١
2015-09-28 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٦٦٢ ١٠٫٩٥٠٠ ٢٬٦٦٢ ١٠٫٩٥٠٠ ٢٩٬١٤٩

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

MXE / Mexico Equity & Income Fund Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية MXE / Mexico Equity & Income Fund Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2013-04-29 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٨٧٠ ١٧٫١٦٠٠ ٣٬٨٧٠ ١٧٫١٦٠٠ ٦٦٬٤٠٩ 318 13.6 ؜١٣٬٧٧٧ ؜٢٠٫٧٥
2013-04-29 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٣٠ ١٧٫١٦٠٠ ١٬٥٣٠ ١٧٫١٦٠٠ ٢٦٬٢٥٥
2013-04-29 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٧٥٢ ١٧٫١٦٠٠ ٤٬٧٥٢ ١٧٫١٦٠٠ ٨١٬٥٤٤
2013-04-29 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬١٣٧ ١٧٫١٦٠٠ ١٬١٣٧ ١٧٫١٦٠٠ ١٩٬٥١١
2013-04-25 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٦٦ ١٧٫١٦٠٠ ٣٦٦ ١٧٫١٦٠٠ ٦٬٢٨١
2013-04-25 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٤٥ ١٧٫١٦٠٠ ١٤٥ ١٧٫١٦٠٠ ٢٬٤٨٨
2013-04-25 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٥٠ ١٧٫١٦٠٠ ٤٥٠ ١٧٫١٦٠٠ ٧٬٧٢٢
2013-04-25 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٨ ١٧٫١٦٠٠ ١٠٨ ١٧٫١٦٠٠ ١٬٨٥٣
2013-04-19 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٨٬١٢١ ١٧٫٠٠١٣ ٨٬١٢١ ١٧٫٠٠١٣ ١٣٨٬٠٦٨
2013-04-19 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٢١١ ١٧٫٠٠١٣ ٣٬٢١١ ١٧٫٠٠١٣ ٥٤٬٥٩١
2013-04-19 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٩٬٩٧٤ ١٧٫٠٠١٣ ٩٬٩٧٤ ١٧٫٠٠١٣ ١٦٩٬٥٧١
2013-04-19 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٣٨٦ ١٧٫٠٠١٣ ٢٬٣٨٦ ١٧٫٠٠١٣ ٤٠٬٥٦٥
2013-04-15 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٨٬٩٤٦ ١٧٫٢٢٣٤ ٨٬٩٤٦ ١٧٫٢٢٣٤ ١٥٤٬٠٨١
2013-04-15 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٥٣٧ ١٧٫٢٢٣٤ ٣٬٥٣٧ ١٧٫٢٢٣٤ ٦٠٬٩١٩
2013-04-15 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٩٨٨ ١٧٫٢٢٣٤ ١٠٬٩٨٨ ١٧٫٢٢٣٤ ١٨٩٬٢٥١
2013-04-15 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٦٢٩ ١٧٫٢٢٣٤ ٢٬٦٢٩ ١٧٫٢٢٣٤ ٤٥٬٢٨٠
2013-04-12 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٣٠١ ١٧٫٤٢١٤ ١٬٣٠١ ١٧٫٤٢١٤ ٢٢٬٦٦٥
2013-04-12 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٠٤١ ١٧٫٤٢١٤ ٤٬٠٤١ ١٧٫٤٢١٤ ٧٠٬٤٠٠
2013-04-12 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٩٦٧ ١٧٫٤٢١٤ ٩٦٧ ١٧٫٤٢١٤ ١٦٬٨٤٦
2013-02-07 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٦٠٠ ١٥٫٧٣٦٤ ١٬٦٠٠ ١٥٫٧٣٦٤ ٢٥٬١٧٨
2013-02-07 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٣٢ ١٥٫٧٣٦٤ ٦٣٢ ١٥٫٧٣٦٤ ٩٬٩٤٥
2013-02-07 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٩٦٥ ١٥٫٧٣٦٤ ١٬٩٦٥ ١٥٫٧٣٦٤ ٣٠٬٩٢٢
2013-02-07 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٧٠ ١٥٫٧٣٦٤ ٤٧٠ ١٥٫٧٣٦٤ ٧٬٣٩٦
2013-02-07 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٦٠٠ ١٥٫٧٣٦٤ ١٬٦٠٠ ١٥٫٧٣٦٤ ٢٥٬١٧٨
2013-02-06 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٠٠٣ ١٥٫٧٨٦٣ ٢٬٠٠٣ ١٥٫٧٨٦٣ ٣١٬٦٢٠
2013-02-06 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٢٢٤ ١٥٫٧٨٦٣ ٦٬٢٢٤ ١٥٫٧٨٦٣ ٩٨٬٢٥٤
2013-02-06 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٤٨٩ ١٥٫٧٨٦٣ ١٬٤٨٩ ١٥٫٧٨٦٣ ٢٣٬٥٠٦
2013-02-06 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٥٩٠ ١٥٫٧٨٦٣ ٤٬٥٩٠ ١٥٫٧٨٦٣ ٧٢٬٤٥٩
2013-02-05 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٠٠ ١٥٫٨٦٧٥ ٤٠٠ ١٥٫٨٦٧٥ ٦٬٣٤٧
2013-02-01 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٢٩ ١٥٫٨٢٦٤ ١٬٥٢٩ ١٥٫٨٢٦٤ ٢٤٬١٩٩
2013-02-01 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٧٥١ ١٥٫٨٢٦٤ ٤٬٧٥١ ١٥٫٨٢٦٤ ٧٥٬١٩١
2013-02-01 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٨٥٨ ١٥٫٨٢٦٤ ٣٬٨٥٨ ١٥٫٨٢٦٤ ٦١٬٠٥٨
2013-02-01 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬١٣٧ ١٥٫٨٢٦٤ ١٬١٣٧ ١٥٫٨٢٦٤ ١٧٬٩٩٥
2013-01-08 MXE GOLDSTEIN PHILLIP ٨٬٠٢١ ١٥٫٠٠٤١ ٨٬٠٢١ ١٥٫٠٠٤١ ١٢٠٬٣٤٨

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

MXE / Mexico Equity & Income Fund Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية NRO.RT / Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc. - Equity Right - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2016-05-10 NRO Bulldog Investors, LLC ١٥٬٣٨٧ ٥٫٣٤٩٦ ١٥٬٣٨٧ ٥٫٣٤٩٦ ٨٢٬٣١٤ 80 5.9900 ٩٬٨٥٤ ١١٫٩٧
2016-05-09 NRO Bulldog Investors, LLC ٣٣٬٥٨٠ ٥٫٣٤٦٩ ٣٣٬٥٨٠ ٥٫٣٤٦٩ ١٧٩٬٥٤٩
2016-05-06 NRO Bulldog Investors, LLC ١٨٬٥٥٢ ٥٫٣١٠٢ ١٨٬٥٥٢ ٥٫٣١٠٢ ٩٨٬٥١٥
2016-05-05 NRO Bulldog Investors, LLC ١١٬٠٤٣ ٥٫٢٦٩٨ ١١٬٠٤٣ ٥٫٢٦٩٨ ٥٨٬١٩٤

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

NRO.RT / Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc. - Equity Right Insider Trades
المبيعات الداخلية NRO.RT / Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc. - Equity Right - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2016-12-15 NRO Bulldog Investors, LLC ٤٥٬٠٩٦ ٥٫٢٩٥٥ ٤٥٬٠٩٦ ٥٫٢٩٥٥ ٢٣٨٬٨٠٦ 89 5.08 ؜٩٬٧١٧ ؜٤٫٠٧
2016-12-14 NRO Bulldog Investors, LLC ٧٣٬٤٨٣ ٥٫٣١٨١ ٧٣٬٤٨٣ ٥٫٣١٨١ ٣٩٠٬٧٩٠
2016-12-13 NRO Bulldog Investors, LLC ١٧٬٦٥١ ٥٫٣٤٩٢ ١٧٬٦٥١ ٥٫٣٤٩٢ ٩٤٬٤١٩

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

NRO.RT / Neuberger Berman Real Estate Securities Income Fund Inc. - Equity Right Insider Trades
المشتريات الداخلية PCF / High Income Securities Fund - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2023-04-21 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٣٧٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٣٧٠٠ ٦٣٬٧٠٠ 311 6.9600 ٥٬٩٠٠ ٩٫٢٦
2023-04-10 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٣٩٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٣٩٠٠ ٦٣٬٩٠٠
2023-04-06 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٩٬٥١٠ ٦٫٤١٠٠ ٩٬٥١٠ ٦٫٤١٠٠ ٦٠٬٩٥٩
2023-03-17 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٠٠٠ ٦٫٢٨٠٠ ٤٬٠٠٠ ٦٫٢٨٠٠ ٢٥٬١٢٠
2023-03-13 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٧٩٠ ٦٫٣٦٠٠ ٧٩٠ ٦٫٣٦٠٠ ٥٬٠٢٤
2019-03-25 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٥٠٬٠٠٠ ٩٫٢٥٠٠ ١٥٠٬٠٠٠ ٩٫٢٥٠٠ ١٬٣٨٧٬٥٠٠
2018-02-02 PCF Bulldog Investors, LLC ١٠٠ ٩٫٠٠٠٠ ١٠٠ ٩٫٠٠٠٠ ٩٠٠
2018-02-01 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٬٧٠٠ ٩٫١٨١٧ ٨٬٧٠٠ ٩٫١٨١٧ ٧٩٬٨٨١
2018-01-31 PCF Bulldog Investors, LLC ١٥٬٢٤٨ ٩٫١١٧٦ ١٥٬٢٤٨ ٩٫١١٧٦ ١٣٩٬٠٢٥
2018-01-30 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٢٤١ ٩٫١٢٢٢ ٢٬٢٤١ ٩٫١٢٢٢ ٢٠٬٤٤٣
2018-01-30 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬١٢٣ ٩٫١٢٢٢ ١٬١٢٣ ٩٫١٢٢٢ ١٠٬٢٤٤
2018-01-30 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٢٨ ٩٫١٢٢٢ ٤٢٨ ٩٫١٢٢٢ ٣٬٩٠٤
2018-01-29 PCF Bulldog Investors, LLC ٥٠٥ ٩٫١٦٦٢ ٥٠٥ ٩٫١٦٦٢ ٤٬٦٢٩
2018-01-25 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬٣٥٨ ٩٫١٨٥٢ ٣٬٣٥٨ ٩٫١٨٥٢ ٣٠٬٨٤٤
2018-01-19 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٬٠٠٠ ٩٫٠٨٨٧ ٤٬٠٠٠ ٩٫٠٨٨٧ ٣٦٬٣٥٥
2018-01-18 PCF Bulldog Investors, LLC ٤١٬٦٤٣ ٩٫٠٩٩٩ ٤١٬٦٤٣ ٩٫٠٩٩٩ ٣٧٨٬٩٤٧
2018-01-17 PCF Bulldog Investors, LLC ٢١٨٬٦٠٠ ٩٫٠٩٩٤ ٢١٨٬٦٠٠ ٩٫٠٩٩٤ ١٬٩٨٩٬١٢٩
2018-01-16 PCF Bulldog Investors, LLC ١٠٬٥٠٠ ٩٫١١٣٠ ١٠٬٥٠٠ ٩٫١١٣٠ ٩٥٬٦٨٦
2018-01-12 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬٢٥٠ ٩٫٠٧٨٥ ٣٬٢٥٠ ٩٫٠٧٨٥ ٢٩٬٥٠٥
2018-01-11 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٬٩٢٠ ٩٫١٠٠٠ ٤٬٩٢٠ ٩٫١٠٠٠ ٤٤٬٧٧٢
2018-01-10 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٤١٧ ٩٫١٢٠٠ ١٬٤١٧ ٩٫١٢٠٠ ١٢٬٩٢٣
2018-01-03 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٠٠ ٩٫٠٦٠٠ ٢٠٠ ٩٫٠٦٠٠ ١٬٨١٢
2017-12-21 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬١٨٩ ٨٫٩٦٩٨ ٢٬١٨٩ ٨٫٩٦٩٨ ١٩٬٦٣٥
2017-11-17 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬١٦٤ ٨٫٩٣٩٢ ٣٬١٦٤ ٨٫٩٣٩٢ ٢٨٬٢٨٤
2017-11-15 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬١٥٠ ٨٫٨٦٢٦ ١٬١٥٠ ٨٫٨٦٢٦ ١٠٬١٩٢
2017-11-14 PCF Bulldog Investors, LLC ١١٬٦٠٠ ٨٫٨٨٩٥ ١١٬٦٠٠ ٨٫٨٨٩٥ ١٠٣٬١١٨
2017-11-13 PCF Bulldog Investors, LLC ٧٬٠٠٠ ٨٫٩٢١٦ ٧٬٠٠٠ ٨٫٩٢١٦ ٦٢٬٤٥١
2017-11-10 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٬٤٠٠ ٨٫٩١٨١ ٨٬٤٠٠ ٨٫٩١٨١ ٧٤٬٩١٢
2017-11-09 PCF Bulldog Investors, LLC ١٣٬٢٠٨ ٨٫٩٣٨٣ ١٣٬٢٠٨ ٨٫٩٣٨٣ ١١٨٬٠٥٧
2017-11-08 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٬٢٩٩ ٨٫٩٧٠٠ ٤٬٢٩٩ ٨٫٩٧٠٠ ٣٨٬٥٦٢
2017-11-07 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬٥٢٧ ٩٫٠٠٠٠ ٣٬٥٢٧ ٩٫٠٠٠٠ ٣١٬٧٤٣
2017-11-06 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬٠٣٣ ٨٫٩٩٠٠ ٣٬٠٣٣ ٨٫٩٩٠٠ ٢٧٬٢٦٧
2017-10-30 PCF Bulldog Investors, LLC ٧٬٦٠٩ ٨٫٩٤٩١ ٧٬٦٠٩ ٨٫٩٤٩١ ٦٨٬٠٩٤
2017-10-27 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٧٨٨ ٨٫٩٢٠٠ ٢٬٧٨٨ ٨٫٩٢٠٠ ٢٤٬٨٦٩
2017-10-26 PCF Bulldog Investors, LLC ١٦٬٦٤٥ ٨٫٩١٨١ ١٦٬٦٤٥ ٨٫٩١٨١ ١٤٨٬٤٤٢
2017-10-25 PCF Bulldog Investors, LLC ٦٬٥٠٥ ٨٫٩٠٠٠ ٦٬٥٠٥ ٨٫٩٠٠٠ ٥٧٬٨٩٤
2017-10-24 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٩٩٦ ٨٫٩٥٠٠ ٢٬٩٩٦ ٨٫٩٥٠٠ ٢٦٬٨١٤
2017-10-23 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬١٠٠ ٨٫٩٢٤٥ ١٬١٠٠ ٨٫٩٢٤٥ ٩٬٨١٧
2017-10-20 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٧٠٠ ٨٫٩٨٠٠ ١٬٧٠٠ ٨٫٩٨٠٠ ١٥٬٢٦٦
2017-10-19 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٠٠ ٨٫٩٧٠٠ ٣٠٠ ٨٫٩٧٠٠ ٢٬٦٩١
2017-10-18 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٠٠ ٨٫٩٥٠٠ ٤٠٠ ٨٫٩٥٠٠ ٣٬٥٨٠
2017-10-11 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٨٬٥٤٦ ٨٫٩١٢٥ ٢٨٬٥٤٦ ٨٫٩١٢٥ ٢٥٤٬٤١٦
2017-10-04 PCF Bulldog Investors, LLC ٧٬٣٣٩ ٨٫٩٢٠٠ ٧٬٣٣٩ ٨٫٩٢٠٠ ٦٥٬٤٦٤
2017-09-13 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٬١٠٨ ٨٫٧٥٣٨ ٨٬١٠٨ ٨٫٧٥٣٨ ٧٠٬٩٧٦
2017-09-12 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ٨٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ٧٬٠٠٠
2017-09-11 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٠٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ٢٬٠٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ١٧٬٥٠٠
2017-09-11 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٠٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ١٬٠٠٠ ٨٫٧٥٠٠ ٨٬٧٥٠
2017-09-08 PCF Bulldog Investors, LLC ١٨٬٢٠٠ ٨٫٧٠٩٨ ١٨٬٢٠٠ ٨٫٧٠٩٨ ١٥٨٬٥١٨
2017-09-07 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٤٠٠ ٨٫٦٩١٤ ١٬٤٠٠ ٨٫٦٩١٤ ١٢٬١٦٨
2017-09-07 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٥٠٤ ٨٫٦٩٠٠ ٢٬٥٠٤ ٨٫٦٩٠٠ ٢١٬٧٦٠
2017-09-06 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٢٬٣٧١ ٨٫٦٨٥٠ ٣٢٬٣٧١ ٨٫٦٨٥٠ ٢٨١٬١٤٢
2017-09-06 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٬٠٠٠ ٨٫٦٨٩٠ ٢٬٠٠٠ ٨٫٦٨٩٠ ١٧٬٣٧٨
2017-09-06 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٠٠٠ ٨٫٦٨٩٠ ١٬٠٠٠ ٨٫٦٨٩٠ ٨٬٦٨٩
2017-02-08 PCF Bulldog Investors, LLC ٣٬٥٠٠ ٨٫٥٠٠٠ ٣٬٥٠٠ ٨٫٥٠٠٠ ٢٩٬٧٥٠
2017-02-07 PCF Bulldog Investors, LLC ٤٬٠٨٤ ٨٫٥٠٣٩ ٤٬٠٨٤ ٨٫٥٠٣٩ ٣٤٬٧٣٠
2017-02-06 PCF Bulldog Investors, LLC ١٬٧٩٠ ٨٫٤٨٣٨ ١٬٧٩٠ ٨٫٤٨٣٨ ١٥٬١٨٦
2017-02-03 PCF Bulldog Investors, LLC ٥٧٬٧٣٦ ٨٫٤٤١٦ ٥٧٬٧٣٦ ٨٫٤٤١٦ ٤٨٧٬٣٨٤
2017-02-02 PCF Bulldog Investors, LLC ٩٬٦٥٨ ٨٫٤٣٠٧ ٩٬٦٥٨ ٨٫٤٣٠٧ ٨١٬٤٢٤
2017-02-01 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٬٥١١ ٨٫٤٠٩٠ ٨٬٥١١ ٨٫٤٠٩٠ ٧١٬٥٦٩
2017-01-31 PCF Bulldog Investors, LLC ٢١٬٧٤٤ ٨٫٣٧٩٧ ٢١٬٧٤٤ ٨٫٣٧٩٧ ١٨٢٬٢٠٨
2017-01-30 PCF Bulldog Investors, LLC ١٠٬٠٦٨ ٨٫٣٨٠٤ ١٠٬٠٦٨ ٨٫٣٨٠٤ ٨٤٬٣٧٤
2017-01-27 PCF Bulldog Investors, LLC ١٠٬٥٠٨ ٨٫٤٧٣٧ ١٠٬٥٠٨ ٨٫٤٧٣٧ ٨٩٬٠٤٢
2017-01-26 PCF Bulldog Investors, LLC ٢٤٬٩٠٠ ٨٫٤٢٠٠ ٢٤٬٩٠٠ ٨٫٤٢٠٠ ٢٠٩٬٦٥٨
2017-01-26 PCF Bulldog Investors, LLC ٨٬٤١٠ ٨٫٤١٩٢ ٨٬٤١٠ ٨٫٤١٩٢ ٧٠٬٨٠٥

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PCF / High Income Securities Fund Insider Trades
المبيعات الداخلية PCF / High Income Securities Fund - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2025-02-25 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٩٨٤ ٦٫٨٥١٦ ٦٬٩٨٤ ٦٫٨٥١٦ ٤٧٬٨٥٢ 41 5.9100 ؜٦٬٥٧٦ ؜١٣٫٧٤
2025-02-24 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ٦٨٬٤٠٠
2025-02-24 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٩٬٢٩٦ ٦٫٨٥٠٠ ٩٬٢٩٦ ٦٫٨٥٠٠ ٦٣٬٦٧٨
2024-06-28 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٠٬٠٠٠ ٦٫٩٣٠٠ ٦٠٬٠٠٠ ٦٫٩٣٠٠ ٤١٥٬٨٠٠
2024-06-28 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٢٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٢٠٠ ٦٩٬٢٠٠
2024-06-28 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٣٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٣٠٠ ٦٩٬٣٠٠
2024-06-28 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٤٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩٤٠٠ ٦٩٬٤٠٠
2024-06-27 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٤٬٦٠٠ ٦٫٩٢٠٠ ٢٤٬٦٠٠ ٦٫٩٢٠٠ ١٧٠٬٢٣٢
2024-06-27 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩١٣٧ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩١٣٧ ٦٩٬١٣٧
2024-06-27 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩١٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٩١٠٠ ٦٩٬١٠٠
2024-06-27 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ٦٨٬٤٠٠
2024-06-26 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٩٬٨٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ٢٩٬٨٠٠ ٦٫٨٤٠٠ ٢٠٣٬٨٣٢
2024-06-26 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٠٠ ٦٫٨٤٥٠ ٢٠٠ ٦٫٨٤٥٠ ١٬٣٦٩
2024-06-26 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٤٠٬٠٠٠ ٦٫٨١٠٠ ٤٠٬٠٠٠ ٦٫٨١٠٠ ٢٧٢٬٤٠٠
2024-06-26 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٣٠١ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨٣٠١ ٦٨٬٣٠١
2024-06-26 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨١٢٢ ١٠٬٠٠٠ ٦٫٨١٢٢ ٦٨٬١٢٢
2021-08-17 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٣٬٠٠٠ ١٠٫٠٠٠٠ ١٣٬٠٠٠ ١٠٫٠٠٠٠ ١٣٠٬٠٠٠
2021-08-17 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٩٫٩٧٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٩٫٩٧٠٠ ٩٩٬٧٠٠
2021-08-17 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٧٠١ ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٧٠١ ٤٩٬٨٥٠
2021-08-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٩٠٩ ٩٫٩٥٤٤ ٩٠٩ ٩٫٩٥٤٤ ٩٬٠٤٩
2021-08-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٣٠٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٣٠٠ ٤٩٬٦٥٠
2021-08-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٤٠٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٤٠٠ ٤٩٬٧٠٠
2021-08-13 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٢١٨ ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٢١٨ ٤٩٬٦٠٩
2021-08-13 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٤٬٤٠١ ٩٫٩٢٠٠ ١٤٬٤٠١ ٩٫٩٢٠٠ ١٤٢٬٨٥٨
2021-08-11 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٧٬٧١٨ ٩٫٨٩٠٠ ١٧٬٧١٨ ٩٫٨٩٠٠ ١٧٥٬٢٣١
2021-08-11 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٩٫٨٩٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٩٫٨٩٠٠ ٩٨٬٩٠٠
2021-08-10 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٧٬٦٥٩ ٩٫٨٩٠٠ ٧٬٦٥٩ ٩٫٨٩٠٠ ٧٥٬٧٤٨
2021-08-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬١٠٤ ٩٫٨٩٠١ ٣٬١٠٤ ٩٫٨٩٠١ ٣٠٬٦٩٩
2021-08-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٧٤٣ ٩٫٩٠٠٠ ٥٬٧٤٣ ٩٫٩٠٠٠ ٥٦٬٨٥٦
2021-08-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٠١٧ ٥٬٠٠٠ ٩٫٩٠١٧ ٤٩٬٥٠٨
2021-08-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٩٠٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٩٠٠ ٤٩٬٤٥٠
2021-08-06 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٨٧٠ ٩٫٨٩٠٠ ٦٬٨٧٠ ٩٫٨٩٠٠ ٦٧٬٩٤٤
2021-08-06 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬١٣٥ ٩٫٨٩٠٤ ٣٬١٣٥ ٩٫٨٩٠٤ ٣١٬٠٠٦
2021-08-06 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬١٣٣ ٩٫٩٠٠٠ ٣٬١٣٣ ٩٫٩٠٠٠ ٣١٬٠١٧
2021-08-05 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٨٠٥ ٩٫٨٦٠٠ ١٬٨٠٥ ٩٫٨٦٠٠ ١٧٬٧٩٧
2021-08-05 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٢٬٧٥٨ ٩٫٨٧٠٠ ١٢٬٧٥٨ ٩٫٨٧٠٠ ١٢٥٬٩٢١
2021-08-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬١١٩ ٩٫٨٥٠١ ٣٬١١٩ ٩٫٨٥٠١ ٣٠٬٧٢٢
2021-08-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬١٤٢ ٩٫٨٦٠٤ ١٬١٤٢ ٩٫٨٦٠٤ ١١٬٢٦١
2021-08-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٠١ ٩٫٨٧٠٠ ٥٠١ ٩٫٨٧٠٠ ٤٬٩٤٥
2021-08-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬١١٢ ٩٫٨٨٠٠ ١٬١١٢ ٩٫٨٨٠٠ ١٠٬٩٨٧
2021-08-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٥٠٠ ٤٩٬٢٥٠
2021-08-03 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٦٤١ ٩٫٨٦٠٠ ١٬٦٤١ ٩٫٨٦٠٠ ١٦٬١٨٠
2021-08-03 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٦١٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٨٦١٠ ٤٩٬٣٠٥
2021-08-03 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٨٢٧ ٩٫٨٧٠٠ ٥٬٨٢٧ ٩٫٨٧٠٠ ٥٧٬٥١٢
2020-12-24 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٩٩٠ ٨٫٥٤٠٠ ٦٬٩٩٠ ٨٫٥٤٠٠ ٥٩٬٦٩٥
2020-12-23 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٧١٠ ٨٫٥٤٠٠ ٦٬٧١٠ ٨٫٥٤٠٠ ٥٧٬٣٠٣
2020-12-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٨٣٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٨٣٠٠ ٤٤٬١٥٠
2020-12-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٨٢٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٨٢٠٠ ٤٤٬١٠٠
2020-12-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٦٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٦٠٠ ٤٣٬٣٠٠
2020-12-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٧٠٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٧٠٠٠ ٤٣٬٥٠٠
2020-12-08 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٦٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٦٠٠ ٤٣٬٣٠٠
2020-12-08 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٦٨ ٨٫٦٨٠٠ ٣٦٨ ٨٫٦٨٠٠ ٣٬١٩٤
2020-12-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٢٥٥ ٨٫٦٢٠٠ ٢٬٢٥٥ ٨٫٦٢٠٠ ١٩٬٤٣٨
2020-12-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٠٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٦٠٠٠ ٤٣٬٠٠٠
2020-12-04 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٥٢٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٥٢٠٠ ٤٢٬٦٠٠
2020-12-03 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ٤٢٬٢٥٠
2020-12-03 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٧٠٠ ٨٫٤٨٠٠ ٢٬٧٠٠ ٨٫٤٨٠٠ ٢٢٬٨٩٦
2020-12-02 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٧٤٦ ٨٫٤٠٠٠ ٤٬٧٤٦ ٨٫٤٠٠٠ ٣٩٬٨٦٦
2020-12-02 [PCF] GOLDSTEIN PHILLIP ٤١٠ ٨٫٤٠٠٠ ٤١٠ ٨٫٤٠٠٠ ٣٬٤٤٤
2020-12-01 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٥٤ ٨٫٤٠٠٠ ٢٥٤ ٨٫٤٠٠٠ ٢٬١٣٤
2020-10-21 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬١٨٨ ٨٫١٥٠٠ ١٬١٨٨ ٨٫١٥٠٠ ٩٬٦٨٢
2020-10-12 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٤٣٢ ٨٫٤٢٠٠ ٣٬٤٣٢ ٨٫٤٢٠٠ ٢٨٬٨٩٧
2020-10-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٠٠٠ ٨٫٣٤٠٠ ٦٬٠٠٠ ٨٫٣٤٠٠ ٥٠٬٠٤٠
2020-10-09 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٩٦ ٨٫٣٥٠٠ ٢٩٦ ٨٫٣٥٠٠ ٢٬٤٧٢
2020-10-08 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٣١٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٣١٠٠ ٤١٬٥٥٠
2020-10-08 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٠٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٠٠٠ ٤١٬٥٠٠
2020-10-05 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٢٣٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٢٣٠٠ ٤١٬١٥٠
2020-10-01 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٨٬٢٩١ ٨٫٣٢٠٠ ٨٬٢٩١ ٨٫٣٢٠٠ ٦٨٬٩٨١
2020-10-01 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠ ٨٫٣٣٠٠ ١٠ ٨٫٣٣٠٠ ٨٣
2020-09-23 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٤٠٣ ٨٫٣٤٠٠ ٢٬٤٠٣ ٨٫٣٤٠٠ ٢٠٬٠٤١
2020-09-22 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٥ ٨٫٤٤٠٠ ١٥ ٨٫٤٤٠٠ ١٢٧
2020-09-21 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٤٣٨ ٨٫٥٠٠٠ ٤٣٨ ٨٫٥٠٠٠ ٣٬٧٢٣
2020-09-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٧٬٢١٧ ٨٫٤٥٠٠ ٧٬٢١٧ ٨٫٤٥٠٠ ٦٠٬٩٨٤
2020-09-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٤٦٩ ٨٫٤٧٠٠ ٢٬٤٦٩ ٨٫٤٧٠٠ ٢٠٬٩١٢
2020-09-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٣٠٦ ٨٫٤٦٠٠ ٢٬٣٠٦ ٨٫٤٦٠٠ ١٩٬٥٠٩
2020-09-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ٨٤٬٥٠٠
2020-09-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٦٩٤ ٨٫٤٦٠٠ ٢٬٦٩٤ ٨٫٤٦٠٠ ٢٢٬٧٩١
2020-09-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٧٬٣٨٩ ٨٫٤٨٠٠ ٧٬٣٨٩ ٨٫٤٨٠٠ ٦٢٬٦٥٩
2020-09-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٤١٦ ٨٫٥٠٠٠ ١٬٤١٦ ٨٫٥٠٠٠ ١٢٬٠٣٦
2020-09-15 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٧٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٧٠٠ ٤٢٬٣٥٠
2020-09-14 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٠٤٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٠٤٠ ٤٢٬٠٢٠
2019-10-16 PCF GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٧ ٨٫٤٦٤٧ ١٠٧ ٨٫٤٦٤٧ ٩٠٦

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PCF / High Income Securities Fund Insider Trades
المشتريات الداخلية PEO / Adams Natural Resources Fund, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PEO / Adams Natural Resources Fund, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية PEO / Adams Natural Resources Fund, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PEO / Adams Natural Resources Fund, Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية PMO / Putnam Municipal Opportunities Trust - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PMO / Putnam Municipal Opportunities Trust Insider Trades
المبيعات الداخلية PMO / Putnam Municipal Opportunities Trust - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

PMO / Putnam Municipal Opportunities Trust Insider Trades
المشتريات الداخلية SCZ / iShares Trust - iShares MSCI EAFE Small-Cap ETF - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2016-08-26 SZC Bulldog Investors, LLC ٤٬٨٠٠ ١٦٫٥٨٦٤ ١٬٢٠٠ ٦٦٫٣٤٥٦ ٧٩٬٦١٥ 168 75.7307 ١١٬٢٦٣ ١٤٫١٥
2016-08-25 SZC Bulldog Investors, LLC ٣٬٦٣٢ ١٦٫٥٢٥١ ٩٠٨ ٦٦٫١٠٠٤ ٦٠٬٠١٩
2016-08-23 SZC Bulldog Investors, LLC ٣٬٤٤٠ ١٦٫٤٩٥١ ٨٦٠ ٦٥٫٩٨٠٤ ٥٦٬٧٤٣
2016-08-19 SZC Bulldog Investors, LLC ١٬٧٠٠ ١٦٫٣٤٦٩ ٤٢٥ ٦٥٫٣٨٧٦ ٢٧٬٧٩٠
2016-08-18 SZC Bulldog Investors, LLC ١٬٢١٦ ١٦٫٤١٢٠ ٣٠٤ ٦٥٫٦٤٨٠ ١٩٬٩٥٧
2016-08-17 SZC Bulldog Investors, LLC ٦٬٠٠٠ ١٦٫١٤١٤ ١٬٥٠٠ ٦٤٫٥٦٥٦ ٩٦٬٨٤٨
2016-08-16 SZC Bulldog Investors, LLC ١٬٠٢٨ ١٦٫٢٠١٥ ٢٥٧ ٦٤٫٨٠٦٠ ١٦٬٦٥٥
2016-08-15 SZC Bulldog Investors, LLC ٤٬٣٥٠ ١٦٫١٣٤٤ ١٬٠٨٨ ٦٤٫٥٣٧٦ ٧٠٬١٨٥
2016-08-12 SZC Bulldog Investors, LLC ١١٠ ١٥٫٩٧٠٠ ٢٨ ٦٣٫٨٨٠٠ ١٬٧٥٧
2016-08-11 DCA Bulldog Investors, LLC ١٬٨٨٠ ١٥٫٨٣٧٠ ١٬٨٨٠ ١٥٫٨٣٧٠ ٢٩٬٧٧٤
2016-08-10 DCA Bulldog Investors, LLC ١٬٠٠٠ ١٥٫٦٣٤٥ ١٬٠٠٠ ١٥٫٦٣٤٥ ١٥٬٦٣٤

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SCZ / iShares Trust - iShares MSCI EAFE Small-Cap ETF Insider Trades
المبيعات الداخلية SCZ / iShares Trust - iShares MSCI EAFE Small-Cap ETF - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
لا توجد عمليات تداول معروفة غير مخطط لها في السوق المفتوحة لهذه المجموعة الداخلية والأمنية

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SCZ / iShares Trust - iShares MSCI EAFE Small-Cap ETF Insider Trades
المشتريات الداخلية SPE / Special Opportunities Fund, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2025-04-04 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٣٫٨٠٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٣٫٨٠٠٠ ٤١٬٤٠٠ 154 15.7250 ٥٬٧٧٥ ١٣٫٩٥
2023-12-28 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٤ ١١٫٧٥٠٠ ٤٤ ١١٫٧٥٠٠ ٥١٧
2023-12-28 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٣١٩ ١١٫٧٨٠٠ ١٬٣١٩ ١١٫٧٨٠٠ ١٥٬٥٣٨
2023-04-06 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١٠٫٨٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ١٠٫٨٥٠٠ ٥٤٬٢٥٠
2023-04-05 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٤٠٠ ١٠٫٨٥٠٠ ٢٬٤٠٠ ١٠٫٨٥٠٠ ٢٦٬٠٤٠
2023-03-30 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٦٨ ١٠٫٨٥٠٠ ١٬٥٦٨ ١٠٫٨٥٠٠ ١٧٬٠١٣
2023-03-29 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٧٥ ١٠٫٧٤٠٠ ٦٧٥ ١٠٫٧٤٠٠ ٧٬٢٥٠
2023-02-03 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٢٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٢٣٬٧٠٠
2023-01-30 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٠٠٠ ١١٫٦٣٠٠ ٢٬٠٠٠ ١١٫٦٣٠٠ ٢٣٬٢٦٠
2022-02-07 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٠٠٠ ١٤٫٧٥٥٠ ٢٬٠٠٠ ١٤٫٧٥٥٠ ٢٩٬٥١٠
2020-07-22 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٠٠٠ ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٠٠٠ ٥٩٬٠٠٠
2020-07-22 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٠٠٠ ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٠٠٠ ٥٩٬٠٠٠
2020-07-21 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٥٩٬٢٥٠
2020-07-21 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ١١٫٨٥٠٠ ٥٩٬٢٥٠
2020-07-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١١٬٤٠٥ ١١٫٧٤٠٠ ١١٬٤٠٥ ١١٫٧٤٠٠ ١٣٣٬٨٩٥
2020-07-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٤٣١ ١١٫٧٤٠٠ ١٬٤٣١ ١١٫٧٤٠٠ ١٦٬٨٠٠
2020-07-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٬٤١٨ ١١٫٧٤٠٠ ٦٬٤١٨ ١١٫٧٤٠٠ ٧٥٬٣٤٧
2019-03-19 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٠٠٠ ١٣٫٣٦٠٠ ٤٬٠٠٠ ١٣٫٣٦٠٠ ٥٣٬٤٤٠
2019-01-28 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٢٫٦٨٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٢٫٦٨٠٠ ٣٨٬٠٤٠
2019-01-28 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٠ ١٢٫٦٣٠٠ ١٠٠ ١٢٫٦٣٠٠ ١٬٢٦٣
2019-01-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٢٫٤٩٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٢٫٤٩٠٠ ٣٧٬٤٧٠
2019-01-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٠ ١٢٫٤٨٠٠ ١٠٠ ١٢٫٤٨٠٠ ١٬٢٤٨
2019-01-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣ ١١٫٧٥٠٠ ٣ ١١٫٧٥٠٠ ٣٥
2018-12-27 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١١٫٢٩٠٠ ٣٬٠٠٠ ١١٫٢٩٠٠ ٣٣٬٨٧٠
2018-12-27 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١١٫٣٤٠٠ ٣٬٠٠٠ ١١٫٣٤٠٠ ٣٤٬٠٢٠
2018-12-19 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١١٫٦١٠٠ ٥٬٠٠٠ ١١٫٦١٠٠ ٥٨٬٠٥٠
2018-07-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٤٠٧ ١٤٫٩٥٠٠ ٢٬٤٠٧ ١٤٫٩٥٠٠ ٣٥٬٩٨٥
2018-06-28 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٩٣ ١٤٫٩٥٠٠ ٩٣ ١٤٫٩٥٠٠ ١٬٣٩٠
2018-05-24 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٥٫٠٠٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٥٫٠٠٠٠ ٤٥٬٠٠٠
2018-05-11 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٨٦ ١٥٫٠٣٠٠ ١٨٦ ١٥٫٠٣٠٠ ٢٬٧٩٦
2018-04-13 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫٨٩٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫٨٩٠٠ ٤٤٬٦٧٠
2018-03-27 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٠٠ ١٤٫٧٠٠٠ ٢٬٥٠٠ ١٤٫٧٠٠٠ ٣٦٬٧٥٠
2018-03-23 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫٥٥٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫٥٥٠٠ ٤٣٬٦٥٠
2018-03-22 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٣٠ ١٤٫٧٤٠٠ ٦٣٠ ١٤٫٧٤٠٠ ٩٬٢٨٦
2018-02-27 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٠٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ١٬٠٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ١٤٬٩٢٠
2018-02-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٠٠٠ ١٥٫١٤٠٠ ١٬٠٠٠ ١٥٫١٤٠٠ ١٥٬١٤٠
2017-08-03 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٥٩٦ ١٥٫٤٢٠٠ ١٬٥٩٦ ١٥٫٤٢٠٠ ٢٤٬٦١٠
2016-06-03 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١ ١٣٫٥٠٠٠ ١ ١٣٫٥٠٠٠ ١٤
2016-06-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٧٥٢ ١٣٫٥٠٠٠ ٧٥٢ ١٣٫٥٠٠٠ ١٠٬١٥٢
2016-06-01 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٩٠٨ ١٣٫٥٠٠٠ ٩٠٨ ١٣٫٥٠٠٠ ١٢٬٢٥٨
2016-04-01 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٠٠٠ ١٣٫٠٦٠٠ ٤٬٠٠٠ ١٣٫٠٦٠٠ ٥٢٬٢٤٠
2016-01-06 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٠٠ ١٢٫٩٥٠٠ ٢٬٥٠٠ ١٢٫٩٥٠٠ ٣٢٬٣٧٥
2016-01-06 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٠٠ ١٢٫٩٥٠٠ ٢٬٥٠٠ ١٢٫٩٥٠٠ ٣٢٬٣٧٥
2016-01-05 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٤٥ ١٣٫٠٣٠٠ ٢٤٥ ١٣٫٠٣٠٠ ٣٬١٩٢
2015-12-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١٤٫٤٠٩٨ ٥٬٠٠٠ ١٤٫٤٠٩٨ ٧٢٬٠٤٩
2015-12-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫٥٠٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫٥٠٠٠ ٤٣٬٥٠٠
2015-11-04 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٢٠٠ ١٤٫٥٦٠٠ ٣٬٢٠٠ ١٤٫٥٦٠٠ ٤٦٬٥٩٢
2015-11-03 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٨٦٧ ١٤٫٥٥٠٠ ١٬٨٦٧ ١٤٫٥٥٠٠ ٢٧٬١٦٥
2015-11-03 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٨٠٠ ١٤٫٥٦٠٠ ٨٠٠ ١٤٫٥٦٠٠ ١١٬٦٤٨
2015-11-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬١٣٣ ١٤٫٥٥٠٠ ٣٬١٣٣ ١٤٫٥٥٠٠ ٤٥٬٥٨٥
2015-10-02 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٩٠٠ ١٤٫٠٥٠٠ ١٬٩٠٠ ١٤٫٠٥٠٠ ٢٦٬٦٩٥
2015-10-01 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫١١٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫١١٠٠ ٤٢٬٣٣٠
2015-01-30 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ٢٬٥٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ٣٧٬٣٠٠
2015-01-30 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫٩٢٠٠ ٤٤٬٧٦٠
2015-01-29 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٤٫٩٨٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٤٫٩٨٠٠ ٤٤٬٩٤٠
2015-01-05 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٤٥ ١٣٫٠٣٠٠ ٢٤٥ ١٣٫٠٣٠٠ ٣٬١٩٢
2014-12-24 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٦٩٩ ١٥٫١٩٠٠ ٢٬٦٩٩ ١٥٫١٩٠٠ ٤٠٬٩٩٨
2014-12-23 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٥٫١٨٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٥٫١٨٠٠ ٤٥٬٥٤٠
2014-12-23 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٣٠١ ١٥٫١٩٠٠ ٢٬٣٠١ ١٥٫١٩٠٠ ٣٤٬٩٥٢
2014-12-23 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٠٠٠ ١٥٫٢٠٠٠ ٢٬٠٠٠ ١٥٫٢٠٠٠ ٣٠٬٤٠٠
2014-12-23 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٥٫٢١٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٥٫٢١٠٠ ٤٥٬٦٣٠
2014-12-22 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٠٠ ١٥٫٢٣٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٥٫٢٣٠٠ ٤٥٬٦٩٠
2013-03-22 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٦٦٢ ٥٢٫٥٠٠٠ ٦٦٢ ٥٢٫٥٠٠٠ ٣٤٬٧٥٥
2012-08-31 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٨٩٦ ١٥٫٢٢٠٠ ٢٬٨٩٦ ١٥٫٢٢٠٠ ٤٤٬٠٧٧
2012-07-06 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ١٤٫٩٤٠٠ ١٠٬٠٠٠ ١٤٫٩٤٠٠ ١٤٩٬٤٠٠
2012-07-06 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٦١ ١٤٫٨٩٠٠ ٥٦١ ١٤٫٨٩٠٠ ٨٬٣٥٣
2012-06-25 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ١٥٫٠١٠٠ ٥٬٠٠٠ ١٥٫٠١٠٠ ٧٥٬٠٥٠

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SPE / Special Opportunities Fund, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية SPE / Special Opportunities Fund, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2021-12-16 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٥٤٢ ١٥٫٥٥٠٤ ٢٬٥٤٢ ١٥٫٥٥٠٤ ٣٩٬٥٢٩ 309 10.9600 ؜١١٬٦٦٩ ؜٢٩٫٥٢
2021-06-07 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ١٥٫٤٣٠٠ ١٠٬٠٠٠ ١٥٫٤٣٠٠ ١٥٤٬٣٠٠
2021-06-04 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٨٨٬٣٣٠ ١٥٫٣٢٠٠ ٨٨٬٣٣٠ ١٥٫٣٢٠٠ ١٬٣٥٣٬٢١٦
2020-07-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٤٣١ ١١٫٧٤٠٠ ١٬٤٣١ ١١٫٧٤٠٠ ١٦٬٨٠٠
2020-07-15 SPE GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٩٨٧ ١١٫٧٤٠٠ ٤٬٩٨٧ ١١٫٧٤٠٠ ٥٨٬٥٤٧

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SPE / Special Opportunities Fund, Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية SVVC / Firsthand Technology Value Fund, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2014-03-06 SVVC Bulldog Investors, LLC ٥٠٠ ٢٣٫٦٤٠٠ ٥٠٠ ٢٣٫٦٤٠٠ ١١٬٨٢٠ 236 25.2200 ٧٩٠ ٦٫٦٨
2014-03-05 SVVC Bulldog Investors, LLC ٤٣٬٣٢٨ ٢٣٫٣٠٨٨ ٤٣٬٣٢٨ ٢٣٫٣٠٨٨ ١٬٠٠٩٬٩٢٤
2014-03-04 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٢٬١٤٦ ٢٣٫٦٩٥٥ ١٢٬١٤٦ ٢٣٫٦٩٥٥ ٢٨٧٬٨٠٦
2014-02-26 SVVC Bulldog Investors, LLC ٢٧٧ ٢٣٫٦٨٨٩ ٢٧٧ ٢٣٫٦٨٨٩ ٦٬٥٦٢

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SVVC / Firsthand Technology Value Fund, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية SVVC / Firsthand Technology Value Fund, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2015-04-23 SVVC Bulldog Investors, LLC ٧٬٩١٨ ١٥٫٢٨٩٣ ٧٬٩١٨ ١٥٫٢٨٩٣ ١٢١٬٠٦١ 281 6.4700 ؜٦٩٬٨٣١ ؜٥٧٫٦٨
2015-04-22 SVVC Bulldog Investors, LLC ٦٬٦٩٣ ١٥٫٢٦١٦ ٦٬٦٩٣ ١٥٫٢٦١٦ ١٠٢٬١٤٦
2015-04-21 SVVC Bulldog Investors, LLC ٥٬٢٧٣ ١٥٫١٥٥٧ ٥٬٢٧٣ ١٥٫١٥٥٧ ٧٩٬٩١٦
2015-04-20 SVVC Bulldog Investors, LLC ٣٬٤٧٨ ١٥٫١٠٨٣ ٣٬٤٧٨ ١٥٫١٠٨٣ ٥٢٬٥٤٧
2015-02-09 SVVC Bulldog Investors, LLC ٩٤٥ ١٥٫٠٠٠٠ ٩٤٥ ١٥٫٠٠٠٠ ١٤٬١٧٥
2015-02-06 SVVC Bulldog Investors, LLC ٩١ ١٥٫٠٠٠٠ ٩١ ١٥٫٠٠٠٠ ١٬٣٦٥
2015-01-30 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٬٣٧٦ ١٥٫٩٥٠٠ ١٬٣٧٦ ١٥٫٩٥٠٠ ٢١٬٩٤٧
2015-01-28 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٣٬٠٠٠ ١٦٫١٥٢٨ ١٣٬٠٠٠ ١٦٫١٥٢٨ ٢٠٩٬٩٨٦
2015-01-26 SVVC Bulldog Investors, LLC ٢٠٠ ١٧٫١٠٠٠ ٢٠٠ ١٧٫١٠٠٠ ٣٬٤٢٠
2015-01-22 SVVC Bulldog Investors, LLC ٢٬٦٦٧ ١٨٫٤٠٠٠ ٢٬٦٦٧ ١٨٫٤٠٠٠ ٤٩٬٠٧٣
2015-01-21 SVVC Bulldog Investors, LLC ٣٤٬٤٢٢ ١٨٫٤٠٧٦ ٣٤٬٤٢٢ ١٨٫٤٠٧٦ ٦٣٣٬٦٢٦
2015-01-20 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٨٬٤٢٣ ١٨٫٥١٩٥ ١٨٬٤٢٣ ١٨٫٥١٩٥ ٣٤١٬١٨٥
2015-01-16 SVVC Bulldog Investors, LLC ٥٬٢٤٢ ١٨٫٥٠٠٠ ٥٬٢٤٢ ١٨٫٥٠٠٠ ٩٦٬٩٧٧
2015-01-15 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٤٬٩٨٤ ١٨٫٦٠٢٥ ١٤٬٩٨٤ ١٨٫٦٠٢٥ ٢٧٨٬٧٤٠
2014-12-16 SVVC Bulldog Investors, LLC ٣٬١٠٠ ١٩٫١٠٠٠ ٣٬١٠٠ ١٩٫١٠٠٠ ٥٩٬٢١٠
2014-12-15 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٬٩٨٧ ١٩٫١٥٠٠ ١٬٩٨٧ ١٩٫١٥٠٠ ٣٨٬٠٥١
2014-12-12 SVVC Bulldog Investors, LLC ٩٬٢٦٤ ١٩٫١٦٢٢ ٩٬٢٦٤ ١٩٫١٦٢٢ ١٧٧٬٥١٩
2014-12-04 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٤٧٬٠٤٤ ١٩٫٦٠٠٠ ١٤٧٬٠٤٤ ١٩٫٦٠٠٠ ٢٬٨٨٢٬٠٦٢
2014-12-02 SVVC Bulldog Investors, LLC ٧٬٩٤٩ ٢٢٫٦٦٠٩ ٧٬٩٤٩ ٢٢٫٦٦٠٩ ١٨٠٬١٣١
2014-12-01 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٬٥٩٠ ٢٢٫٥٣١٠ ١٬٥٩٠ ٢٢٫٥٣١٠ ٣٥٬٨٢٤
2014-11-26 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٣٬٥١٢ ٢٢٫٥٤١٣ ١٣٬٥١٢ ٢٢٫٥٤١٣ ٣٠٤٬٥٧٨
2014-11-24 SVVC Bulldog Investors, LLC ٢٬٤١٩ ٢٢٫٥٩٧٦ ٢٬٤١٩ ٢٢٫٥٩٧٦ ٥٤٬٦٦٤
2014-11-12 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٦٬٣٥٦ ٢٢٫٧٠٦٤ ١٦٬٣٥٦ ٢٢٫٧٠٦٤ ٣٧١٬٣٨٦
2014-11-12 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٩٬٨٧٠ ٢٢٫٦٦٠٠ ١٩٬٨٧٠ ٢٢٫٦٦٠٠ ٤٥٠٬٢٥٤
2014-11-11 SVVC Bulldog Investors, LLC ٧٬٥٢١ ٢٢٫٦٥٠٤ ٧٬٥٢١ ٢٢٫٦٥٠٤ ١٧٠٬٣٥٤
2014-11-07 SVVC Bulldog Investors, LLC ١٬٢٠٠ ٢٢٫٧٠٨٣ ١٬٢٠٠ ٢٢٫٧٠٨٣ ٢٧٬٢٥٠

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SVVC / Firsthand Technology Value Fund, Inc. Insider Trades
المشتريات الداخلية SWZ / Total Return Securities, Inc. - تحليل الأرباح على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل ربحية كل عملية شراء داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. يساعد هذا التحليل على فهم ما إذا كان المطلعين على بواطن الأمور يحققون عوائد غير طبيعية باستمرار، ويستحقون المتابعة. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث عمليات الشراء في السوق المفتوحة والتي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة أيام إلى
الحد الأقصى		 السعر
بالحد الأقصى		 الحد الأقصى
للربح($)		 الحد الأقصى للعائد (%)
2020-04-30 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٠٠ ٧٫٣٧٠٠ ٥٠٠ ٧٫٣٧٠٠ ٣٬٦٨٥ 288 9.3400 ٩٨٥ ٢٦٫٧٣
2020-04-23 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٧٫٣٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ٧٫٣٥٠٠ ٣٦٬٧٥٠
2020-02-28 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٨٩٩ ٧٫٧٣٠٠ ٤٬٨٩٩ ٧٫٧٣٠٠ ٣٧٬٨٦٩
2020-02-27 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٧٫٩٩٠٠ ٥٬٠٠٠ ٧٫٩٩٠٠ ٣٩٬٩٥٠
2020-02-25 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٢٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٢٠٠ ٤١٬٦٠٠
2020-02-25 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٣٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٣٣٠٠ ٤١٬٦٥٠
2020-02-25 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٩٨٧ ٨٫٤٢٠٠ ٤٬٩٨٧ ٨٫٤٢٠٠ ٤١٬٩٩١
2020-02-24 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠١٣ ٨٫٤٢٠٠ ٥٬٠١٣ ٨٫٤٢٠٠ ٤٢٬٢٠٩
2020-02-24 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ٥٬٠٠٠ ٨٫٤٥٠٠ ٤٢٬٢٥٠
2020-01-06 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٠٨٦ ٨٫٣٣٠٠ ١٬٠٨٦ ٨٫٣٣٠٠ ٩٬٠٤٦
2019-12-19 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٢٬٦١١ ٨٫٢٠٠٠ ٢٬٦١١ ٨٫٢٠٠٠ ٢١٬٤١٠
2019-12-18 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٦١٤ ٨٫١٥٠٠ ٦١٤ ٨٫١٥٠٠ ٥٬٠٠٤
2019-12-17 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٤٠٬٠٠٠ ٨٫١٥٠٠ ٤٠٬٠٠٠ ٨٫١٥٠٠ ٣٢٦٬٠٠٠
2019-12-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٨٫٠٩٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٨٫٠٩٠٠ ٨٠٬٩٠٠
2019-12-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٬٠٠٠ ٨٫١٠٠٠ ١٠٬٠٠٠ ٨٫١٠٠٠ ٨١٬٠٠٠
2019-12-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٨٬٢٠٩ ٨٫١٢٠٠ ٨٬٢٠٩ ٨٫١٢٠٠ ٦٦٬٦٥٧
2019-11-29 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٧٩١ ٨٫١٢٠٠ ١٬٧٩١ ٨٫١٢٠٠ ١٤٬٥٤٣

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SWZ / Total Return Securities, Inc. Insider Trades
المبيعات الداخلية SWZ / Total Return Securities, Inc. - تحليل الخسائر على المدى القصير

في هذا القسم، نقوم بتحليل تجنب الخسارة على المدى القصير لكل عملية بيع داخلية غير مخطط لها في السوق المفتوحة تم إجراؤها في AEF / abrdn Emerging Markets ex-China Fund, Inc.. قد يشير النمط الثابت لتجنب الخسارة إلى أن معاملات البيع المستقبلية قد تتنبأ بانخفاض الأسعار. هذا التحليل مخصص لمدة عام واحد بعد كل صفقة، والنتائج نظرية.

يوضح الجدول التالي أحدث مبيعات السوق المفتوحة التي لم تكن جزءًا من خطة التداول التلقائية.

تاريخ التبادل المؤشر المطلع الأسهم
المبلغ عنها		 السعر
المعلن عنه		 الأسهم
المعدلة		 السعر
المعدل		 أساس التكلفة عدد الأيام حتى
الحد الأدنى		 السعر
بالحد الأدنى		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)		 أقصى خسارة
تم تجنبها ($)
2025-01-17 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٥٣٥ ٨٫٤٥٠٠ ٤٬٥٣٥ ٨٫٤٥٠٠ ٣٨٬٣٢١ 196 6.0000 ؜١١٬١١٠ ؜٢٨٫٩٩
2021-07-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٢١٢ ٩٫٧٩٠٠ ١٬٢١٢ ٩٫٧٩٠٠ ١١٬٨٦٥
2021-06-04 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٦٧٬٠٥٩ ٩٫٤٧٥٠ ٦٧٬٠٥٩ ٩٫٤٧٥٠ ٦٣٥٬٣٨٤
2021-06-04 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٩٬٨٩٩ ٩٫٧٠٠٠ ٩٬٨٩٩ ٩٫٧٠٠٠ ٩٦٬٠٢٠
2021-06-03 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٩٤ ٩٫٦٨٠٠ ١٩٤ ٩٫٦٨٠٠ ١٬٨٧٨
2021-06-03 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٨٠٠ ٩٫٦٧٠٠ ١٬٨٠٠ ٩٫٦٧٠٠ ١٧٬٤٠٦
2021-06-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٬٧٩٦ ٩٫٧٣٠٠ ١٬٧٩٦ ٩٫٧٣٠٠ ١٧٬٤٧٥
2021-06-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٨٧٤ ٩٫٧١٠٠ ٣٬٨٧٤ ٩٫٧١٠٠ ٣٧٬٦١٧
2021-06-02 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٣٬٠٤١ ٩٫٧٢٠٠ ٣٬٠٤١ ٩٫٧٢٠٠ ٢٩٬٥٥٩
2021-06-01 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٤٬٨٤٧ ٩٫٧٢٠٠ ٤٬٨٤٧ ٩٫٧٢٠٠ ٤٧٬١١٣
2021-06-01 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٠٠ ٩٫٧٣٠٠ ١٠٠ ٩٫٧٣٠٠ ٩٧٣
2021-06-01 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ١٤٢ ٩٫٧٥٠٠ ١٤٢ ٩٫٧٥٠٠ ١٬٣٨٤
2021-06-01 SWZ GOLDSTEIN PHILLIP ٥٬٠٠٠ ٩٫٦٩٠٠ ٥٬٠٠٠ ٩٫٦٩٠٠ ٤٨٬٤٥٠

السعر المعدل هو السعر المعدل حسب التقسيم. الأسهم المعدلة هي الأسهم المعدلة حسب التقسيم.

SWZ / Total Return Securities, Inc. Insider Trades
تاريخ التداول من الداخل

يعرض هذا الجدول القائمة الكاملة للتداولات الداخلية التي أجراها Phillip Goldstein كما تم الكشف عنها للجنة الأوراق المالية (SEC).

تاريخ الملف تاريخ العملية النموذح المؤشر سند مالي الرمز 10b5-1 الأسهم الأسهم المتبقية نسبة
التغير		 سعر
السهم		 تاريخ
العملية		 القيمة
المتبقية
2025-04-08 2025-04-04 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٣٤٬٨٢٢ ٩٫٤٣ ١٣٫٨٠ ٤١٬٤٠٠ ٤٨٠٬٥٤٤
2025-04-03 3 LRFC Logan Ridge Finance Corp.
Common Stock 		٢٬٥٠٠
2025-02-26 2025-02-25 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٩٨٤ ١٤٧ ؜٩٧٫٩٤ ٦٫٨٥ ؜٤٧٬٨٥٢ ١٬٠٠٧
2025-02-26 2025-02-24 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٢٩٦ ٧٬١٣١ ؜٥٦٫٥٩ ٦٫٨٥ ؜٦٣٬٦٧٨ ٤٨٬٨٤٧
2025-02-26 2025-02-24 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٦٬٤٢٧ ؜٣٧٫٨٤ ٦٫٨٤ ؜٦٨٬٤٠٠ ١١٢٬٣٦١
2025-02-14 3 CMU MFS HIGH YIELD MUNICIPAL TRUST
Common Stock 		٢٤٬٢٠٠
2025-01-21 2025-01-17 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٥٣٥ ١٢٬٢٤٨ ؜٢٧٫٠٢ ٨٫٤٥ ؜٣٨٬٣٢١ ١٠٣٬٤٩٦
2024-12-16 2024-12-12 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٢٣٣٬١١٩ ٢٦٬٤٢٧ ؜٨٩٫٨٢ ٧٫٠٧ ؜١٬٦٤٨٬١٥١ ١٨٦٬٨٣٩
2024-09-26 3 CXH MFS INVESTMENT GRADE MUNICIPAL TRUST
Common Stock 		٧٬٦٨٨
2024-08-19 2024-08-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		M - Exercise ٢٤٩٬٧٧٣ ٢٥٩٬٥٤٦ ٢٬٥٥٥٫٧٥ ٦٫٤٨ ١٬٦١٨٬٥٢٩ ١٬٦٨١٬٨٥٨
2024-07-01 2024-06-28 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٩٬٧٧٣ ؜٥٠٫٥٧ ٦٫٩٤ ؜٦٩٬٤٠٠ ٦٧٬٨٢٥
2024-07-01 2024-06-28 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٩٬٧٧٣ ؜٣٣٫٥٩ ٦٫٩٣ ؜٦٩٬٣٠٠ ١٣٧٬٠٢٧
2024-07-01 2024-06-28 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٢٩٬٧٧٣ ؜٢٥٫١٤ ٦٫٩٢ ؜٦٩٬٢٠٠ ٢٠٦٬٠٢٩
2024-07-01 2024-06-28 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٠٬٠٠٠ ٣٩٬٧٧٣ ؜٦٠٫١٤ ٦٫٩٣ ؜٤١٥٬٨٠٠ ٢٧٥٬٦٢٧
2024-06-28 2024-06-27 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٩٩٬٧٧٣ ؜٩٫١١ ٦٫٨٤ ؜٦٨٬٤٠٠ ٦٨٢٬٤٤٧
2024-06-28 2024-06-27 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٠٩٬٧٧٣ ؜٨٫٣٥ ٦٫٩١ ؜٦٩٬١٠٠ ٧٥٨٬٥٣١
2024-06-28 2024-06-27 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١١٩٬٧٧٣ ؜٧٫٧١ ٦٫٩١ ؜٦٩٬١٣٧ ٨٢٨٬٠٧٥
2024-06-28 2024-06-27 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٤٬٦٠٠ ١٢٩٬٧٧٣ ؜١٥٫٩٤ ٦٫٩٢ ؜١٧٠٬٢٣٢ ٨٩٨٬٠٢٩
2024-06-28 2024-06-26 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٥٤٬٣٧٣ ؜٦٫٠٨ ٦٫٨١ ؜٦٨٬١٢٢ ١٬٠٥١٬٦٢٠
2024-06-28 2024-06-26 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٦٤٬٣٧٣ ؜٥٫٧٣ ٦٫٨٣ ؜٦٨٬٣٠١ ١٬١٢٢٬٦٨٤
2024-06-28 2024-06-26 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤٠٬٠٠٠ ١٧٤٬٣٧٣ ؜١٨٫٦٦ ٦٫٨١ ؜٢٧٢٬٤٠٠ ١٬١٨٧٬٤٨٠
2024-06-28 2024-06-26 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٠٠ ٢١٤٬٣٧٣ ؜٠٫٠٩ ٦٫٨٤ ؜١٬٣٦٩ ١٬٤٦٧٬٣٨٣
2024-06-28 2024-06-26 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٩٬٨٠٠ ٢١٤٬٥٧٣ ؜١٢٫١٩ ٦٫٨٤ ؜٢٠٣٬٨٣٢ ١٬٤٦٧٬٦٧٩
2024-06-21 3 DMF BNY MELLON MUNICIPAL INCOME, INC.
Common Stock, Par Value $.001 Per Share 		٥٨٬١١٠
2024-01-02 2023-12-28 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣١٩ ٣١٬٨٢٢ ٤٫٣٢ ١١٫٧٨ ١٥٬٥٣٨ ٣٧٤٬٨٦٣
2024-01-02 2023-12-28 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٤ ٣٠٬٥٠٣ ٠٫١٤ ١١٫٧٥ ٥١٧ ٣٥٨٬٤١٠
2023-09-20 3 TGVC TG Venture Acquisition Corp.
Class A Common Stock 		٠
2023-04-25 2023-04-21 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٢٤٤٬٣٧٣ ٤٫٢٧ ٦٫٣٧ ٦٣٬٧٠٠ ١٬٥٥٦٬٦٥٦
2023-04-12 2023-04-10 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٢٣٤٬٣٧٣ ٤٫٤٦ ٦٫٣٩ ٦٣٬٩٠٠ ١٬٤٩٧٬٦٤٣
2023-04-10 2023-04-06 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٥١٠ ٢٢٤٬٣٧٣ ٤٫٤٣ ٦٫٤١ ٦٠٬٩٥٩ ١٬٤٣٨٬٢٣١
2023-04-07 2023-04-06 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٣١٬٤٥٩ ١٨٫٩٠ ١٠٫٨٥ ٥٤٬٢٥٠ ٣٤١٬٣٣٠
2023-04-07 2023-04-05 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٤٠٠ ٢٦٬٤٥٩ ٩٫٩٨ ١٠٫٨٥ ٢٦٬٠٤٠ ٢٨٧٬٠٨٠
2023-03-31 2023-03-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٦٨ ٢٤٬٠٥٩ ٦٫٩٧ ١٠٫٨٥ ١٧٬٠١٣ ٢٦١٬٠٤٠
2023-03-31 2023-03-29 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٧٥ ٢٢٬٤٩١ ٣٫٠٩ ١٠٫٧٤ ٧٬٢٥٠ ٢٤١٬٥٥٣
2023-03-21 2023-03-17 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٠ ٢١٤٬٨٦٣ ١٫٩٠ ٦٫٢٨ ٢٥٬١٢٠ ١٬٣٤٩٬٣٤٠
2023-03-15 2023-03-13 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٩٠ ٢١٠٬٨٦٣ ٠٫٣٨ ٦٫٣٦ ٥٬٠٢٤ ١٬٣٤١٬٠٨٩
2023-02-07 2023-02-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ٢١٬٨١٦ ١٠٫٠٩ ١١٫٨٥ ٢٣٬٧٠٠ ٢٥٨٬٥٢٠
2023-02-01 2023-01-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ١٩٬٨١٦ ١١٫٢٣ ١١٫٦٣ ٢٣٬٢٦٠ ٢٣٠٬٤٦٠
2022-04-07 2022-04-05 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٣٬٥٣٤ ١٧٬٨١٦ ؜١٦٫٥٥ ١٥٫٦٩ ؜٥٥٬٤٤٨ ٢٧٩٬٥٣٣
2022-02-09 2022-02-07 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ٢١٬٣٥٠ ١٠٫٣٤ ١٤٫٧٦ ٢٩٬٥١٠ ٣١٥٬٠١٩
2022-01-28 2022-01-27 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
2.75% Convertible Preferred Stock, Series C 		X - Other ٩٬٣٦٩ ٩٬٣٦٩ ٢٥٫٠٠ ٢٣٤٬٢٢٥ ٢٣٤٬٢٢٥
2021-12-20 2021-12-16 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٥٤٢ ١٩٬٣٥٠ ؜١١٫٦١ ١٥٫٥٥ ؜٣٩٬٥٢٩ ٣٠٠٬٩٠٠
2021-11-03 2021-11-01 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		M - Exercise ٢٠٩٬٩٤٤ ٢١٠٬٠٧٣ ١٦٢٬٧٤٧٫٢٩ ٨٫٣٦ ١٬٧٥٥٬١٣٢ ١٬٧٥٦٬٢١٠
2021-10-18 2021-10-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		M - Exercise ١٠٬٠٠١ ١٠٬٠٠٢ ١٬٠٠٠٬١٠٠٫٠٠ ٨٫٩٠ ٨٩٬٠٠٩ ٨٩٬٠١٨
2021-08-18 2021-08-17 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٢٩ ؜٩٧٫٤٨ ٩٫٩٧ ؜٤٩٬٨٥٠ ١٬٢٨٦
2021-08-18 2021-08-17 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٥٬١٢٩ ؜٦٦٫١٠ ٩٫٩٧ ؜٩٩٬٧٠٠ ٥١٬١٣٦
2021-08-18 2021-08-17 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٬٠٠٠ ١٥٬١٢٩ ؜٤٦٫٢٢ ١٠٫٠٠ ؜١٣٠٬٠٠٠ ١٥١٬٢٩٠
2021-08-17 2021-08-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٢٨٬١٢٩ ؜١٥٫٠٩ ٩٫٩٤ ؜٤٩٬٧٠٠ ٢٧٩٬٦٠٢
2021-08-17 2021-08-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٣٣٬١٢٩ ؜١٣٫١١ ٩٫٩٣ ؜٤٩٬٦٥٠ ٣٢٨٬٩٧١
2021-08-17 2021-08-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٩٠٩ ٣٨٬١٢٩ ؜٢٫٣٣ ٩٫٩٥ ؜٩٬٠٤٩ ٣٧٩٬٥٥١
2021-08-17 2021-08-13 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٬٤٠١ ٣٩٬٠٣٨ ؜٢٦٫٩٥ ٩٫٩٢ ؜١٤٢٬٨٥٨ ٣٨٧٬٢٥٧
2021-08-17 2021-08-13 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٥٣٬٤٣٩ ؜٨٫٥٦ ٩٫٩٢ ؜٤٩٬٦٠٩ ٥٣٠٬٢١١
2021-08-13 2021-08-11 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٥٨٬٤٣٩ ؜١٤٫٦١ ٩٫٨٩ ؜٩٨٬٩٠٠ ٥٧٧٬٩٦٢
2021-08-13 2021-08-11 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٧٬٧١٨ ٦٨٬٤٣٩ ؜٢٠٫٥٦ ٩٫٨٩ ؜١٧٥٬٢٣١ ٦٧٦٬٨٦٢
2021-08-11 2021-08-10 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٦٥٩ ٨٦٬١٥٧ ؜٨٫١٦ ٩٫٨٩ ؜٧٥٬٧٤٨ ٨٥٢٬٠٩٣
2021-08-11 2021-08-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٩٣٬٨١٦ ؜٥٫٠٦ ٩٫٨٩ ؜٤٩٬٤٥٠ ٩٢٧٬٨٤٠
2021-08-11 2021-08-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٩٨٬٨١٦ ؜٤٫٨٢ ٩٫٩٠ ؜٤٩٬٥٠٨ ٩٧٨٬٤٤٦
2021-08-11 2021-08-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٧٤٣ ١٠٣٬٨١٦ ؜٥٫٢٤ ٩٫٩٠ ؜٥٦٬٨٥٦ ١٬٠٢٧٬٧٧٨
2021-08-11 2021-08-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬١٠٤ ١٠٩٬٥٥٩ ؜٢٫٧٦ ٩٫٨٩ ؜٣٠٬٦٩٩ ١٬٠٨٣٬٥٤٩
2021-08-09 2021-08-06 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬١٣٣ ١١٢٬٦٦٣ ؜٢٫٧١ ٩٫٩٠ ؜٣١٬٠١٧ ١٬١١٥٬٣٦٤
2021-08-09 2021-08-06 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬١٣٥ ١١٥٬٧٩٦ ؜٢٫٦٤ ٩٫٨٩ ؜٣١٬٠٠٦ ١٬١٤٥٬٢٦٩
2021-08-09 2021-08-06 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٨٧٠ ١١٨٬٩٣١ ؜٥٫٤٦ ٩٫٨٩ ؜٦٧٬٩٤٤ ١٬١٧٦٬٢٢٨
2021-08-09 2021-08-05 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٢٬٧٥٨ ١٢٥٬٨٠١ ؜٩٫٢١ ٩٫٨٧ ؜١٢٥٬٩٢١ ١٬٢٤١٬٦٥٦
2021-08-09 2021-08-05 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٨٠٥ ١٣٨٬٥٥٩ ؜١٫٢٩ ٩٫٨٦ ؜١٧٬٧٩٧ ١٬٣٦٦٬١٩٢
2021-08-05 2021-08-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٤٠٬٣٦٤ ؜٣٫٤٤ ٩٫٨٥ ؜٤٩٬٢٥٠ ١٬٣٨٢٬٥٨٥
2021-08-05 2021-08-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١١٢ ١٤٥٬٣٦٤ ؜٠٫٧٦ ٩٫٨٨ ؜١٠٬٩٨٧ ١٬٤٣٦٬١٩٦
2021-08-05 2021-08-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٠١ ١٤٦٬٤٧٦ ؜٠٫٣٤ ٩٫٨٧ ؜٤٬٩٤٥ ١٬٤٤٥٬٧١٨
2021-08-05 2021-08-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١٤٢ ١٤٦٬٩٧٧ ؜٠٫٧٧ ٩٫٨٦ ؜١١٬٢٦١ ١٬٤٤٩٬٢٥٢
2021-08-05 2021-08-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬١١٩ ١٤٨٬١١٩ ؜٢٫٠٦ ٩٫٨٥ ؜٣٠٬٧٢٢ ١٬٤٥٨٬٩٨٧
2021-08-05 2021-08-03 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٨٢٧ ١٥١٬٢٣٨ ؜٣٫٧١ ٩٫٨٧ ؜٥٧٬٥١٢ ١٬٤٩٢٬٧١٩
2021-08-05 2021-08-03 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٥٧٬٠٦٥ ؜٣٫٠٩ ٩٫٨٦ ؜٤٩٬٣٠٥ ١٬٥٤٨٬٨١٨
2021-08-05 2021-08-03 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٦٤١ ١٦٢٬٠٦٥ ؜١٫٠٠ ٩٫٨٦ ؜١٦٬١٨٠ ١٬٥٩٧٬٩٦١
2021-08-05 2021-04-05 4 IRL NEW IRELAND FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٥٬٠٨٨ ٣٩٤٬٣٧٤ ؜٥٫٩٨ ١٢٫٥٠ ؜٣١٣٬٥٤٥ ٤٬٩٢٨٬٨٠٧
2021-07-06 2021-07-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٢١٢ ١٦٬٧٨٣ ؜٦٫٧٤ ٩٫٧٩ ؜١١٬٨٦٥ ١٦٤٬٣٠٦
2021-06-24 2021-06-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		M - Exercise ؜٢٬٨٠٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2021-06-24 2021-06-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		M - Exercise ٥٬٤٧٥ ٢١٬٨٩٢ ٣٣٫٣٥
2021-06-08 2021-06-04 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٨٩٩ ١٧٬٩٩٥ ؜٣٥٫٤٩ ٩٫٧٠ ؜٩٦٬٠٢٠ ١٧٤٬٥٥٢
2021-06-08 2021-06-04 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٦٧٬٠٥٩ ٢٧٬٨٩٤ ؜٧٠٫٦٢ ٩٫٤٨ ؜٦٣٥٬٣٨٤ ٢٦٤٬٢٩٦
2021-06-08 2021-06-07 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٢٬٨٠٠ ٢٬٨٠٠ ٣٠٫٠٥ ٨٤٬١٤٠ ٨٤٬١٤٠
2021-06-08 2021-06-07 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٦٬٤١٧ ؜٣٧٫٨٥ ١٥٫٤٣ ؜١٥٤٬٣٠٠ ٢٥٣٬٣١٤
2021-06-08 2021-06-04 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٨٨٬٣٣٠ ٢٦٬٤١٧ ؜٧٦٫٩٨ ١٥٫٣٢ ؜١٬٣٥٣٬٢١٦ ٤٠٤٬٧٠٨
2021-06-04 2021-06-03 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٨٠٠ ٩٤٬٩٥٣ ؜١٫٨٦ ٩٫٦٧ ؜١٧٬٤٠٦ ٩١٨٬١٩٦
2021-06-04 2021-06-03 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٩٤ ٩٦٬٧٥٣ ؜٠٫٢٠ ٩٫٦٨ ؜١٬٨٧٨ ٩٣٦٬٥٦٩
2021-06-03 2021-06-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٠٤١ ٩٦٬٩٤٧ ؜٣٫٠٤ ٩٫٧٢ ؜٢٩٬٥٥٩ ٩٤٢٬٣٢٥
2021-06-03 2021-06-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٨٧٤ ٩٩٬٩٨٨ ؜٣٫٧٣ ٩٫٧١ ؜٣٧٬٦١٧ ٩٧٠٬٨٨٣
2021-06-03 2021-06-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٧٩٦ ١٠٣٬٨٦٢ ؜١٫٧٠ ٩٫٧٣ ؜١٧٬٤٧٥ ١٬٠١٠٬٥٧٧
2021-06-03 2021-06-01 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٠٥٬٦٥٨ ؜٤٫٥٢ ٩٫٦٩ ؜٤٨٬٤٥٠ ١٬٠٢٣٬٨٢٦
2021-06-03 2021-06-01 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٢ ١١٠٬٦٥٨ ؜٠٫١٣ ٩٫٧٥ ؜١٬٣٨٤ ١٬٠٧٨٬٩١٦
2021-06-03 2021-06-01 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٠ ١١٠٬٨٠٠ ؜٠٫٠٩ ٩٫٧٣ ؜٩٧٣ ١٬٠٧٨٬٠٨٤
2021-06-03 2021-06-01 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٨٤٧ ١١٠٬٩٠٠ ؜٤٫١٩ ٩٫٧٢ ؜٤٧٬١١٣ ١٬٠٧٧٬٩٤٨
2021-05-10 3 NDP TORTOISE ENERGY INDEPENDENCE FUND, INC.
Common Stock 		٠
2021-03-24 3 IRL NEW IRELAND FUND INC
Common Stock 		٧٤٬٥٩٤
2021-03-24 3 IRL NEW IRELAND FUND INC
Common Stock 		٤١٩٬٤٦٢
2021-02-04 2021-02-02 4 [PCF] HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		M - Exercise ١٦٣٬٧٠٣ ١٦٣٬٧٠٦ ٥٬٤٥٦٬٧٦٦٫٦٧ ٨٫٢٤ ١٬٣٤٨٬٩١٣ ١٬٣٤٨٬٩٣٧
2020-12-28 2020-12-02 4/A [PCF] HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤١٠ ٦٤٬٠٢٦ ؜٠٫٦٤ ٨٫٤٠ ؜٣٬٤٤٤ ٥٣٧٬٨١٨
2020-12-28 2020-12-08 4/A PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٦٨ ٣٨٬٧٠٣ ؜٠٫٩٤ ٨٫٦٨ ؜٣٬١٩٤ ٣٣٥٬٩٤٢
2020-12-28 2020-12-24 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٩٩٠ ٣ ؜٩٩٫٩٦ ٨٫٥٤ ؜٥٩٬٦٩٥ ٢٦
2020-12-28 2020-12-23 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٧١٠ ٦٬٩٩٣ ؜٤٨٫٩٧ ٨٫٥٤ ؜٥٧٬٣٠٣ ٥٩٬٧٢٠
2020-12-23 2020-12-23 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $0.01 par value 		D - Sale to Issuer ؜١٣٬٦٦٦ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2020-12-22 2020-12-18 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٠٠ ١٤٬٤٨١ ؜١٫٣٦ ٩٫٠٣ ؜١٬٨٠٦ ١٣٠٬٧٦٣
2020-12-22 2020-12-18 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٨٠٠ ١٤٬٦٨١ ؜٢٤٫٦٤ ٩٫٠٢ ؜٤٣٬٣٠١ ١٣٢٬٤٣٧
2020-12-17 2020-12-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٩٬٤٨١ ؜٢٠٫٤٢ ٨٫٨٢ ؜٤٤٬١٠٠ ١٧١٬٨٢٢
2020-12-17 2020-12-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٢٤٬٤٨١ ؜١٦٫٩٦ ٨٫٨٣ ؜٤٤٬١٥٠ ٢١٦٬١٦٧
2020-12-17 2020-12-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٢٩٬٤٨١ ؜١٤٫٥٠ ٨٫٧٠ ؜٤٣٬٥٠٠ ٢٥٦٬٤٨٥
2020-12-17 2020-12-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٣٤٬٤٨١ ؜١٢٫٦٦ ٨٫٦٦ ؜٤٣٬٣٠٠ ٢٩٨٬٦٠٥
2020-12-10 2020-12-08 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٣٩٬٤٨١ ؜١١٫٢٤ ٨٫٦٦ ؜٤٣٬٣٠٠ ٣٤١٬٩٠٥
2020-12-08 2020-12-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٤٤٬٤٨١ ؜١٠٫١٠ ٨٫٥٢ ؜٤٢٬٦٠٠ ٣٧٨٬٩٧٨
2020-12-08 2020-12-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٤٩٬٤٨١ ؜٩٫١٨ ٨٫٦٠ ؜٤٣٬٠٠٠ ٤٢٥٬٥٣٧
2020-12-08 2020-12-04 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٢٥٥ ٥٤٬٤٨١ ؜٣٫٩٧ ٨٫٦٢ ؜١٩٬٤٣٨ ٤٦٩٬٦٢٦
2020-12-03 2020-12-03 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٧٠٠ ٥٦٬٧٣٦ ؜٤٫٥٤ ٨٫٤٨ ؜٢٢٬٨٩٦ ٤٨١٬١٢١
2020-12-03 2020-12-03 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٥٩٬٤٣٦ ؜٧٫٧٦ ٨٫٤٥ ؜٤٢٬٢٥٠ ٥٠٢٬٢٣٤
2020-12-03 2020-12-02 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٧٤٦ ٦٤٬٤٣٦ ؜٦٫٨٦ ٨٫٤٠ ؜٣٩٬٨٦٦ ٥٤١٬٢٦٢
2020-12-03 2020-12-01 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٥٤ ٦٩٬١٨٢ ؜٠٫٣٧ ٨٫٤٠ ؜٢٬١٣٤ ٥٨١٬١٢٩
2020-10-23 2020-10-21 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١٨٨ ٦٩٬٤٣٦ ؜١٫٦٨ ٨٫١٥ ؜٩٬٦٨٢ ٥٦٥٬٩٠٣
2020-10-13 2020-10-12 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٤٣٢ ٧٠٬٦٢٤ ؜٤٫٦٣ ٨٫٤٢ ؜٢٨٬٨٩٧ ٥٩٤٬٦٥٤
2020-10-13 2020-10-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٩٦ ٧٤٬٠٥٦ ؜٠٫٤٠ ٨٫٣٥ ؜٢٬٤٧٢ ٦١٨٬٣٦٨
2020-10-13 2020-10-09 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٠٠٠ ٧٤٬٣٥٢ ؜٧٫٤٧ ٨٫٣٤ ؜٥٠٬٠٤٠ ٦٢٠٬٠٩٦
2020-10-13 2020-10-08 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٨٠٬٣٥٢ ؜٥٫٨٦ ٨٫٣٠ ؜٤١٬٥٠٠ ٦٦٦٬٩٢٢
2020-10-13 2020-10-08 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٨٥٬٣٥٢ ؜٥٫٥٣ ٨٫٣١ ؜٤١٬٥٥٠ ٧٠٩٬٢٧٥
2020-10-05 2020-10-05 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٩٠٬٣٥٢ ؜٥٫٢٤ ٨٫٢٣ ؜٤١٬١٥٠ ٧٤٣٬٥٩٧
2020-10-05 2020-10-01 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠ ٩٥٬٣٥٢ ؜٠٫٠١ ٨٫٣٣ ؜٨٣ ٧٩٤٬٢٨٢
2020-10-05 2020-10-01 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٨٬٢٩١ ٩٥٬٣٦٢ ؜٨٫٠٠ ٨٫٣٢ ؜٦٨٬٩٨١ ٧٩٣٬٤١٢
2020-09-23 2020-09-23 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٤٠٣ ١٠٣٬٦٥٣ ؜٢٫٢٧ ٨٫٣٤ ؜٢٠٬٠٤١ ٨٦٤٬٤٦٦
2020-09-23 2020-09-22 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٥ ١٠٦٬٠٥٦ ؜٠٫٠١ ٨٫٤٤ ؜١٢٧ ٨٩٥٬١١٣
2020-09-23 2020-09-21 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤٣٨ ١٠٦٬٠٧١ ؜٠٫٤١ ٨٫٥٠ ؜٣٬٧٢٣ ٩٠١٬٦٠٤
2020-09-17 2020-09-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٣٠٦ ١٠٦٬٥٠٩ ؜٢٫١٢ ٨٫٤٦ ؜١٩٬٥٠٩ ٩٠١٬٠٦٦
2020-09-17 2020-09-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٤٦٩ ١٠٨٬٨١٥ ؜٢٫٢٢ ٨٫٤٧ ؜٢٠٬٩١٢ ٩٢١٬٦٦٣
2020-09-17 2020-09-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٢١٧ ١١١٬٢٨٤ ؜٦٫٠٩ ٨٫٤٥ ؜٦٠٬٩٨٤ ٩٤٠٬٣٥٠
2020-09-16 2020-09-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١١٨٬٥٠١ ؜٤٫٠٥ ٨٫٤٧ ؜٤٢٬٣٥٠ ١٬٠٠٣٬٧٠٣
2020-09-16 2020-09-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٤١٦ ١٢٣٬٥٠١ ؜١٫١٣ ٨٫٥٠ ؜١٢٬٠٣٦ ١٬٠٤٩٬٧٥٨
2020-09-16 2020-09-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٣٨٩ ١٢٤٬٩١٧ ؜٥٫٥٨ ٨٫٤٨ ؜٦٢٬٦٥٩ ١٬٠٥٩٬٢٩٦
2020-09-16 2020-09-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٩٤ ١٣٢٬٣٠٦ ؜٢٫٠٠ ٨٫٤٦ ؜٢٢٬٧٩١ ١٬١١٩٬٣٠٩
2020-09-16 2020-09-15 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ١٣٥٬٠٠٠ ؜٦٫٩٠ ٨٫٤٥ ؜٨٤٬٥٠٠ ١٬١٤٠٬٧٥٠
2020-09-16 2020-09-14 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ١٤٥٬٠٠٠ ؜٣٫٣٣ ٨٫٤٠ ؜٤٢٬٠٢٠ ١٬٢١٨٬٥٨٠
2020-08-18 2020-07-22 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١١٣٬٧٤٧ ٤٫٦٠ ١١٫٨٠ ٥٩٬٠٠٠ ١٬٣٤٢٬٢١٥
2020-08-18 2020-07-21 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٠٨٬٧٤٧ ٤٫٨٢ ١١٫٨٥ ٥٩٬٢٥٠ ١٬٢٨٨٬٦٥٢
2020-08-18 2020-07-15 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٩٨٧ ١٠٣٬٧٤٧ ؜٤٫٥٩ ١١٫٧٤ ؜٥٨٬٥٤٧ ١٬٢١٧٬٩٩٠
2020-08-18 2020-07-15 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٤٣١ ١٬٠٠٠ ؜٥٨٫٨٦ ١١٫٧٤ ؜١٦٬٨٠٠ ١١٬٧٤٠
2020-08-18 2020-07-15 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٤١٨ ١٠٨٬٧٣٤ ٦٫٢٧ ١١٫٧٤ ٧٥٬٣٤٧ ١٬٢٧٦٬٥٣٧
2020-07-23 2020-07-22 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٢٣٬٧٢١ ٤٫٢١ ١١٫٨٠ ٥٩٬٠٠٠ ١٬٤٥٩٬٩٠٨
2020-07-23 2020-07-21 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١١٨٬٧٢١ ٤٫٤٠ ١١٫٨٥ ٥٩٬٢٥٠ ١٬٤٠٦٬٨٤٤
2020-07-16 2020-07-15 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٣١ ٣٬٨٦٢ ٥٨٫٨٦ ١١٫٧٤ ١٦٬٨٠٠ ٤٥٬٣٤٠
2020-07-16 2020-07-15 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٤٠٥ ١١٣٬٧٢١ ١١٫١٥ ١١٫٧٤ ١٣٣٬٨٩٥ ١٬٣٣٥٬٠٨٥
2020-07-09 3 PEO ADAMS NATURAL RESOURCES FUND, INC.
Common Stock 		٦٢٬٤٩٢
2020-07-09 3 PEO ADAMS NATURAL RESOURCES FUND, INC.
Common Stock 		٦٢٬٤٩٢
2020-07-09 3 PEO ADAMS NATURAL RESOURCES FUND, INC.
Common Stock 		٦٢٬٤٩٢
2020-07-09 3 PEO ADAMS NATURAL RESOURCES FUND, INC.
Common Stock 		٦٢٬٤٩٢
2020-07-09 3 PEO ADAMS NATURAL RESOURCES FUND, INC.
Common Stock 		٦٢٬٤٩٢
2020-06-23 2020-06-19 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		D - Sale to Issuer ؜٨٤٢ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٢٥٫٠٥ ؜٢١٬٠٩٢
2020-06-23 2020-06-19 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		D - Sale to Issuer ؜٢٬٢١٣ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٢٥٫٠٥ ؜٥٥٬٤٣٦
2020-06-10 2020-06-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		D - Sale to Issuer ؜١٠٬٠٠٠ ٢٬٢١٣ ؜٨١٫٨٨ ٢٥٫٢٨ ؜٢٥٢٬٨٠٥ ٥٥٬٩٤٦
2020-06-10 2020-06-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		D - Sale to Issuer ؜١٦٬٥٦٤ ١٢٬٢١٣ ؜٥٧٫٥٦ ٢٥٫٢٨ ؜٤١٨٬٧٣٨ ٣٠٨٬٧٤٥
2020-05-04 2020-04-30 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ١١٥٬٧٤٧ ٠٫٤٣ ٧٫٣٧ ٣٬٦٨٥ ٨٥٣٬٠٥٥
2020-04-27 2020-04-23 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١١٥٬٢٤٧ ٤٫٥٤ ٧٫٣٥ ٣٦٬٧٥٠ ٨٤٧٬٠٦٥
2020-04-21 2020-04-17 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٥٨٩ ٢٠٣٬٩٣١ ؜٠٫٧٧ ٣٫٥٥ ؜٥٬٦٤١ ٧٢٣٬٩٥٥
2020-04-21 2020-04-09 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬١٧٧ ٢٠٥٬٥٢٠ ؜٢٫٤٦ ٣٫٦٥ ؜١٨٬٨٨٩ ٧٤٩٬٨٨١
2020-04-21 2020-04-08 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٢١٠٬٦٩٧ ؜٢٫٣٢ ٣٫٥٠ ؜١٧٬٥٠٠ ٧٣٧٬٤٤٠
2020-04-21 2020-04-07 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٥٬٠٠٠ ٢١٥٬٦٩٧ ؜١٠٫٣٩ ٣٫٣٦ ؜٨٣٬٩٦٠ ٧٢٤٬٣٩٧
2020-04-21 2020-04-06 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٨٬٧١٤ ٢٤٠٬٦٩٧ ؜٧٫٢١ ٣٫١٤ ؜٥٨٬٦٩٣ ٧٥٤٬٨٩٨
2020-04-06 2020-04-01 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١١٬٧٠٠ ٢٥٩٬٤١١ ؜٤٫٣٢ ٣٫٤٤ ؜٤٠٬٢٥٠ ٨٩٢٬٤٢٦
2020-04-06 2020-03-31 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ؜٥٬٣٦٥ ٢٧١٬١١١ ؜١٫٩٤ ٣٫٥٥ ؜١٩٬٠٤٦ ٩٦٢٬٤٤٤
2020-04-06 2020-03-30 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٣١٦ ٢٧٦٬٤٧٦ ؜٠٫٨٣ ٣٫٥٠ ؜٨٬١٠٦ ٩٦٧٬٦٦٦
2020-04-06 2020-03-27 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ٤١٠ ٢٧٨٬٧٩٢ ٠٫١٥ ٣٫٤٦ ١٬٤٢٠ ٩٦٥٬٥٦٨
2020-04-06 2020-03-26 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٢٬٦٤٥ ٢٧٩٬٢٠٢ ؜٤٫٣٣ ٣٫٥٦ ؜٤٤٬٩٩٣ ٩٩٣٬٤٥٧
2020-04-06 2020-03-25 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٠٬٠٠٢ ٢٩١٬٨٤٧ ؜٩٫٣٢ ٣٫٣٢ ؜٩٩٬٥٠٨ ٩٦٧٬٩٦٩
2020-04-06 2020-03-24 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ٣٥٬٠٠٠ ٣٢١٬٨٤٩ ١٢٫٢٠ ٣٫٠١ ١٠٥٬٣٥٠ ٩٦٨٬٧٦٥
2020-04-06 2020-03-20 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٣٥٦٬٨٤٩ ؜١٫٣٨ ٣٫٠٠ ؜١٥٬٠٠٠ ١٬٠٧٠٬٥٤٧
2020-04-06 2020-03-19 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ٥٬٠٠٠ ٣٦١٬٨٤٩ ١٫٤٠ ٢٫٨٢ ١٤٬١٠٠ ١٬٠٢٠٬٤١٤
2020-04-06 2020-03-19 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٣٦٦٬٨٤٩ ؜٢٫٦٥ ٢٫٨٥ ؜٢٨٬٥٠٠ ١٬٠٤٥٬٥٢٠
2020-04-06 2020-03-19 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٠٠٠ ٣٧٦٬٨٤٩ ؜٢٫٥٨ ٢٫٨٠ ؜٢٨٬٠٠٠ ١٬٠٥٥٬١٧٧
2020-04-06 2020-03-19 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٠٠٠ ٣٨٦٬٨٤٩ ؜١٫٢٨ ٢٫٨٠ ؜١٤٬٠٠٥ ١٬٠٨٣٬٥٦٤
2020-04-06 2020-03-18 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٠٨ ٣٩١٬٨٤٩ ؜٠٫١٥ ٣٫٢٥ ؜١٬٩٧٦ ١٬٢٧٣٬٥٠٩
2020-04-06 2020-03-17 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٦٣٠ ٣٩٢٬٤٥٧ ؜٠٫٩٢ ٣٫٦٣ ؜١٣٬١٧٧ ١٬٤٢٤٬٦١٩
2020-03-06 2020-02-28 4 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٨٦ ١٩٬٨٨٩ ٣٫٠٤ ٩٫٧٩ ٥٬٧٣٤ ١٩٤٬٦٢٦
2020-03-02 2020-02-28 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٩٩ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٧٫٧٣ ٣٧٬٨٦٩
2020-03-02 2020-02-27 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٧٫٩٩ ٣٩٬٩٥٠
2020-02-26 2020-02-25 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٨٧ ١٠٠٬٣٤٨ ٥٫٢٣ ٨٫٤٢ ٤١٬٩٩١ ٨٤٤٬٩٣٠
2020-02-26 2020-02-25 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٩٥٬٣٦١ ٥٫٥٣ ٨٫٣٣ ٤١٬٦٥٠ ٧٩٤٬٣٥٧
2020-02-26 2020-02-25 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٩٠٬٣٦١ ٥٫٨٦ ٨٫٣٢ ٤١٬٦٠٠ ٧٥١٬٨٠٤
2020-02-26 2020-02-24 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٨٥٬٣٦١ ٦٫٢٢ ٨٫٤٥ ٤٢٬٢٥٠ ٧٢١٬٣٠٠
2020-02-26 2020-02-24 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠١٣ ٨٠٬٣٦١ ٦٫٦٥ ٨٫٤٢ ٤٢٬٢٠٩ ٦٧٦٬٦٤٠
2020-02-25 2020-02-21 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٢٬٦١٣ ٢٨٬٧٧٧ ٩٫٩٩ ٢٥٫٧٥ ٦٧٬٢٨٥ ٧٤١٬٠٠٨
2020-02-18 2020-02-14 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ١٠٠ ٢٦٬١٦٤ ٠٫٣٨ ٢٥٫٧٥ ٢٬٥٧٥ ٦٧٣٬٧٢٣
2020-02-18 2020-02-13 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٩٠٠ ٢٦٬٠٦٤ ٣٫٥٨ ٢٥٫٧٥ ٢٣٬١٧٥ ٦٧١٬١٤٨
2020-02-14 2019-12-10 5 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		G - Gift ؜٦٬٠٠٠ ١٠٢٬٣١٦ ؜٥٫٥٤
2020-02-07 2020-02-06 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٥٬٥٨٣ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٢٫٠٢ ؜٦٧٬١٠٨
2020-01-08 2020-01-06 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٨٦ ٧٥٬٣٤٨ ١٫٤٦ ٨٫٣٣ ٩٬٠٤٦ ٦٢٧٬٦٤٩
2019-12-23 2019-12-19 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦١١ ٧٤٬٢٦٢ ٣٫٦٤ ٨٫٢٠ ٢١٬٤١٠ ٦٠٨٬٩٤٨
2019-12-19 2019-12-18 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦١٤ ٧١٬٦٥١ ٠٫٨٦ ٨٫١٥ ٥٬٠٠٤ ٥٨٣٬٩٥٦
2019-12-19 2019-12-17 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٬٠٠٠ ٧١٬٠٣٧ ١٢٨٫٨٨ ٨٫١٥ ٣٢٦٬٠٠٠ ٥٧٨٬٩٥٢
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-06 3 TLI WESTERN ASSET CORPORATE LOAN FUND INC.
Common Stock 		١٥٬٦٠٦
2019-12-03 2019-12-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٢٠٩ ٣١٬٠٣٧ ٣٥٫٩٦ ٨٫١٢ ٦٦٬٦٥٧ ٢٥٢٬٠٢٠
2019-12-03 2019-12-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٢٢٬٨٢٨ ٧٧٫٩٥ ٨٫١٠ ٨١٬٠٠٠ ١٨٤٬٩٠٧
2019-12-03 2019-12-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٢٬٨٢٨ ٣٥٣٫٦١ ٨٫٠٩ ٨٠٬٩٠٠ ١٠٣٬٧٧٩
2019-12-03 2019-11-29 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٩١ ٢٬٨٢٨ ١٧٢٫٧١ ٨٫١٢ ١٤٬٥٤٣ ٢٢٬٩٦٣
2019-10-18 2019-10-16 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٧ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٨٫٤٦ ؜٩٠٦
2019-08-29 2019-08-27 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		L - Other ٤٬٢٠٠ ٣٩٦٬٠٨٧ ١٫٠٧ ٦٫١٥ ٢٥٬٨٣٠ ٢٬٤٣٥٬٩٣٥
2019-08-29 2019-08-26 4 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		L - Other ٨٠٠ ٣٩١٬٨٨٧ ٠٫٢٠ ٦٫١٥ ٤٬٩٢٠ ٢٬٤١٠٬١٠٥
2019-08-29 3/A CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		٣٩١٬٠٨٧
2019-08-23 3 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		٧٧٢٬١٧٤
2019-08-23 3 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		٧٧٢٬١٧٤
2019-08-23 3 CUBA HERZFELD CARIBBEAN BASIN FUND INC
Common Stock 		٧٧٢٬١٧٤
2019-07-16 2019-07-12 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		G - Gift ؜٩٬٠٠٠ ١٣٬٦٦٦ ؜٣٩٫٧١
2019-04-22 2019-04-18 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٤٥٧٬٤٠٠ ١٬٠٨٦ ؜٩٩٫٧٦ ١٤٫٦٨ ؜٦٬٧١٢٬٤٣٦ ١٥٬٩٣٧
2019-04-22 2019-04-17 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٩٬٧٨٢ ٤٥٨٬٤٨٦ ؜٧٫٩٨ ١٤٫٦٨ ؜٥٨٤٬٠٩٥ ٦٬٧٣١٬٦٧٥
2019-04-22 2019-04-17 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٩٬١١١ ٤٩٨٬٢٦٨ ؜٧٫٢٨ ١٤٫٦٨ ؜٥٧٤٬١٤٩ ٧٬٣١٤٬٥٧٤
2019-04-22 2019-04-01 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		J - Other ؜٩٦٬٧٤٢ ٥٣٧٬٣٧٩ ؜١٥٫٢٦
2019-03-29 2018-06-06 5 DTLA PR Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cumulative Redeemable Preferred Stock 		G - Gift ؜٦٨٢ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2019-03-28 2019-03-26 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		P - Purchase ٥١٧ ٢٢٬٦٦٦ ٢٫٣٣ ٩٫١٠ ٤٬٧٠٥ ٢٠٦٬٢٦١
2019-03-27 2019-03-25 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٢٠٬٠٠٠ ١٠٦ ؜٩٩٫٩٥ ٩٫٢٥ ؜٢٬٠٣٥٬٠٠٠ ٩٨٠
2019-03-27 2019-03-25 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٥٠٬٠٠٠ ١٥٠٬٠٠٠ ٩٫٢٥ ١٬٣٨٧٬٥٠٠ ١٬٣٨٧٬٥٠٠
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٬٢٤٧٬١٠٦ ٢٢٠٬١٠٦ ؜٨٥٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜١١٬٥٣٥٬٧٣٠ ٢٬٠٣٥٬٩٨٠
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٦٬٢٤١ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜٥٧٬٧٢٩
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٩٣٣ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜٨٬٦٣٠
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٣٬١٢٣ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜٢٨٬٨٨٨
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٦٬٢٤١ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜٥٧٬٧٢٩
2019-03-20 2019-03-19 4 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٬٢٤٧٬١٠٦ ٢٢٠٬١٠٦ ؜٨٥٫٠٠ ٩٫٢٥ ؜١١٬٥٣٥٬٧٣٠ ٢٬٠٣٥٬٩٨٠
2019-03-20 2019-03-19 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٠ ١٠٧٬٢٩١ ٣٫٨٧ ١٣٫٣٦ ٥٣٬٤٤٠ ١٬٤٣٣٬٤٠٨
2019-02-21 2019-02-20 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٣٬٠٣٦ ٥٬٥٨٣ ؜٣٥٫٢٢ ١١٫٥٨ ؜٣٥٬١٥٧ ٦٤٬٦٥١
2019-02-14 2018-12-26 5 PCF HIGH INCOME SECURITIES FUND
COMMON STOCK 		G - Gift ؜١٠٬٧٧٢ ٦٬٢٤١ ؜٦٣٫٣٢
2019-02-12 2019-02-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ١٦٥ ٢٥٬١٦٤ ٠٫٦٦ ٢٤٫٨٨ ٤٬١٠٥ ٦٢٦٬٠٨٠
2019-01-29 2019-01-28 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٠٣٬٢٩١ ٠٫١٠ ١٢٫٦٣ ١٬٢٦٣ ١٬٣٠٤٬٥٦٥
2019-01-29 2019-01-28 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١٠٣٬١٩١ ٢٫٩٩ ١٢٫٦٨ ٣٨٬٠٤٠ ١٬٣٠٨٬٤٦٢
2019-01-16 2019-01-15 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٠٠٬١٩١ ٠٫١٠ ١٢٫٤٨ ١٬٢٤٨ ١٬٢٥٠٬٣٨٤
2019-01-16 2019-01-15 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١٠٠٬٠٩١ ٣٫٠٩ ١٢٫٤٩ ٣٧٬٤٧٠ ١٬٢٥٠٬١٣٧
2019-01-10 2019-01-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٢٤٬٩٩٩ ١٣٫٦٤ ٢٤٫٩٠ ٧٤٬٧٠٠ ٦٢٢٬٤٧٥
2019-01-08 2019-01-04 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ٢١٬٩٩٩ ١٢٫٨٢ ٢٤٫٩٠ ٦٢٬٢٥٠ ٥٤٧٬٧٧٥
2019-01-08 2019-01-03 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١٩٬٤٩٩ ١٨٫١٨ ٢٤٫٩٠ ٧٤٬٧٠٠ ٤٨٥٬٥٢٥
2019-01-04 2019-01-02 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ؜١٠٤٬٦٦٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2019-01-04 2019-01-02 4 DTLA PR Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cumulative Redeemable Preferred Stock 		J - Other ؜٢٠٠٬٩٣٦ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2019-01-04 2019-01-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock Series B 		X - Other ٣٬٠٠٠ ١٩٬٤٩٩ ١٨٫١٨ ٢٤٫٩٠ ٧٤٬٧٠٠ ٤٨٥٬٥٢٥
2019-01-04 2019-01-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣ ٩٧٬٠٩١ ٠٫٠٠ ١١٫٧٥ ٣٥ ١٬١٤٠٬٨١٩
2019-01-04 2018-12-19 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٩٧٬٠٨٨ ٥٫٤٣ ١١٫٦١ ٥٨٬٠٥٠ ١٬١٢٧٬١٩٢
2018-12-31 2018-12-27 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٩٢٬٠٨٨ ٣٫٣٧ ١١٫٣٤ ٣٤٬٠٢٠ ١٬٠٤٤٬٢٧٨
2018-12-31 2018-12-27 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٨٩٬٠٨٨ ٣٫٤٨ ١١٫٢٩ ٣٣٬٨٧٠ ١٬٠٠٥٬٨٠٤
2018-11-23 2018-11-20 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٧٬٦٣٣ ١٬٠٥٠ ؜٩٤٫٣٨ ٧٫٨٦ ؜١٣٨٬٥٩٥ ٨٬٢٥٣
2018-11-23 2018-11-20 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٬٧٨٢٬٣٤٨ ١٠٤٬٦٦٠ ؜٩٤٫٤٥ ٧٫٨٦ ؜١٤٬٠٠٩٬٢٥٥ ٨٢٢٬٦٢٨
2018-10-23 2018-10-19 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ٥٬٩٢٤ ١٨٬٦٨٣ ٤٦٫٤٣
2018-10-23 2018-10-19 4 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ٥٩٨٬٣٧٨ ١٬٨٨٧٬٠٠٨ ٤٦٫٤٤
2018-10-12 2018-10-10 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٤٤٩٬٤٧٦ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٩٫٤١ ؜٤٬٢٢٩٬٥٦٩
2018-10-10 2018-10-05 4/A MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٦٥٬٩٥٧ ٤٤٩٬٤٧٦ ؜١٢٫٨٠ ٩٫٤٣ ؜٦٢١٬٩٧٥ ٤٬٢٣٨٬٥٥٩
2018-10-09 2018-10-05 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٦٥٬٩٥٧ ٤٤٩٬٤٧٦ ؜١٢٫٨٠ ٩٫٤٣ ؜٦٢١٬٩٧٥ ٤٬٢٣٨٬٥٥٩
2018-10-09 2018-10-08 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ٦٣٤٬١٢١ ٠٫٠٩ ١٣٫٣٥ ٨٬٠١٠ ٨٬٤٦٥٬٥١٥
2018-10-09 2018-10-05 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٣٤٨ ٦٣٣٬٥٢١ ٢٫١٥ ١٣٫٤١ ١٧٩٬٠٥١ ٨٬٤٩٨٬١١٤
2018-10-05 2018-10-04 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٧٢٠ ٦٢٠٬١٧٣ ٢٫٩٤ ١٣٫٣٦ ٢٣٦٬٧٧٥ ٨٬٢٨٦٬٧٥٢
2018-10-05 2018-10-03 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٠٠٠ ٦٠٢٬٤٥٣ ١٫٥٢ ١٣٫٥٩ ١٢٢٬٣٤٨ ٨٬١٨٩٬٨٦٧
2018-10-05 2018-10-04 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٩٧٠ ٥١٥٬٤٣٣ ؜٠٫١٩ ٩٫٥٠ ؜٩٬٢١٥ ٤٬٨٩٦٬٦١٤
2018-10-05 2018-10-03 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٩٬٠٣٥ ٥١٦٬٤٠٣ ؜١٫٧٢ ٩٫٥١ ؜٨٥٬٩٢٣ ٤٬٩١٠٬٩٩٣
2018-10-03 2018-10-02 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٣٥٣ ٥٩٣٬٤٥٣ ١٫٤٣ ١٣٫٦٢ ١١٣٬٧٥٩ ٨٬٠٨٢٬١٧٧
2018-10-03 2018-10-01 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١١٠ ٥٨٥٬١٠٠ ٠٫١٩ ١٣٫٦١ ١٥٬١٠٧ ٧٬٩٦٣٬١٥٢
2018-10-03 2018-10-01 4 DTLA PR Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cumulative Redeemable Preferred Stock 		J - Other ؜٤٦٬٠٥٠ ٢٠٠٬٩٣٦ ؜١٨٫٦٤
2018-10-03 2018-06-08 4 DTLA PR Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cumulative Redeemable Preferred Stock 		P - Purchase ١٬١٥٥ ٢٤٦٬٩٨٦ ٠٫٤٧ ٢٤٫٧٩ ٢٨٬٦٣٥ ٦٬١٢٣٬٤٢٥
2018-10-03 2018-10-02 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜١٤٬٠٤٢ ٥٢٥٬٤٣٨ ؜٢٫٦٠ ٩٫٥٨ ؜١٣٤٬٥٢٢ ٥٬٠٣٣٬٦٩٦
2018-10-03 2018-10-01 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٤٬٨١٣ ٥٣٩٬٤٨٠ ؜٠٫٨٨ ٩٫٦١ ؜٤٦٬٢٥٣ ٥٬١٨٤٬٤٠٣
2018-10-01 2018-10-01 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		J - Other ؜١٤٩٬٥٦٥ ٥٨٣٬٩٩٠ ؜٢٠٫٣٩
2018-10-01 2018-09-28 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٧٣٣٬٥٥٥ ٠٫٠١ ١٣٫٥٠ ١٬٣٥٠ ٩٬٩٠٢٬٩٩٢
2018-09-27 2018-09-25 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٦٬٧٠٠ ٥٤٤٬٢٩٣ ؜١٫٢٢ ٩٫٧٥ ؜٦٥٬٣٢٥ ٥٬٣٠٦٬٨٥٧
2018-09-26 2018-09-25 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٢٠٠ ٧٣٣٬٤٥٥ ٠٫٣٠ ١٣٫٤٤ ٢٩٬٥٧٩ ٩٬٨٦١٬٣٠٢
2018-09-26 2018-09-24 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ٧٣١٬٢٥٥ ٠٫٠٤ ١٣٫٤٥ ٤٬٠٣٤ ٩٬٨٣٣٬٩١٧
2018-09-25 2018-09-24 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٣٬٥١١ ٥٥٠٬٩٩٣ ؜٠٫٦٣ ٩٫٧٨ ؜٣٤٬٣٣٨ ٥٬٣٨٨٬٧١٢
2018-09-25 2018-09-21 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		S - Sale ؜٥٬٢٩١ ٥٥٤٬٥٠٤ ؜٠٫٩٥ ٩٫٧٥ ؜٥١٬٥٨٧ ٥٬٤٠٦٬٤١٤
2018-08-31 2018-08-30 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٢٠٠ ٧٣٠٬٩٥٥ ١٫٧٠ ١٣٫٨٠ ١٦٨٬٣٤٨ ١٠٬٠٨٦٬٤٤٨
2018-08-31 2018-08-29 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٤٠٨ ٧١٨٬٧٥٥ ٠٫٩٠ ١٣٫٨٠ ٨٨٬٤١٨ ٩٬٩١٧٬٣٨١
2018-08-29 2018-08-27 4 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٢٠٠ ٧١٢٬٣٤٧ ١٫١٦ ١٣٫٧٦ ١١٢٬٨٣٢ ٩٬٨٠١٬٨٩٥
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤١٥٬١٦٩
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١٧٬٣٩٧
2018-08-27 3 AKP ALLIANCE CALIFORNIA MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		٧١١٬٥٢٢
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		١٬٣١٤٬١٤٨
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		٢٬٥٩٠٬٠١٩
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		١٬٣١٤٬١٤٨
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		٢٬٥٩٠٬٠١٩
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		١٬٣١٤٬١٤٨
2018-07-06 3 SWZ SWISS HELVETIA FUND, INC.
Common Stock 		٢٬٥٩٠٬٠١٩
2018-07-03 2018-07-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٤٠٧ ٨٦٬٠٨٨ ٢٫٨٨ ١٤٫٩٥ ٣٥٬٩٨٥ ١٬٢٨٧٬٠١٦
2018-07-02 2018-06-28 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٣ ٨٣٬٦٨١ ٠٫١١ ١٤٫٩٥ ١٬٣٩٠ ١٬٢٥١٬٠٣١
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		٢٬٩٥١٬٤٣٥
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٥٠١٬٢٣٧
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		٢٬٩٥١٬٤٣٥
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٥٠١٬٢٣٧
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		٢٬٩٥١٬٤٣٥
2018-06-29 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٥٠١٬٢٣٧
2018-06-07 2018-06-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		J - Other ؜٩٠٬٤٢٢ ١٬٤٦٧٬١٩٩ ؜٥٫٨١
2018-05-25 2018-05-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٨٣٬٥٨٨ ٣٫٧٢ ١٥٫٠٠ ٤٥٬٠٠٠ ١٬٢٥٣٬٨٢٠
2018-05-15 2018-05-11 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٨٦ ٨٠٬٥٨٨ ٠٫٢٣ ١٥٫٠٣ ٢٬٧٩٦ ١٬٢١١٬٢٣٨
2018-04-17 2018-04-13 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٨٠٬٤٠٢ ٣٫٨٨ ١٤٫٨٩ ٤٤٬٦٧٠ ١٬١٩٧٬١٨٦
2018-03-29 2018-03-27 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ٧٧٬٤٠٢ ٣٫٣٤ ١٤٫٧٠ ٣٦٬٧٥٠ ١٬١٣٧٬٨٠٩
2018-03-26 2018-03-23 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٧٤٬٩٠٢ ٤٫١٧ ١٤٫٥٥ ٤٣٬٦٥٠ ١٬٠٨٩٬٨٢٤
2018-03-26 2018-03-22 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٣٠ ٧١٬٩٠٢ ٠٫٨٨ ١٤٫٧٤ ٩٬٢٨٦ ١٬٠٥٩٬٨٣٥
2018-03-01 2018-02-27 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٧١٬٢٧٢ ١٫٤٢ ١٤٫٩٢ ١٤٬٩٢٠ ١٬٠٦٣٬٣٧٨
2018-03-01 2018-02-28 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٬٩٨٥ ٨٬٦١٥ ؜١٨٫٧٣ ١٢٫١٥ ؜٢٤٬١١٨ ١٠٤٬٦٧٢
2018-02-06 2018-02-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٧٠٬٢٧٢ ١٫٤٤ ١٥٫١٤ ١٥٬١٤٠ ١٬٠٦٣٬٩١٨
2018-02-06 2018-02-02 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬٥٥٧٬٦٢١ ٠٫٠١ ٩٫٠٠ ٩٠٠ ١٤٬٠١٨٬٥٨٩
2018-02-02 2018-02-01 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٧٠٠ ١٬٥٥٧٬٥٢١ ٠٫٥٦ ٩٫١٨ ٧٩٬٨٨١ ١٤٬٣٠٠٬٦٩١
2018-02-02 2018-01-31 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٢٤٨ ١٬٥٤٨٬٨٢١ ٠٫٩٩ ٩٫١٢ ١٣٩٬٠٢٥ ١٤٬١٢١٬٥٣٠
2018-01-31 2018-01-30 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٢٨ ٩٣٣ ٨٤٫٧٥ ٩٫١٢ ٣٬٩٠٤ ٨٬٥١١
2018-01-31 2018-01-30 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٢٣ ٣٬١٢٣ ٥٦٫١٥ ٩٫١٢ ١٠٬٢٤٤ ٢٨٬٤٨٩
2018-01-31 2018-01-30 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٢٤١ ١٧٬٠١٣ ١٥٫١٧ ٩٫١٢ ٢٠٬٤٤٣ ١٥٥٬١٩٦
2018-01-31 2018-01-29 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٥ ٥٠٥ ٩٫١٧ ٤٬٦٢٩ ٤٬٦٢٩
2018-01-29 2018-01-25 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٥٨ ١٬٥٣٣٬٥٧٣ ٠٫٢٢ ٩٫١٩ ٣٠٬٨٤٤ ١٤٬٠٨٦٬١٧٥
2018-01-23 2018-01-19 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٠ ١٬٥٣٠٬٢١٥ ٠٫٢٦ ٩٫٠٩ ٣٦٬٣٥٥ ١٣٬٩٠٧٬٦٦٥
2018-01-22 2017-06-02 4/A MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ١٠٬٦٠٠ ٣٠٫٨٦ ١٠٫٩٧ ٢٧٬٤٢٥ ١١٦٬٢٨٢
2018-01-19 2018-01-18 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤١٬٦٤٣ ١٬٥٢٦٬٢١٥ ٢٫٨١ ٩٫١٠ ٣٧٨٬٩٤٧ ١٣٬٨٨٨٬٤٠٤
2018-01-19 2018-01-17 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢١٨٬٦٠٠ ١٬٤٨٤٬٥٧٢ ١٧٫٢٧ ٩٫١٠ ١٬٩٨٩٬١٢٩ ١٣٬٥٠٨٬٧١٤
2018-01-17 2018-01-16 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٥٠٠ ١٬٢٦٥٬٩٧٢ ٠٫٨٤ ٩٫١١ ٩٥٬٦٨٦ ١١٬٥٣٦٬٨٠٣
2018-01-17 2018-01-12 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٢٥٠ ١٬٢٥٥٬٤٧٢ ٠٫٢٦ ٩٫٠٨ ٢٩٬٥٠٥ ١١٬٣٩٧٬٨٠٣
2018-01-12 2018-01-11 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٢٠ ١٬٢٥٢٬٢٢٢ ٠٫٣٩ ٩٫١٠ ٤٤٬٧٧٢ ١١٬٣٩٥٬٢٢٠
2018-01-12 2018-01-10 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤١٧ ١٬٢٤٧٬٣٠٢ ٠٫١١ ٩٫١٢ ١٢٬٩٢٣ ١١٬٣٧٥٬٣٩٤
2018-01-05 2018-01-03 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬٢٤٥٬٨٨٥ ٠٫٠٢ ٩٫٠٦ ١٬٨١٢ ١١٬٢٨٧٬٧١٨
2017-12-26 2017-12-21 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬١٨٩ ١٬٢٤٥٬٦٨٥ ٠٫١٨ ٨٫٩٧ ١٩٬٦٣٥ ١١٬١٧٣٬٥٤٥
2017-12-20 3 NONE Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cummulative Redeedable Preferred Stock 		٤٩٢٬٣٤٤
2017-12-20 3 NONE Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cummulative Redeedable Preferred Stock 		٢٤٧٬١٩٥
2017-12-20 3 NONE Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cummulative Redeedable Preferred Stock 		٤٩٢٬٣٤٤
2017-12-20 3 NONE Brookfield DTLA Fund Office Trust Investor Inc.
7.625% Series A Cummulative Redeedable Preferred Stock 		٢٤٧٬١٩٥
2017-12-07 2017-12-05 4 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٧١٣ ٢١٬١٠٧ ؜٧٫٥١ ٧٫٨٥ ؜١٣٬٤٤٧ ١٦٥٬٦٩٠
2017-12-07 2017-12-05 4 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٨٧٧ ١٬٨٧٥ ؜٣١٫٨٧ ٧٫٨٥ ؜٦٬٨٨٤ ١٤٬٧١٩
2017-11-21 2017-11-17 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬١٦٤ ١٬٢٤٣٬٤٩٦ ٠٫٢٦ ٨٫٩٤ ٢٨٬٢٨٤ ١١٬١١٥٬٨٥٩
2017-11-17 2017-11-15 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٥٠ ١٬٢٤٠٬٣٣٢ ٠٫٠٩ ٨٫٨٦ ١٠٬١٩٢ ١٠٬٩٩٢٬٥٦٦
2017-11-15 2017-11-14 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٦٠٠ ١٬٢٣٩٬١٨٢ ٠٫٩٤ ٨٫٨٩ ١٠٣٬١١٨ ١١٬٠١٥٬٧٠٨
2017-11-15 2017-11-13 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٠٠٠ ١٬٢٢٧٬٥٨٢ ٠٫٥٧ ٨٫٩٢ ٦٢٬٤٥١ ١٠٬٩٥١٬٩٩٦
2017-11-13 2017-11-10 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٤٠٠ ١٬٢٢٠٬٥٨٢ ٠٫٦٩ ٨٫٩٢ ٧٤٬٩١٢ ١٠٬٨٨٥٬٢٧٢
2017-11-13 2017-11-09 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٢٠٨ ١٬٢١٢٬١٨٢ ١٫١٠ ٨٫٩٤ ١١٨٬٠٥٧ ١٠٬٨٣٤٬٨٤٦
2017-11-13 2017-11-08 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٩٩ ١٬١٩٨٬٩٧٤ ٠٫٣٦ ٨٫٩٧ ٣٨٬٥٦٢ ١٠٬٧٥٤٬٧٩٧
2017-11-13 2017-11-08 4 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٥٢١ ٢٢٬٨٢٠ ؜٦٫٢٥ ٨٫٨٦ ؜١٣٬٤٧١ ٢٠٢٬١١٧
2017-11-13 2017-11-08 4 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٧٧٩ ٢٬٧٥٢ ؜٢٢٫٠٦ ٨٫٨٦ ؜٦٬٩٠٠ ٢٤٬٣٧٤
2017-11-08 2017-11-07 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٥٢٧ ١٬١٩٤٬٦٧٥ ٠٫٣٠ ٩٫٠٠ ٣١٬٧٤٣ ١٠٬٧٥٢٬٠٧٥
2017-11-08 2017-11-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٣٣ ١٬١٩١٬١٤٨ ٠٫٢٦ ٨٫٩٩ ٢٧٬٢٦٧ ١٠٬٧٠٨٬٤٢١
2017-11-01 2017-10-30 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٦٠٩ ١٬١٨٨٬١١٥ ٠٫٦٤ ٨٫٩٥ ٦٨٬٠٩٤ ١٠٬٦٣٢٬٥٦٠
2017-10-30 2017-10-27 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٧٨٨ ١٬١٨٠٬٥٠٦ ٠٫٢٤ ٨٫٩٢ ٢٤٬٨٦٩ ١٠٬٥٣٠٬١١٤
2017-10-30 2017-10-26 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٦٤٥ ١٬١٧٧٬٧١٨ ١٫٤٣ ٨٫٩٢ ١٤٨٬٤٤٢ ١٠٬٥٠٣٬٠٠٧
2017-10-26 2017-10-25 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٥٠٥ ١٬١٦١٬٠٧٣ ٠٫٥٦ ٨٫٩٠ ٥٧٬٨٩٤ ١٠٬٣٣٣٬٥٥٠
2017-10-26 2017-10-24 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٩٩٦ ١٬١٥٤٬٥٦٨ ٠٫٢٦ ٨٫٩٥ ٢٦٬٨١٤ ١٠٬٣٣٣٬٣٨٤
2017-10-24 2017-10-23 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٠٠ ١٬١٥١٬٥٧٢ ٠٫١٠ ٨٫٩٢ ٩٬٨١٧ ١٠٬٢٧٧٬٢٠٤
2017-10-24 2017-10-20 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ١٬١٥٠٬٤٧٢ ٠٫١٥ ٨٫٩٨ ١٥٬٢٦٦ ١٠٬٣٣١٬٢٣٩
2017-10-20 2017-10-19 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬١٤٨٬٧٧٢ ٠٫٠٣ ٨٫٩٧ ٢٬٦٩١ ١٠٬٣٠٤٬٤٨٥
2017-10-20 2017-10-18 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ١٬١٤٨٬٤٧٢ ٠٫٠٣ ٨٫٩٥ ٣٬٥٨٠ ١٠٬٢٧٨٬٨٢٤
2017-10-13 2017-10-11 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٬٥٤٦ ١٬١٤٨٬٠٧٢ ٢٫٥٥ ٨٫٩١ ٢٥٤٬٤١٦ ١٠٬٢٣٢٬١٩٢
2017-10-13 2017-10-04 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٣٣٩ ١٬١١٩٬٥٢٦ ٠٫٦٦ ٨٫٩٢ ٦٥٬٤٦٤ ٩٬٩٨٦٬١٧٢
2017-10-10 2017-10-06 4 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٧٬١٨١ ٩١٧٬٩٥٥ ؜٢٫٨٨ ٨٫٩٩ ؜٢٤٤٬٣٣٣ ٨٬٢٥١٬٥٨٩
2017-09-19 2017-09-15 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٥١٧ ٨٤٥٬٣٦٨ ٢٫٧٤ ٤٫٨٦ ١٠٩٬٤٨٤ ٤٬١١٠٬٤٣٣
2017-09-14 2017-09-13 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬١٠٨ ١٬١١٢٬١٨٧ ٠٫٧٣ ٨٫٧٥ ٧٠٬٩٧٦ ٩٬٧٣٥٬٨٦٣
2017-09-14 2017-09-12 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٠٠ ١٬١٠٤٬٠٧٩ ٠٫٠٧ ٨٫٧٥ ٧٬٠٠٠ ٩٬٦٦٠٬٦٩١
2017-09-12 2017-09-11 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٢٬٠٠٠ ١٠٠٫٠٠ ٨٫٧٥ ٨٬٧٥٠ ١٧٬٥٠٠
2017-09-12 2017-09-11 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ١٤٬٧٧٢ ١٥٫٦٦ ٨٫٧٥ ١٧٬٥٠٠ ١٢٩٬٢٥٥
2017-09-12 2017-09-08 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٢٠٠ ١٬١٠٣٬٢٧٩ ١٫٦٨ ٨٫٧١ ١٥٨٬٥١٨ ٩٬٦٠٩٬٣٣٩
2017-09-08 2017-09-07 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٤ ١٬٠٨٥٬٠٧٩ ٠٫٢٣ ٨٫٦٩ ٢١٬٧٦٠ ٩٬٤٢٩٬٣٣٧
2017-09-08 2017-09-07 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٠٠ ١٬٠٨٢٬٥٧٥ ٠٫١٣ ٨٫٦٩ ١٢٬١٦٨ ٩٬٤٠٩٬٠٩٢
2017-09-08 2017-09-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ١٬٠٠٠ ٨٫٦٩ ٨٬٦٨٩ ٨٬٦٨٩
2017-09-08 2017-09-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Sock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ١٢٬٧٧٢ ١٨٫٥٧ ٨٫٦٩ ١٧٬٣٧٨ ١١٠٬٩٧٦
2017-09-08 2017-09-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٢٬٣٧١ ١٬٠٨١٬١٧٥ ٣٫٠٩ ٨٫٦٨ ٢٨١٬١٤٢ ٩٬٣٩٠٬٠٠٥
2017-09-01 2017-09-01 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		J - Other ؜٣٢٬٣٧١ ١٬٠٥٩٬٥٧٦ ؜٢٫٩٦
2017-09-01 2017-09-01 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ؜٢٢٬٥١٧ ٨٢٢٬٨٥١ ؜٢٫٦٦
2017-08-25 2017-08-23 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		D - Sale to Issuer ؜٣٨١٬٦٥٣ ٥٥٩٬٧٩٥ ؜٤٠٫٥٤ ١٠٫٤٠ ؜٣٬٩٦٩٬١٩١ ٥٬٨٢١٬٨٦٨
2017-08-25 2017-08-23 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, .01 par value 		D - Sale to Issuer ؜١٥٬١٠١ ٢٢٬١٤٩ ؜٤٠٫٥٤ ١٠٫٤٠ ؜١٥٧٬٠٥٠ ٢٣٠٬٣٥٠
2017-08-21 2017-08-10 4 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		J - Other ؜٤٠٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ٢٢٬٤٣٧٫٥٠ ؜٨٬٩٧٥٬٠٠٠
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		١٬٩١٨٬١٤٤
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٧٦٬٥٣٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٩٧٬٣٤٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		١٬٩١٨٬١٤٤
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٧٦٬٥٣٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٩٧٬٣٤٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		١٬٩١٨٬١٤٤
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٧٦٬٥٣٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٩٧٬٣٤٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		١٬٩١٨٬١٤٤
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٧٦٬٥٣٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٩٧٬٣٤٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		١٬٩١٨٬١٤٤
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٧٦٬٥٣٩
2017-08-21 3 CH ABERDEEN CHILE FUND, INC.
Common Stock 		٩٩٧٬٣٤٩
2017-08-07 2017-08-03 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٩٦ ٦٩٬٢٧٢ ٢٫٣٦ ١٥٫٤٢ ٢٤٬٦١٠ ١٬٠٦٨٬١٧٤
2017-08-04 2017-08-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٩٦ ٦٩٬٢٧٢ ٢٫٣٦ ١٥٫٥٢ ٢٤٬٧٧٠ ١٬٠٧٥٬١٠١
2017-08-03 2017-08-01 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ٦ ٦٧٬٦٧٦ ٠٫٠١ ١٥٫٤١ ٩٢ ١٬٠٤٢٬٨٨٧
2017-07-11 2017-07-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٥٠٠ ١٬٤٠٨٬١٥٢ ١٫١١ ٧٫٩٦ ١٢٣٬٣٨٠ ١١٬٢٠٨٬٨٩٠
2017-06-29 2017-06-27 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٥٠٠ ١٬٣٩٢٬٦٥٢ ١٫١٣ ٧٫٩٤ ١٢٣٬٠٦٧ ١١٬٠٥٧٬٣٧٨
2017-06-29 2017-06-27 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٩٬٥٠٠ ١٬٣٧٧٬١٥٢ ٤٫٥٢ ٧٫٩٣ ٤٧١٬٨٣٥ ١٠٬٩٢٠٬٨١٥
2017-06-27 2017-06-26 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٧٧٥ ١٬٣١٧٬٦٥٢ ٠٫٥٩ ٧٫٩٤ ٦١٬٧٣٤ ١٠٬٤٦٢٬١٥٧
2017-06-27 2017-06-25 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٨٢٥ ١٬٣٠٩٬٨٧٧ ٠٫٥٢ ٧٫٩٤ ٥٤٬١٩٠ ١٠٬٤٠٠٬٤٢٣
2017-06-23 2017-06-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٠٠ ١٬٣٠٣٬٠٥٢ ١٫٥٦ ٧٫٩٥ ١٥٨٬٩٢٤ ١٠٬٣٥٤٬٣١٢
2017-06-22 2017-06-21 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٢٠٠ ١٬٧٢٦٬٥٧٤ ١٫١٨ ٩٫٥٣ ١٩٢٬٤٩٤ ١٦٬٤٥٣٬٢١٤
2017-06-22 2017-06-20 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ١٬٧٠٦٬٣٧٤ ١٫٤٩ ٩٫٥٤ ٢٣٨٬٤٩٢ ١٦٬٢٧٨٬٢٩٦
2017-06-21 2017-06-20 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬١٠٠ ١٬٢٨٣٬٠٥٢ ١٫٥١ ٧٫٩٥ ١٥١٬٧٦٧ ١٠٬١٩٥٬٠٠٣
2017-06-21 2017-06-19 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٩٬١٠٠ ١٬٢٦٣٬٩٥٢ ٠٫٧٣ ٧٫٩٥ ٧٢٬٣٤٥ ١٠٬٠٤٨٬٤١٨
2017-06-19 2017-06-15 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧٠٠ ١٬٦٨١٬٣٧٤ ٠٫٢٢ ٩٫٥١ ٣٥٬١٩٦ ١٥٬٩٩٣٬٩٠٢
2017-06-15 2017-06-13 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٨٠٠ ١٬٢٥٤٬٨٥٢ ٠٫٢٢ ٧٫٩٥ ٢٢٬٢٦٠ ٩٬٩٧٦٬٠٧٣
2017-06-15 2017-06-14 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		S - Sale ؜٢٬٣٨٤ ٩٤١٬٤٤٨ ؜٠٫٢٥ ٩٫٨٠ ؜٢٣٬٣٥٨ ٩٬٢٢٤٬١١٩
2017-06-15 2017-06-13 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock, $.01 par value 		S - Sale ؜٢٧٬٤٦٩ ٩٤٣٬٨٣٢ ؜٢٫٨٣ ٩٫٨٢ ؜٢٦٩٬٧٢٩ ٩٬٢٦٧٬٨٦٤
2017-06-14 2017-06-12 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ١٬٦٧٧٬٦٧٤ ٣٫٠٧ ٩٫٥٣ ٤٧٦٬٥٠٠ ١٥٬٩٨٨٬٢٣٣
2017-06-13 2017-06-09 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٥٠٠ ٨٤٥٬٣٦٨ ٠٫٩٠ ١٩٫٨٢ ١٤٨٬٦٥٠ ١٦٬٧٥٥٬١٩٤
2017-06-12 2017-06-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ١٬٢٥٢٬٠٥٢ ٠٫٠٤ ٧٫٩٥ ٣٬٩٧٥ ٩٬٩٥٣٬٨١٣
2017-06-09 2017-06-07 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٠٬٠٠٠ ١٬٦٢٧٬٦٧٤ ١٨٫١٥ ٩٫٥٣ ٢٬٣٨٢٬٥٠٠ ١٥٬٥١١٬٧٣٣
2017-06-08 2017-06-06 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٥٢٥ ١٬٢٥١٬٥٥٢ ٠٫٩٣ ٧٫٩٥ ٩١٬٦٢٤ ٩٬٩٤٩٬٨٣٨
2017-06-08 2017-06-07 4 XRDC CROSSROADS CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٬٤٧٩ ٨٢٦٬٣٢٧ ٣٫٥٧ ٢٫١٧ ٦١٬٧٩٩ ١٬٧٩٣٬١٣٠
2017-06-08 2017-06-07 4 XRDC CROSSROADS CAPITAL, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٨٬٤٧٩ ٧٩٧٬٨٤٨ ؜٣٫٤٥ ٢٫١٧ ؜٦١٬٧٩٩ ١٬٧٣١٬٣٣٠
2017-06-07 2017-06-06 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ١٬٣٧٧٬٦٧٤ ٠٫٠٤ ٩٫٥٢ ٤٬٧٦٠ ١٣٬١١٥٬٤٥٦
2017-06-07 2017-06-05 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ١٬٣٧٧٬١٧٤ ٧٫٨٣ ٩٫٥٤ ٩٥٤٬٠٠٠ ١٣٬١٣٨٬٢٤٠
2017-06-06 2017-06-02 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١١٬١٠٠ ٣٧٫٠٤ ١٠٫٩٧ ٣٢٬٩١٠ ١٢١٬٧٦٧
2017-06-05 2017-06-01 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ٨٣٧٬٨٦٨ ٣٫٠٨ ١٩٫٦٩ ٤٩٢٬٢٥٠ ١٦٬٤٩٧٬٦٢١
2017-06-02 2017-05-31 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩١٢ ١٬٢٤٠٬٠٢٧ ٠٫٣٢ ٧٫٩٥ ٣١٬٠٩٨ ٩٬٨٥٧٬٥٩٥
2017-05-31 2017-05-26 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ٨١٢٬٨٦٨ ٦٫٥٥ ١٩٫٦٧ ٩٨٣٬٥٠٠ ١٥٬٩٨٩٬١١٤
2017-05-30 2017-05-26 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٣ ١٬٢٣٦٬١١٥ ٠٫٠٠ ٧٫٩٤ ١٠٣ ٩٬٨١٤٬٧٥٣
2017-05-30 2017-05-25 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٣٣٤ ١٬٢٣٦٬١٠٢ ٠٫٦٨ ٧٫٩٤ ٦٦٬١٧٢ ٩٬٨١٤٬٦٥٠
2017-05-26 2017-05-24 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٧٦٢٬٨٦٨ ١٫٣٣ ١٩٫٦٠ ١٩٥٬٩٨٢ ١٤٬٩٥٠٬٨٤٠
2017-05-25 2017-05-24 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٣٨ ١٬٢٢٧٬٧٦٨ ٠٫١٠ ٧٫٩٤ ٩٬٨٣٠ ٩٬٧٤٨٬٤٧٨
2017-05-25 2017-05-23 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٤٠٠ ١٬٢٢٦٬٥٣٠ ٠٫٤٤ ٧٫٩٦ ٤٢٬٩٨٤ ٩٬٧٦٣٬١٧٩
2017-05-24 2017-05-23 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٠٠ ٧٥٢٬٨٦٨ ٢٫٧٣ ١٩٫٦٢ ٣٩٢٬٣٩٨ ١٤٬٧٧١٬١٩٥
2017-05-24 2017-05-22 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٧٣٢٬٨٦٨ ١٫٣٨ ١٩٫٧٤ ١٩٧٬٤١٢ ١٤٬٤٦٧٬٦٩٤
2017-05-24 2017-05-22 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٧٢٢٬٨٦٨ ١٫٤٠ ١٩٫٧٤ ١٩٧٬٤٠٠ ١٤٬٢٦٩٬٤١٤
2017-05-23 2017-05-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧٠٠ ١٬٢٢١٬١٣٠ ٠٫٥٥ ٧٫٩٦ ٥٣٬٣٣٢ ٩٬٧٢٠٬١٩٥
2017-05-23 2017-05-19 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩٦٤ ١٬٢١٤٬٤٣٠ ٠٫٣٣ ٧٫٩٥ ٣١٬٥١٣ ٩٬٦٥٤٬٥٩٧
2017-05-19 2017-05-18 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٦٦١ ١٬٢١٠٬٤٦٦ ١٫٣١ ٧٫٩٥ ١٢٤٬٥٠٥ ٩٬٦٢٣٬٢٠٥
2017-05-19 2017-05-17 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٢٤٨ ١٬١٩٤٬٨٠٥ ١٫٠٤ ٧٫٩٦ ٩٧٬٤٩٣ ٩٬٥١٠٬٥٢٨
2017-05-19 2017-05-17 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬١٠٠ ٧١٢٬٨٦٨ ٠٫٣٠ ١٩٫٦٦ ٤١٬٢٨٦ ١٤٬٠١٤٬٩٨٥
2017-05-18 2017-05-17 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٥٬٥١٠ ٩٢٧٬٠٣٧ ؜١٫٦٥ ٨٫٦٩ ؜١٣٤٬٧٧٣ ٨٬٠٥٥٬٣٩٥
2017-05-18 2017-05-17 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٦٥٬٩٩٨ ٩٤٢٬٥٤٧ ؜٦٫٥٤ ٨٫٧٥ ؜٥٧٧٬٤٨٢ ٨٬٢٤٧٬٢٨٦
2017-05-17 2017-05-16 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٧٠٠ ١٬١٨٢٬٥٥٧ ٠٫٦٦ ٧٫٩١ ٦٠٬٨٨٦ ٩٬٣٥٠٬٨٣٣
2017-05-17 2017-05-15 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ١٬١٧٤٬٨٥٧ ٠٫٠٣ ٧٫٩٥ ٣٬١٨٠ ٩٬٣٤٠٬١١٣
2017-05-17 2017-05-15 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٧١٠٬٧٦٨ ١٫٤٣ ١٩٫٦٦ ١٩٦٬٥٥٦ ١٣٬٩٧٠٬٥٧٢
2017-05-17 2017-05-16 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٨٬٤٦٤ ١٬٠٠٨٬٥٤٥ ؜١٫٨٠ ٨٫٧٧ ؜١٦١٬٩٠٣ ٨٬٨٤٣٬٥٢٨
2017-05-17 2017-05-15 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥١٬٧٠١ ١٬٠٢٧٬٠٠٩ ؜٤٫٧٩ ٨٫٧٤ ؜٤٥١٬٧٤٨ ٨٬٩٧٣٬٦٩٧
2017-05-15 2017-05-11 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٥٧٢ ٧٠٠٬٧٦٨ ٣٫١٨ ١٩٫٤٢ ٤١٨٬٨٣٣ ١٣٬٦٠٥٬٨٣١
2017-05-11 2017-05-10 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٨٢١ ١٬١٧٤٬٤٥٧ ٠٫٥٨ ٧٫٩٠ ٥٣٬٨٨٥ ٩٬٢٧٧٬٩٧٥
2017-05-11 2017-05-09 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٣٨١ ١٬١٦٧٬٦٣٦ ٠٫٦٤ ٧٫٩٠ ٥٨٬٣٠٣ ٩٬٢٢٣٬١٥٧
2017-05-10 2017-05-08 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٥٠٠ ٦٧٩٬١٩٦ ١٫٨٧ ١٩٫٠١ ٢٣٧٬٦٢٥ ١٢٬٩١١٬٥١٦
2017-05-09 2017-05-05 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٩٧٠ ١٬١٦٠٬٢٥٥ ١٫٢٢ ٧٫٩٠ ١١٠٬٣٥٠ ٩٬١٦٤٬٩٧٠
2017-05-05 2017-05-03 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٩٠٠ ١٬١٤٦٬٢٨٥ ٠٫٠٨ ٧٫٩٠ ٧٬١١٠ ٩٬٠٥٥٬٦٥٢
2017-05-05 2017-05-03 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ١٬٢٧٧٬١٧٤ ٠٫٠٥ ٩٫٠٦ ٥٬٤٣٦ ١١٬٥٧١٬١٩٦
2017-05-05 2017-05-03 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ١٬٢٧٦٬٥٧٤ ٢٫٠٠ ٩٫٠٨ ٢٢٧٬٠٠٠ ١١٬٥٩١٬٢٩٢
2017-05-04 2017-05-03 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٨٬١٠٠ ١٫٢٥ ١١٫٠٥ ١٬١٠٥ ٨٩٬٥٠٥
2017-05-02 2017-04-28 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٤١ ١٬١٤٥٬٣٨٥ ٠٫١٢ ٧٫٨٧ ١٠٬٥٥٤ ٩٬٠١٤٬١٨٠
2017-05-02 2017-04-28 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٣٩٦ ١٬٢٥١٬٥٧٤ ٠٫٥١ ٨٫٩٦ ٥٧٬٣٠٨ ١١٬٢١٤٬١٠٣
2017-05-01 2017-04-27 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٦٦٦٬٦٩٦ ١٫٥٢ ١٩٫٠٥ ١٩٠٬٥٠٠ ١٢٬٧٠٠٬٥٥٩
2017-04-26 2017-04-24 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٦٥٦٬٦٩٦ ١٫٥٥ ١٨٫٦٣ ١٨٦٬٣٠٠ ١٢٬٢٣٤٬٢٤٦
2017-04-26 2017-04-24 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬٢٤٥٬١٧٨ ٠٫٨١ ٨٫٧٨ ٨٧٬٨٠٠ ١٠٬٩٣٢٬٦٦٣
2017-04-21 2017-04-20 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٠٠ ١٬١٤٤٬٠٤٤ ٠٫٢٠ ٧٫٨٥ ١٨٬٠٥٥ ٨٬٩٨٠٬٧٤٥
2017-04-21 2017-04-19 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٣٠٠ ١٬١٤١٬٧٤٤ ٠٫٥٥ ٧٫٨٤ ٤٩٬٣٩٢ ٨٬٩٥١٬٢٧٣
2017-04-20 2017-04-18 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬٢٣٥٬١٧٨ ٠٫٨٢ ٨٫٦١ ٨٦٬١٠١ ١٠٬٦٣٥٬٠٠٦
2017-04-19 2017-04-18 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٢٠٣ ١٬١٣٥٬٤٤٤ ٠٫٤٦ ٧٫٨٤ ٤٠٬٧٩٢ ٨٬٩٠١٬٨٨١
2017-04-19 2017-04-17 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٤٩٦ ١٬١٣٠٬٢٤١ ٠٫٢٢ ٧٫٨٤ ١٩٬٥٦٩ ٨٬٨٦١٬٠٨٩
2017-04-19 2017-04-18 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٠٠ ٦٤٦٬٦٩٦ ٣٫١٩ ١٨٫٢٤ ٣٦٤٬٧٢٠ ١١٬٧٩٣٬١٤٨
2017-04-19 2017-04-17 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٨٨٠ ٦٢٦٬٦٩٦ ١٫٦٠ ١٨٫٤٦ ١٨٢٬٣٨٥ ١١٬٥٦٨٬٨٠٨
2017-04-17 2017-04-13 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٢٣ ١٬١٢٧٬٧٤٥ ٠٫١٤ ٧٫٨٤ ١١٬٩٤٠ ٨٬٨٤١٬٥٢١
2017-04-14 2017-04-13 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٥٠٠ ١٬٢٢٥٬١٧٨ ٠٫٨٦ ٨٫٦٣ ٩٠٬٦٠٤ ١٠٬٥٧٢٬٠٦١
2017-04-14 2017-04-12 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬٢١٤٬٦٧٨ ٠٫٨٣ ٨٫٥٢ ٨٥٬٢٠٠ ١٠٬٣٤٩٬٠٥٧
2017-04-13 2017-04-12 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٦١٦٬٨١٦ ١٫٦٥ ١٨٫٤٥ ١٨٤٬٥٠٠ ١١٬٣٨٠٬٢٥٥
2017-04-13 2017-04-11 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٦٠٦٬٨١٦ ١٫٦٨ ١٨٫٤١ ١٨٤٬١٠٠ ١١٬١٧١٬٤٨٣
2017-04-13 2017-04-12 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٨٩٥ ١٬١٢٦٬٢٢٢ ٠٫٠٨ ٧٫٨٤ ٧٬٠١٧ ٨٬٨٢٩٬٥٨٠
2017-04-13 2017-04-11 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٦١٦ ١٬١٢٥٬٣٢٧ ٠٫٣٢ ٧٫٨٤ ٢٨٬٣٤٩ ٨٬٨٢٢٬٥٦٤
2017-04-12 2017-04-11 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٣٢ ١٬٢٠٤٬٦٧٨ ٠٫٠٤ ٨٫٤٧ ٣٬٦٥٩ ١٠٬٢٠٣٬٦٢٣
2017-04-12 2017-04-10 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٠٠٠ ١٬٢٠٤٬٢٤٦ ٠٫٥٨ ٨٫٥١ ٥٩٬٥٧٠ ١٠٬٢٤٨٬١٣٣
2017-04-06 2017-04-04 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٣٦١ ٥٩٦٬٨١٦ ١٫٩٤ ١٨٫٤٠ ٢٠٩٬٠٤٢ ١٠٬٩٨١٬٤١٤
2017-04-04 2017-04-03 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٥٥٩ ١٬١٩٧٬٢٤٦ ٠٫٣٨ ٨٫٧٩ ٤٠٬٠٩٣ ١٠٬٥٢٨٬٩٤٠
2017-04-04 2017-03-31 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٨٠٣ ١٬١٩٢٬٦٨٧ ٠٫٤٩ ٨٫٧٨ ٥٠٬٩٣١ ١٠٬٤٦٧٬٨٥٦
2017-04-04 2017-04-03 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨١٬٥٩٩ ٥٨٥٬٤٥٥ ١٦٫١٩ ١٨٫٤٠ ١٬٥٠١٬٤١٣ ١٠٬٧٧٢٬٣١٣
2017-04-04 2017-03-31 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ٥٠٣٬٨٥٦ ٠٫٤٠ ١٨٫٢٦ ٣٦٬٥٢٨ ٩٬٢٠٢٬٤٢٦
2017-03-30 2017-03-29 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬١٨٦٬٨٨٤ ٠٫٠٢ ٨٫٦٧ ١٬٧٣٤ ١٠٬٢٩٠٬٢٨٤
2017-03-30 2017-03-28 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٥٠٠ ١٬١٨٦٬٦٨٤ ١٫٩٣ ٨٫٦٦ ١٩٤٬٨٥٠ ١٠٬٢٧٦٬٦٨٣
2017-03-30 2017-03-28 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٠٠٠ ٥٠١٬٨٥٦ ٣٫٠٨ ١٨٫٤٣ ٢٧٦٬٤٥٠ ٩٬٢٤٩٬٢٠٦
2017-03-28 2017-03-24 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٥٠٠ ١٬١٦٤٬١٨٤ ٢٫٢٤ ٨٫٧٠ ٢٢١٬٨٤٥ ١٠٬١٢٨٬١٦٨
2017-03-28 2017-03-27 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ٤٨٦٬٨٥٦ ٠٫٤١ ١٨٫٢٧ ٣٦٬٥٣٥ ٨٬٨٩٣٬٦٤٢
2017-03-28 2017-03-24 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٤٨٤٬٨٥٦ ٢٫١١ ١٨٫٣٧ ١٨٣٬٧٠٠ ٨٬٩٠٦٬٨٠٥
2017-03-27 2017-03-22 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٣٦٬٦٣٤ ١٬٥٥٣٬٨٦٠ ؜٦٢٫٩٢ ٤٫٨٧ ؜١٢٬٨٤٢٬٢٥٣ ٧٬٥٦٨٬٣٨٦
2017-03-24 2017-03-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٠٠ ١٬١٢١٬٧١١ ٠٫٢١ ٧٫٧١ ١٧٬٧٤٢ ٨٬٦٥٢٬٧٦٦
2017-03-24 2017-03-22 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٠٠ ١٬١٣٨٬٦٨٤ ٠٫٣٨ ٨٫٦٢ ٣٧٬٠٧٢ ٩٬٨١٦٬٩٣٦
2017-03-24 3 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		٨٠٠
2017-03-24 3 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		٨٠٠
2017-03-24 3 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		٨٠٠
2017-03-24 3 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		٨٠٠
2017-03-24 3 PMO PUTNAM MUNICIPAL OPPORTUNITIES TRUST
Auction Rate Preferred Series B and C 		٨٠٠
2017-03-23 2017-03-21 4 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٤٧٤٬٨٥٦ ٢٫١٥ ١٨٫٢٤ ١٨٢٬٤١٠ ٨٬٦٦١٬٨٤٨
2017-03-23 2017-03-22 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٣٦٬٦٣٤ ١٬٥٥٣٬٨٦٠ ؜٦٢٫٩٢ ٤٫٨٧ ؜١٢٬٨٤٢٬٢٥٣ ٧٬٥٦٨٬٣٨٦
2017-03-23 3 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		٩٢٩٬٧١٢
2017-03-23 3 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		٩٢٩٬٧١٢
2017-03-23 3 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		٩٢٩٬٧١٢
2017-03-23 3 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		٩٢٩٬٧١٢
2017-03-23 3 JFC JPMORGAN CHINA REGION FUND, INC.
Common Stock 		٩٢٩٬٧١٢
2017-03-22 2017-03-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٥٥٧ ١٬١١٩٬٤١١ ٠٫٦٨ ٧٫٧٣ ٥٨٬٤٠٧ ٨٬٦٥١٬٧٠٤
2017-03-22 2017-03-20 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩٠٠ ١٬١١١٬٨٥٤ ٠٫٣٥ ٧٫٧٤ ٣٠٬١٨٦ ٨٬٦٠٥٬٧٥٠
2017-03-22 2017-03-21 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٣ ١٬١٣٤٬٣٨٤ ٠٫٠٤ ٨٫٦٤ ٣٬٤٨٢ ٩٬٨٠١٬٠٧٨
2017-03-22 2017-03-20 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٣ ١٬١٣٣٬٩٨١ ٠٫٠٤ ٨٫٦٥ ٤٬٣٥٣ ٩٬٨١٣٬٤٧٢
2017-03-14 2017-03-10 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٥٠٠ ١٬١٣٣٬٤٧٨ ١٫١٢ ٨٫١٩ ١٠٢٬٣٧٥ ٩٬٢٨٣٬١٨٥
2017-03-10 2017-03-08 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٠٠ ١٬١٢٠٬٩٧٨ ٠٫١٣ ٨٫٠٦ ١١٬٢٨٤ ٩٬٠٣٥٬٠٨٣
2017-03-10 2017-03-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٠٠٠ ١٬١٠٧٬٩٥٤ ٠٫٥٤ ٧٫٨٥ ٤٧٬١٠٠ ٨٬٦٩٧٬٤٣٩
2017-03-08 2017-03-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٠١ ١٬١٠١٬٩٥٤ ٠٫٣٨ ٧٫٨٧ ٣٣٬٠٦٢ ٨٬٦٧٢٬٣٧٨
2017-03-08 2017-03-06 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬١٠٠ ١٬٠٩٧٬٧٥٣ ٠٫٢٨ ٧٫٨٧ ٢٤٬٣٩٧ ٨٬٦٣٩٬٣١٦
2017-03-08 2017-03-07 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٤٠٢ ١٬١١٩٬٥٧٨ ٢٫٣٢ ٨٫١٧ ٢٠٧٬٥٢٧ ٩٬١٤٦٬٦١٦
2017-03-08 2017-03-06 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ١٬٠٩٤٬١٧٦ ٢٫٣٤ ٨٫٠٩ ٢٠٢٬٢٥٠ ٨٬٨٥١٬٨٨٤
2017-03-02 2017-03-01 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ١٬٠٦٩٬١٧٦ ٤٫٩١ ٨٫٢٤ ٤١٢٬٠٠٠ ٨٬٨١٠٬٠١٠
2017-03-02 2017-02-28 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٣٠٠ ١٬٠١٩٬١٧٦ ٠٫٥٢ ٨٫٢٣ ٤٣٬٦٠٣ ٨٬٣٨٤٬٧٦١
2017-02-23 2017-02-22 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ١٬٠١٣٬٨٧٢ ٥٫١٩ ٨٫٣٠ ٤١٥٬٠٠٠ ٨٬٤١٥٬١٣٨
2017-02-23 2017-02-21 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٥٠٠ ٩٦٣٬٨٧٢ ٠٫٧٨ ٨٫٢٥ ٦١٬٨٦٢ ٧٬٩٥٠٬٣٠٥
2017-02-22 2017-02-17 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ١٬٠٩٤٬٦٥٣ ٠٫١٨ ٧٫٨٣ ١٥٬٦٥٢ ٨٬٥٦٦٬٧٥٤
2017-02-21 2017-02-17 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٣٬٦٠٠ ٩٥٦٬٣٧٢ ٢٫٥٣ ٨٫١٦ ١٩٢٬٥٧٦ ٧٬٨٠٣٬٩٩٦
2017-02-21 2017-02-16 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٧٬٤٤٦ ٩٣٢٬٧٧٢ ٤٫١٨ ٨٫٢١ ٣٠٧٬٤٣٢ ٧٬٦٥٨٬٠٥٨
2017-02-21 2017-02-16 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٠٠ ٨٩٥٬٣٢٦ ٠٫١٣ ٨٫٢١ ٩٬٨٥١ ٧٬٣٤٩٬٩١٠
2017-02-16 2017-02-14 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٤٠٠ ٨٩٤٬١٢٦ ٠٫٨٣ ٨٫٢٠ ٦٠٬٦٧٥ ٧٬٣٣١٬٢٠٧
2017-02-14 2017-02-09 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٨٬٩٠٠ ٨٨٦٬٧٢٦ ٥٫٨٤ ٨٫١٨ ٤٠٠٬٠٠٢ ٧٬٢٥٣٬٤١٩
2017-02-14 2016-10-26 5 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜٧٥٧ ٣٬٤٥٦ ؜١٧٫٩٧ ١٥٫٦١ ؜١١٬٨١٧ ٥٣٬٩٤٨
2017-02-09 2017-02-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٦٠٠ ١٬٠٩٢٬٦٥٣ ٠٫٨٩ ٧٫٧٨ ٧٤٬٦٨٣ ٨٬٥٠٠٬٢٩٤
2017-02-09 2017-02-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٧٤ ١٬٠٨٣٬٠٥٣ ٠٫٢٤ ٧٫٧٨ ٢٠٬٠٣٧ ٨٬٤٣٠٬٨٠٩
2017-02-09 2017-02-08 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٥٠٠ ١٬٠٩١٬٩٤٧ ٠٫٣٢ ٨٫٥٠ ٢٩٬٧٥٠ ٩٬٢٨١٬٥٥٠
2017-02-09 2017-02-07 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٨٤ ١٬٠٨٨٬٤٤٧ ٠٫٣٨ ٨٫٥٠ ٣٤٬٧٣٠ ٩٬٢٥٦٬٠٤٤
2017-02-09 2017-02-08 4 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ٨٣٧٬٨٢٦ ٦٫٣٥ ٨٫١٤ ٤٠٧٬٠٠٠ ٦٬٨١٩٬٩٠٤
2017-02-09 3 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		١٬٥٧٥٬٦٥٢
2017-02-09 3 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		١٬٥٧٥٬٦٥٢
2017-02-09 3 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		١٬٥٧٥٬٦٥٢
2017-02-09 3 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		١٬٥٧٥٬٦٥٢
2017-02-09 3 KEF KOREA EQUITY FUND INC
Common Stock 		١٬٥٧٥٬٦٥٢
2017-02-07 2017-02-06 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٩٠ ١٬٠٨٤٬٣٦٣ ٠٫١٧ ٨٫٤٨ ١٥٬١٨٦ ٩٬١٩٩٬٥١٩
2017-02-07 2017-02-03 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٧٬٧٣٦ ١٬٠٨٢٬٥٧٣ ٥٫٦٣ ٨٫٤٤ ٤٨٧٬٣٨٤ ٩٬١٣٨٬٦٤٨
2017-02-06 2017-02-03 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٥٤ ١٬٠٨٠٬٤٧٩ ٠٫٠١ ٧٫٧٦ ١٬١٩٥ ٨٬٣٨٠٬٧٣٥
2017-02-06 2017-02-02 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧٧٤ ١٬٠٨٠٬٣٢٥ ٠٫٦٣ ٧٫٧٥ ٥٢٬٤٩٨ ٨٬٣٧٢٬٤١١
2017-02-03 2017-02-02 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٦٥٨ ١٬٠٢٤٬٨٣٧ ٠٫٩٥ ٨٫٤٣ ٨١٬٤٢٤ ٨٬٦٤٠٬٠٩٣
2017-02-03 2017-02-01 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٥١١ ١٬٠١٥٬١٧٩ ٠٫٨٥ ٨٫٤١ ٧١٬٥٦٩ ٨٬٥٣٦٬٦٤٠
2017-02-02 2017-02-01 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٨١١ ١٬٠٧٣٬٥٥١ ٠٫٨٣ ٧٫٧٧ ٦٨٬٤٧٩ ٨٬٣٤٣٬٦٣٨
2017-02-02 2017-01-31 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٨١٠ ١٬٠٦٤٬٧٤٠ ١٫٠٣ ٧٫٧٦ ٨٣٬٨٣٣ ٨٬٢٥٧٬١٦٥
2017-02-01 2017-01-31 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٧٤٤ ١٬٠٠٦٬٦٦٨ ٢٫٢١ ٨٫٣٨ ١٨٢٬٢٠٨ ٨٬٤٣٥٬٥٧٦
2017-02-01 2017-01-30 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٦٨ ٩٨٤٬٩٢٤ ١٫٠٣ ٨٫٣٨ ٨٤٬٣٧٤ ٨٬٢٥٤٬٠٥٧
2017-01-31 2017-01-27 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٣٠٠ ١٬٠٥٣٬٩٣٠ ٠٫٥١ ٧٫٧٨ ٤١٬٢٣١ ٨٬١٩٨٬٩٤٣
2017-01-30 2017-01-27 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٥٠٨ ٩٧٤٬٨٥٦ ١٫٠٩ ٨٫٤٧ ٨٩٬٠٤٢ ٨٬٢٦٠٬٦٣٧
2017-01-30 2017-01-26 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٤١٠ ٩٦٤٬٣٤٨ ٠٫٨٨ ٨٫٤٢ ٧٠٬٨٠٥ ٨٬١١٩٬٠٣٩
2017-01-30 2017-01-26 4 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٤٬٩٠٠ ٩٥٥٬٩٣٨ ٢٫٦٧ ٨٫٤٢ ٢٠٩٬٦٥٨ ٨٬٠٤٨٬٩٩٨
2017-01-30 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٨٦٢٬٠٧٦
2017-01-30 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٨٦٢٬٠٧٦
2017-01-30 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٨٦٢٬٠٧٦
2017-01-30 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٨٦٢٬٠٧٦
2017-01-30 3 PCF PUTNAM HIGH INCOME SECURITIES FUND
Common Stock 		١٬٨٦٢٬٠٧٦
2017-01-27 2017-01-26 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬١٠٠ ١٬٠٤٨٬٦٣٠ ٠٫٢٠ ٧٫٧٥ ١٦٬٢٧٩ ٨٬١٢٨٬٨٧٥
2017-01-27 2017-01-25 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٣ ١٬٠٤٦٬٥٣٠ ٠٫٠٩ ٧٫٧٢ ٧٬٥١١ ٨٬٠٧٨٬٣٧٤
2017-01-27 3 SCZ Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٩١٥٬١٠٠
2017-01-27 3 SCZ Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٩١٥٬١٠٠
2017-01-27 3 SCZ Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٩١٥٬١٠٠
2017-01-27 3 SCZ Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٩١٥٬١٠٠
2017-01-27 3 SCZ Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٩١٥٬١٠٠
2016-12-16 2016-12-14 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٨٠ ١٬٠٤٥٬٥٥٧ ٠٫١٧ ٧٫٢٠ ١٢٬٨١٥ ٧٬٥٢٧٬٢٧٩
2016-12-16 2016-12-15 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٥٬٠٩٦ ٤٬٢٩٥٬١٤٠ ؜١٫٠٤ ٥٫٣٠ ؜٢٣٨٬٨٠٦ ٢٢٬٧٤٤٬٩١٤
2016-12-15 2016-12-14 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٧٣٬٤٨٣ ٤٬٣٤٠٬٢٣٦ ؜١٫٦٦ ٥٫٣٢ ؜٣٩٠٬٧٩٠ ٢٣٬٠٨١٬٨٠٩
2016-12-15 2016-12-13 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٧٬٦٥١ ٤٬٤١٣٬٧١٩ ؜٠٫٤٠ ٥٫٣٥ ؜٩٤٬٤١٩ ٢٣٬٦٠٩٬٨٦٦
2016-12-14 2016-12-13 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٤٩ ١٬٠٤٣٬٧٧٧ ٠٫٤٢ ٧٫١٩ ٣١٬٢٨١ ٧٬٥٠٧٬٤٧٠
2016-12-14 2016-12-12 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬١٦٧ ١٬٠٣٩٬٤٢٨ ٠٫٦٠ ٧٫٢٠ ٤٤٬٣٩٩ ٧٬٤٨٣٬٣٦٢
2016-12-12 2016-12-08 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٦٧ ١٬١٧٩٬٧٨١ ٠٫١١ ١٣٫١٣ ١٦٬٦٣٥ ١٥٬٤٨٩٬٩٣٥
2016-12-09 2016-12-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٩٥ ١٬٠٣٣٬٢٦١ ٠٫٤٨ ٧٫١٢ ٣٤٬٨٦٠ ٧٬٣٥٨٬٣٦٨
2016-12-09 2016-12-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٥٧٤ ١٬٠٢٨٬٣٦٦ ٠٫٦٤ ٧٫١٣ ٤٦٬٨٩٢ ٧٬٣٣٥٬٣٣٥
2016-12-08 2016-12-06 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٢٧ ١٬١٧٨٬٥١٤ ٠٫١١ ١٣٫١٣ ١٧٬٤٢٣ ١٥٬٤٧٣٬١٨٢
2016-12-07 2016-12-06 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٦١٦ ١٬٠٢١٬٧٩٢ ١٫٠٥ ٧٫١٠ ٧٥٬٣٣٦ ٧٬٢٥١٬١٤٧
2016-12-07 2016-12-06 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٥٩ ١٬٠١١٬١٧٦ ٠٫٤٩ ٧٫١١ ٣٥٬٢٥٨ ٧٬١٨٩٬٤٦١
2016-12-07 2016-12-05 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٧٦١ ١٬٠٠٦٬٢١٧ ٠٫٥٨ ٧٫٠٩ ٤٠٬٨٤٩ ٧٬١٣٤٬٦٨٢
2016-12-06 2016-12-05 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٤٠ ١٬١٧٧٬١٨٧ ٠٫١٧ ١٣٫٢٨ ٢٥٬٧٦٣ ١٥٬٦٣٢٬٦٩٠
2016-12-06 2016-12-02 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٨٩٠ ١٬١٧٥٬٢٤٧ ٠٫٧٦ ١٣٫١٨ ١١٧٬١٦١ ١٥٬٤٨٨٬٥٨٠
2016-12-05 2016-12-02 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٦٦٨ ١٬٠٠٠٬٤٥٦ ٠٫٣٧ ٧٫٠٨ ٢٥٬٩٦٥ ٧٬٠٨١٬٩٢٨
2016-12-05 2016-12-01 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٦٥٠ ٩٩٦٬٧٨٨ ٠٫١٧ ٧٫٠٨ ١١٬٦٨٥ ٧٬٠٥٨٬٨٥٤
2016-12-02 2016-12-01 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٣٧٧ ١٬١٦٦٬٣٥٧ ٠٫٥٥ ١٣٫٠٨ ٨٣٬٤٣٩ ١٥٬٢٦٠٬٩٦٥
2016-12-02 2016-11-30 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٠٢ ١٬١٥٩٬٩٨٠ ٠٫١٦ ١٣٫٠٦ ٢٣٬٥٣٨ ١٥٬١٥٢٬٠٠٧
2016-12-01 2016-11-30 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٤٠ ٩٩٥٬١٣٨ ٠٫٠٠ ٧٫٠٥ ٢٨٢ ٧٬٠١٥٬٧٢٣
2016-12-01 2016-11-29 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ٩٩٥٬٠٩٨ ٠٫٠٥ ٧٫٠٠ ٣٬٥٠٠ ٦٬٩٦٥٬٦٨٦
2016-11-30 2016-11-29 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٣٠ ١٬١٥٨٬١٧٨ ٠٫٣٧ ١٢٫٨٨ ٥٤٬٤٧٤ ١٤٬٩١٤٬٩٠٠
2016-11-30 2016-11-28 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٤٨ ١٬١٥٣٬٩٤٨ ٠٫٦٨ ١٢٫٩٩ ١٠١٬٩٥١ ١٤٬٩٩٠٬٥٩٢
2016-11-29 2016-11-28 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٢٩٥ ٩٩٤٬٥٩٨ ٠٫٢٣ ٧٫٠٣ ١٦٬١٢٤ ٦٬٩٨٧٬٦٤٨
2016-11-29 2016-11-25 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٩٬١٥٤ ٩٩٢٬٣٠٣ ٠٫٩٣ ٦٫٩٧ ٦٣٬٧٦٣ ٦٬٩١١٬٩٨٦
2016-11-28 2016-11-23 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٦٣٥ ١٬١٤٦٬١٠٠ ٠٫٦٧ ١٣٫٠٥ ٩٩٬٦٣٠ ١٤٬٩٥٥٬٥٧٤
2016-11-25 2016-11-23 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٤٢ ٩٨٣٬١٤٩ ٠٫٣٤ ٧٫٠٠ ٢٣٬٣٨٠ ٦٬٨٧٧٬٨١٥
2016-11-25 2016-11-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٠١ ٩٧٩٬٨٠٧ ٠٫٠٥ ٧٫٠٥ ٣٬٥٣٢ ٦٬٩٠٧٬٦٣٩
2016-11-23 2016-11-22 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٤٧٨ ١٬١٣٨٬٤٦٥ ٠٫٣١ ١٣٫٠٥ ٤٥٬٣٩٢ ١٤٬٨٥٨٬٤٤٨
2016-11-23 2016-11-21 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٧٧ ١٬١٣٤٬٩٨٧ ٠٫١٧ ١٣٫٠٠ ٢٤٬٤٠١ ١٤٬٧٥٤٬٨٣١
2016-11-22 2016-11-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٧٣٤ ٩٧٩٬٣٠٦ ٠٫٢٨ ٦٫٩٦ ١٩٬٠٢٢ ٦٬٨١٣٬٧١٧
2016-11-22 2016-11-18 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٧ ٩٧٦٬٥٧٢ ٠٫١٨ ٦٫٩٢ ١١٬٨١٢ ٦٬٧٥٧٬٨٧٨
2016-11-21 2016-11-17 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٤ ١٬١٣٣٬١١٠ ٠٫١٥ ١٢٫٩٠ ٢١٬٩٧٥ ١٤٬٦١٢٬٤٧٣
2016-11-16 2016-11-15 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٥٠ ١٬١٣١٬٤٠٦ ٠٫١٧ ١٢٫٨٦ ٢٥٬٠٧١ ١٤٬٥٤٦٬١٤٨
2016-11-16 2016-11-14 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٤٣٤ ١٬١٢٩٬٤٥٦ ٠٫٦٦ ١٢٫٨٨ ٩٥٬٧٧٨ ١٤٬٥٥١٬٦٨٥
2016-11-15 2016-11-14 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٠٣٥ ٩٧٤٬٨٦٥ ٠٫٨٣ ٦٫٧١ ٥٣٬٩٥٢ ٦٬٥٤٥٬٨٢٩
2016-11-15 2016-11-11 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ٩٦٦٬٨٣٠ ٠٫٠٣ ٦٫٧٢ ٢٬٠١٧ ٦٬٥٠٠٬٢٨٨
2016-11-15 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		١٬٩٣٣٬٠٦٠
2016-11-15 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		١٬٩٣٣٬٠٦٠
2016-11-15 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		١٬٩٣٣٬٠٦٠
2016-11-15 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		١٬٩٣٣٬٠٦٠
2016-11-15 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		١٬٩٣٣٬٠٦٠
2016-11-14 2016-11-10 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٢٧٤ ١٬١٢٢٬٠٢٢ ٠٫٩٢ ١٣٫٠٦ ١٣٤٬١٧٨ ١٤٬٦٥٣٬٦٠٧
2016-11-14 2016-11-09 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٠٨٢ ١٬١١١٬٧٤٨ ١٫٢٨ ١٣٫٠٥ ١٨٣٬٨٣٢ ١٤٬٥١٣٬٢٠٣
2016-11-09 2016-11-08 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٢٥٥ ١٬٠٩٧٬٦٦٦ ٠٫٢١ ١٣٫٠١ ٢٩٬٣٢٧ ١٤٬٢٧٥٬٤٧٦
2016-11-09 2016-11-07 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣١٤ ١٬٠٩٥٬٤١١ ٠٫٣٠ ١٣٫٠٥ ٤٣٬٢٤٤ ١٤٬٢٩٤٬٠١٨
2016-11-07 2016-11-04 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٨٣ ١٬٠٩٢٬٠٩٧ ٠٫٢٨ ١٢٫٩٨ ٤٠٬٠١٨ ١٤٬١٧٥٬٦٣٧
2016-11-07 2016-11-03 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٦٩٢ ١٬٠٨٩٬٠١٤ ٠٫٤٣ ١٣٫٠٧ ٦١٬٣٣٩ ١٤٬٢٣٦٬٨٩٨
2016-11-03 2016-11-02 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٥٨٠ ١٬٠٨٤٬٣٢٢ ٠٫٦١ ١٢٫٩٩ ٨٥٬٤٦٩ ١٤٬٠٨٤٬٤٧٥
2016-11-03 2016-11-01 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٦٢ ١٬٠٧٧٬٧٤٢ ٠٫١٣ ١٣٫١٩ ١٧٬٩٦٥ ١٤٬٢١٥٬٩٥٦
2016-11-01 2016-10-31 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٤٣٦ ٩٦٤٬٢٩٢ ؜١٫٠٧ ٧٫٠١ ؜٧٣٬١٥٦ ٦٬٧٥٩٬٦٨٧
2016-11-01 2016-10-31 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٥٠٨ ١٬٠٧٦٬٣٨٠ ٠٫٣٣ ١٣٫٢٦ ٤٦٬٥٢٠ ١٤٬٢٧٣٬٨٧٥
2016-11-01 2016-10-28 4 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬١٨٤ ١٬٠٧٢٬٨٧٢ ٠٫٣٩ ١٣٫٤٠ ٥٦٬٠٤٨ ١٤٬٣٧٢٬٠٨٦
2016-11-01 3 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		٢٬١٣٧٬٣٧٦
2016-11-01 3 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		٢٬١٣٧٬٣٧٦
2016-11-01 3 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		٢٬١٣٧٬٣٧٦
2016-11-01 3 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		٢٬١٣٧٬٣٧٦
2016-11-01 3 CTF Nuveen Long/Short Commodity Total Return Fund
Common Stock 		٢٬١٣٧٬٣٧٦
2016-10-31 2016-10-26 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		D - Sale to Issuer ؜١٤٬٨٣٠ ٦٧٬٦٧٠ ؜١٧٫٩٨ ١٥٫٦١ ؜٢٣١٬٤٩٦ ١٬٠٥٦٬٣٢٩
2016-10-21 2016-10-20 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬٩٥١٬٦٧٩ ٠٫٠٢ ٨٫٨٦ ٢٬٦٥٨ ١٧٬٢٩١٬٨٧٦
2016-10-21 2016-10-19 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٩٠٠ ١٬٩٥١٬٣٧٩ ٠٫٥٦ ٨٫٨٩ ٩٦٬٩٠١ ١٧٬٣٤٧٬٧٥٩
2016-10-07 2016-10-05 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٠٠ ١٬٩٤٠٬٤٧٩ ٠٫٠٨ ٩٫١١ ١٣٬٦٧٠ ١٧٬٦٨٤٬١٦٧
2016-10-04 2016-09-30 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٠٠٤ ١٬٩٣٨٬٩٧٩ ٠٫٧٨ ٩٫١٠ ١٣٦٬٥٩٥ ١٧٬٦٥٢٬٢٧١
2016-09-30 2016-09-28 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٠٤٩ ٢٬١٩٤٬٩٧٤ ٠٫٨٣ ١١٫٨٩ ٢١٤٬٥٧٠ ٢٦٬٠٩٤٬٢٩٠
2016-09-29 2016-09-28 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٥٢٤ ١٬٩٢٣٬٩٧٥ ٠٫٢٤ ٩٫٠٥ ٤٠٬٩٥٥ ١٧٬٤١٧٬٣٦١
2016-09-29 2016-09-27 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٧٠٠ ١٬٩١٩٬٤٥١ ١٫٠٩ ٩٫٠٢ ١٨٦٬٧١٤ ١٧٬٣١٣٬٤٤٨
2016-09-26 2016-09-23 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٩٬٤٢٦ ١٬٨٩٨٬٧٥١ ٢٫١٢ ٩٫٠٧ ٣٥٧٬٥٥٠ ١٧٬٢١٩٬٥٨٣
2016-09-26 2016-09-22 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٥٬٧٨٠ ١٬٨٥٩٬٣٢٥ ٣٫٦٧ ٩٫٠٨ ٥٩٧٬٢١٠ ١٦٬٨٨٠٬٦٢٦
2016-09-23 2016-09-22 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٤٣ ٢٬١٧٦٬٩٢٥ ٠٫٠٥ ١١٫٩٧ ١٢٬٤٨٥ ٢٦٬٠٥٧٬٧٩٢
2016-09-23 2016-09-21 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬١٠٠ ٢٬١٧٥٬٨٨٢ ٢٫٣٦ ١١٫٨٥ ٥٩٣٬٨٢٠ ٢٥٬٧٩٠٬٠٧٧
2016-09-22 2016-09-21 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٥٬٠٠٠ ١٬٧٩٣٬٥٤٥ ٣٫١٦ ٩٫٠٠ ٤٩٥٬٠٣٨ ١٦٬١٤٣٬١٦٠
2016-09-22 2016-09-20 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٤٬٢٤٠ ١٬٧٣٨٬٥٤٥ ٢٫٠١ ٩٫٠٠ ٣٠٨٬٠٣٣ ١٥٬٦٤٠٬٤٧٢
2016-09-21 2016-09-19 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٢٬١٢٥٬٧٨٢ ٠٫٠٥ ١١٫٧٨ ١١٬٧٨١ ٢٥٬٠٤٣٬٨٣٨
2016-09-20 2016-09-16 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٧٩٥ ١٬٧٠٤٬٣٠٥ ٠٫٥٨ ٨٫٩٦ ٨٧٬٧٩٨ ١٥٬٢٧٦٬٧٠٨
2016-09-19 2016-09-16 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٢٠٠ ٢٬١٢٤٬٧٨٢ ٠٫٥٣ ١١٫٦٥ ١٣٠٬٤٩٢ ٢٤٬٧٥٦٬٠٤٨
2016-09-19 2016-09-15 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٣٠٠ ٢٬١١٣٬٥٨٢ ٠٫٦٨ ١١٫٧٤ ١٦٧٬٨٧٥ ٢٤٬٨١٢٬٣٩٦
2016-09-15 2016-09-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٦ ١٤٩٬١٣٠ ٠٫٦٦ ٤٫٥١ ٤٬٤٠٦ ٦٧٣٬٢٧٧
2016-09-15 2016-09-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٦١ ١٤٨٬١٥٤ ٠٫٨٦ ٤٫٥٤ ٥٬٧٢٥ ٦٧٢٬٦٠٤
2016-09-15 2016-09-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٢٬٤٥٣ ٤٬١٩٠٬٤٧٦ ٠٫٧٨ ٤٫٥١ ١٤٦٬٥١٦ ١٨٬٩١٨٬٧٤٢
2016-09-15 2016-09-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤١٬٩٥٤ ٤٬١٥٨٬٠٢٣ ١٫٠٢ ٤٫٥٤ ١٩٠٬٤٦٧ ١٨٬٨٧٧٬٠٠٩
2016-09-14 2016-09-12 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٤٠ ١٬٦٩٤٬٥١٠ ٠٫٠٤ ٩٫٠٧ ٥٬٨٠٥ ١٥٬٣٧٠٬٧٣١
2016-09-14 2016-09-13 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٤ ٢٬٠٩٩٬٢٨٢ ٠٫٠٥ ١١٫٧١ ١١٬٧٥٦ ٢٤٬٥٨٠٬٤٩٣
2016-09-14 2016-09-12 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٠١٧ ٢٬٠٩٨٬٢٧٨ ٠٫٣٤ ١٢٫٠٤ ٨٤٬٤٨٠ ٢٥٬٢٦١٬٧٩٨
2016-09-12 2016-09-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٢٬٨٦٦ ٩٧٤٬٧٢٨ ؜١٫٣٠ ٧٫٢٢ ؜٩٢٬٨٩٤ ٧٬٠٣٧٬٦٣٤
2016-09-12 2016-09-09 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٩٣ ١٤٦٬٨٩٣ ٠٫٧٥ ٤٫٥٩ ٥٬٠٢٢ ٦٧٤٬٩٥٩
2016-09-12 2016-09-08 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٤٥ ١٤٥٬٨٠٠ ٢٫١٣ ٤٫٦٦ ١٤٬١٨١ ٦٧٩٬٠٣٤
2016-09-12 2016-09-09 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٦٬٣٦٩ ٤٬١١٦٬٠٦٩ ٠٫٨٩ ٤٫٥٩ ١٦٧٬١١٢ ١٨٬٩١٢٬٩٢٥
2016-09-12 2016-09-08 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠١٬٢٦٨ ٤٬٠٧٩٬٠٦٩ ٢٫٥٥ ٤٫٦٦ ٤٧١٬٦٣٥ ١٨٬٩٩٧٬٤٤٨
2016-09-09 2016-09-08 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٣٠٠ ٢٬٠٩١٬٢٦١ ٠٫٣٥ ١٢٫٢٩ ٨٩٬٦٩٠ ٢٥٬٦٩٣٬٨٦٠
2016-09-09 2016-09-07 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٢٠٠ ٢٬٠٨٣٬٩٦١ ٠٫٦٩ ١٢٫٢٦ ١٧٤٬٠٥٨ ٢٥٬٥٤٤٬٣٦٠
2016-09-08 2016-09-06 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٦٩٨ ١٤٢٬٧٥٥ ١٫٢٠ ٤٫٦٧ ٧٬٩٣٦ ٦٦٧٬١٦٥
2016-09-08 2016-09-06 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٦٬٤٧٨ ٣٬٩٧٨٬٤٣٢ ١٫٤٤ ٤٫٦٧ ٢٦٣٬٩٥٠ ١٨٬٥٩٣٬٢٠٢
2016-09-07 2016-09-02 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٠١٧ ٩٨٧٬٥٩٤ ؜٠٫١٠ ٧٫٢٤ ؜٧٬٣٦٣ ٧٬١٥٠٬١٨١
2016-09-07 2016-09-06 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٤٦ ١٬٦٩٣٬٨٧٠ ٠٫١٥ ٩٫١٩ ٢٣٬٣٩٧ ١٥٬٥٦٥٬٩٨٨
2016-09-07 2016-09-02 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ١٬٦٩١٬٣٢٤ ٠٫٠٦ ٩٫١٦ ٩٬١٦٠ ١٥٬٤٩٢٬٥٢٨
2016-09-07 2016-09-02 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٧٬٦٣٤ ٢٬٠٦٩٬٧٦١ ١٫٨٥ ١٢٫٢٢ ٤٥٩٬٧٣٧ ٢٥٬٢٨٤٬٢٠٠
2016-09-02 2016-09-01 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٨٤٩ ٩٨٨٬٦١١ ؜٠٫٢٩ ٧٫٢٢ ؜٢٠٬٥٧٤ ٧٬١٣٩٬١٥٥
2016-09-02 2016-08-31 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٣٨٥ ٩٩١٬٤٦٠ ؜٠٫٢٤ ٧٫٢٢ ؜١٧٬٢٢٠ ٧٬١٥٨٬٣٤١
2016-09-02 2016-08-31 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٬١٤٩ ٢٬٠٣٢٬١٢٧ ١٫٥١ ١٢٫١٣ ٣٦٥٬٧٧٧ ٢٤٬٦٥٤٬٣٧٤
2016-08-31 2016-08-30 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١٢١ ٩٩٣٬٨٤٥ ؜٠٫١١ ٧٫٢٢ ؜٨٬٠٩٤ ٧٬١٧٥٬٥٦١
2016-08-31 2016-08-29 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٥٣٢ ٩٩٤٬٩٦٦ ؜٠٫٢٥ ٧٫٢٢ ؜١٨٬٢٨٦ ٧٬١٨٥٬٧٤٤
2016-08-31 2016-08-30 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٬٢٥٣ ٢٬٠٠١٬٩٧٨ ١٫٤٣ ١٢٫١٧ ٣٤٣٬٩٦٠ ٢٤٬٣٧٢٬٦٨١
2016-08-31 2016-08-29 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٢٠٤ ١٬٩٧٣٬٧٢٥ ٠٫٨٨ ١٢٫١٦ ٢٠٩٬١٣٥ ٢٣٬٩٩٢٬٩٩٦
2016-08-31 2016-08-30 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٠٠ ١٬٦٩٠٬٣٢٤ ٠٫٠٨ ٩٫١١ ١٢٬٧٥٤ ١٥٬٣٩٨٬٨٥٢
2016-08-31 2016-08-29 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٢٤٠ ١٬٦٨٨٬٩٢٤ ٠٫٨٥ ٩٫١٣ ١٢٩٬٩٨١ ١٥٬٤١٦٬٣٢٩
2016-08-30 2016-08-26 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock, Series B 		X - Other ٨٤٢ ٨٤٢ ٢٥٫٠٠ ٢١٬٠٥٠ ٢١٬٠٥٠
2016-08-30 2016-08-26 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Subscription Rights (right to buy) 		X - Other ؜٨٤٢ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2016-08-30 2016-08-26 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.50% Convertible Preferred Stock, Series B 		X - Other ١٦٬٤٩٩ ١٦٬٤٩٩ ٢٥٫٠٠ ٤١٢٬٤٧٥ ٤١٢٬٤٧٥
2016-08-30 2016-08-26 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Subscription Rights (right to buy) 		X - Other ؜١٦٬٤٩٩ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2016-08-29 2016-08-26 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ١٬٩٥٦٬٥٢١ ٠٫٠٤ ١٢٫١٣ ٨٬٤٨٩ ٢٣٬٧٢٦٬٩٢٦
2016-08-29 2016-08-25 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٤٠٠ ١٬٩٥٥٬٨٢١ ٠٫٣٨ ١٢٫١٣ ٨٩٬٧٤٣ ٢٣٬٧١٩٬٠٢٤
2016-08-29 2016-08-26 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٠٠ ٤٥٩٬٢٥٠ ١٫٠٦ ١٦٫٥٩ ٧٩٬٦١٥ ٧٬٦١٧٬٣٠٤
2016-08-29 2016-08-25 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٦٣٢ ٤٥٤٬٤٥٠ ٠٫٨١ ١٦٫٥٣ ٦٠٬٠١٩ ٧٬٥٠٩٬٨٣٢
2016-08-25 2016-08-23 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٤٤٠ ٤٥٠٬٨١٨ ٠٫٧٧ ١٦٫٥٠ ٥٦٬٧٤٣ ٧٬٤٣٦٬٢٨٨
2016-08-25 2016-08-24 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٤٩ ١٬٩٤٨٬٤٢١ ٠٫٢٥ ١٢٫١٥ ٥٨٬٩٣٣ ٢٣٬٦٨٠٬٥٢٤
2016-08-25 2016-08-23 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٣٢٠ ١٬٩٤٣٬٥٧٢ ٠٫٧٩ ١٢٫١٨ ١٨٦٬٥٣٣ ٢٣٬٦٦٤٬٥٤٤
2016-08-24 2016-08-23 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٬٠٠٠ ١٬٦٧٤٬٦٨٤ ٢٫٤٥ ٩٫١٣ ٣٦٥٬٢٠٨ ١٥٬٢٩٠٬٢٠٠
2016-08-24 2016-08-22 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٦٨٨ ١٬٦٣٤٬٦٨٨ ١٫١٦ ٩٫١٠ ١٦٩٬٩٨٤ ١٤٬٨٦٨٬٩٥٩
2016-08-23 2016-08-22 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٨١ ١٬٩٢٨٬٢٥٢ ٠٫١٢ ١٢٫٠٨ ٢٨٬٧٦٣ ٢٣٬٢٩٣٬٦٧٠
2016-08-23 2016-08-19 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٧١٠ ١٬٩٢٥٬٨٧١ ٠٫١٤ ١٢٫٠٥ ٣٢٬٦٦٨ ٢٣٬٢١٥٬٤١٢
2016-08-22 2016-08-19 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٣٥٣ ١٬٦١٥٬٩٩٦ ٠٫٥٢ ٩٫١٠ ٧٦٬٠١٢ ١٤٬٧٠٥٬٥٦٤
2016-08-22 2016-08-18 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٩٣ ١٬٦٠٧٬٦٤٣ ٠٫١٥ ٩٫١١ ٢١٬٨٠٠ ١٤٬٦٤٥٬٦٢٨
2016-08-22 2016-08-19 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ٤٤٧٬٣٧٨ ٠٫٣٨ ١٦٫٣٥ ٢٧٬٧٩٠ ٧٬٣١٣٬٢٤٣
2016-08-22 2016-08-18 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢١٦ ٤٤٥٬٦٧٨ ٠٫٢٧ ١٦٫٤١ ١٩٬٩٥٧ ٧٬٣١٤٬٤٦٧
2016-08-19 2016-08-18 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٢٠٢ ١٬٩٢٣٬١٦١ ٠٫٤٣ ١٢٫١٢ ٩٩٬٤١٦ ٢٣٬٣١٠٬٦٣٤
2016-08-19 2016-08-17 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٨٩٩ ١٬٩١٤٬٩٥٩ ٠٫٣٦ ١٢٫١٠ ٨٣٬٤٥٣ ٢٣٬١٦٤٬١١٠
2016-08-18 2016-08-17 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٠٠٠ ٤٤٤٬٤٦٢ ١٫٣٧ ١٦٫١٤ ٩٦٬٨٤٨ ٧٬١٧٤٬٢٣٩
2016-08-18 2016-08-16 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٢٨ ٤٣٨٬٤٦٢ ٠٫٢٤ ١٦٫٢٠ ١٦٬٦٥٥ ٧٬١٠٣٬٧٤٢
2016-08-17 2016-08-15 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬٦٠٥٬٢٥٠ ٠٫٠٢ ٩٫١٣ ٢٬٧٣٩ ١٤٬٦٥٥٬٩٣٢
2016-08-16 2016-08-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٤٧ ١٤١٬٠٥٧ ٠٫٣٩ ٤٫٦١ ٢٬٥٢٣ ٦٥٠٬٦٤٠
2016-08-16 2016-08-12 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٥٣ ١٤٠٬٥١٠ ٠٫٣٢ ٤٫٦١ ٢٬٠٨٨ ٦٤٧٬٥٦٨
2016-08-16 2016-08-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٢٠٠ ٣٬٩٢١٬٩٥٤ ٠٫٤٧ ٤٫٦١ ٨٣٬٩٤٩ ١٨٬٠٩٠٬٤٠٥
2016-08-16 2016-08-12 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٠٦١ ٣٬٩٠٣٬٧٥٤ ٠٫٣٩ ٤٫٦١ ٦٩٬٤١٢ ١٧٬٩٩١٬٢٣١
2016-08-16 2016-08-15 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٣٠٠ ١٬٩٠٨٬٠٦٠ ٠٫٨٦ ١٢٫١٨ ١٩٨٬٤٩٢ ٢٣٬٢٣٥٬٢١٠
2016-08-16 2016-08-12 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٦٣٥ ١٬٨٩١٬٧٦٠ ٠٫٣٥ ١٢٫١٤ ٨٠٬٥٤٠ ٢٢٬٩٦٣٬٣١٨
2016-08-16 2016-08-15 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٥٠ ٤٣٧٬٤٣٤ ١٫٠٠ ١٦٫١٣ ٧٠٬١٨٥ ٧٬٠٥٧٬٧٣٥
2016-08-16 2016-08-12 4 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١١٠ ٤٣٣٬٠٨٤ ٠٫٠٣ ١٥٫٩٧ ١٬٧٥٧ ٦٬٩١٦٬٣٥١
2016-08-15 2016-08-11 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٤٥ ١٬٦٠٤٬٩٥٠ ٠٫٢٧ ٩٫٠٩ ٣٩٬٤٧٥ ١٤٬٥٨١٬١٣١
2016-08-12 2016-08-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٢٧ ١٤٠٬٠٥٧ ٠٫٠٩ ٤٫٦٠ ٥٨٤ ٦٤٣٬٩٢٦
2016-08-12 2016-08-10 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٨٠ ١٣٩٬٩٣٠ ٠٫٢٧ ٤٫٥٧ ١٬٧٣٧ ٦٣٩٬٦٤٨
2016-08-12 2016-08-11 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١٬٨٨٥٬١٢٥ ٠٫١٦ ١٢٫١١ ٣٦٬٣٣٠ ٢٢٬٨٢٨٬٨٦٤
2016-08-12 2016-08-10 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٧ ١٬٨٨٢٬١٢٥ ٠٫٠١ ١٢٫٠٩ ١٬٢٩٤ ٢٢٬٧٥٤٬٨٩١
2016-08-12 2016-08-11 4 DCA Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٨٠ ٤٣٢٬٩٧٤ ٠٫٤٤ ١٥٫٨٤ ٢٩٬٧٧٤ ٦٬٨٥٧٬٠٠٩
2016-08-12 2016-08-10 4 DCA Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٤٣١٬٠٩٤ ٠٫٢٣ ١٥٫٦٣ ١٥٬٦٣٤ ٦٬٧٣٩٬٩٣٩
2016-08-12 2016-08-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢١٦ ٣٬٨٨٨٬٦٩٣ ٠٫١١ ٤٫٦٠ ١٩٬٣٨٣ ١٧٬٨٧٨٬٦٥٥
2016-08-12 2016-08-10 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٦٠٠ ٣٬٨٨٤٬٤٧٧ ٠٫٣٣ ٤٫٥٧ ٥٧٬٥٩٧ ١٧٬٧٥٦٬٧٢١
2016-08-12 3 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٨٦٠٬١٨٨
2016-08-12 3 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٨٦٠٬١٨٨
2016-08-12 3 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٨٦٠٬١٨٨
2016-08-12 3 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٨٦٠٬١٨٨
2016-08-12 3 SZC Cushing Renaissance Fund
Common Stock 		٨٦٠٬١٨٨
2016-08-11 2016-08-10 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١١٠ ١٬٦٠٠٬٦٠٥ ٠٫٠٧ ٩٫٠٧ ١٠٬٠٦٨ ١٤٬٥١٧٬٤٨٧
2016-08-11 2016-08-09 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ١٬٥٩٩٬٤٩٥ ٠٫١١ ٩٫٠٩ ١٥٬٤٦٠ ١٤٬٥٤٥٬٨٠٨
2016-08-10 2016-08-09 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٥ ١٣٩٬٥٥٠ ٠٫٧٠ ٤٫٥٧ ٤٬٤٥٤ ٦٣٧٬٥٠٦
2016-08-10 2016-08-08 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٥١ ١٣٨٬٥٧٥ ٠٫٦٩ ٤٫٥٦ ٤٬٣٣٣ ٦٣١٬٤٣١
2016-08-10 2016-08-09 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٢٬٣٦٩ ٣٬٨٧١٬٨٧٧ ٠٫٨٤ ٤٫٥٧ ١٤٧٬٨٧١ ١٧٬٦٨٧٬٨٩٦
2016-08-10 2016-08-08 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣١٬٥٦٥ ٣٬٨٩٣٬٥٠٨ ٠٫٨٢ ٤٫٥٦ ١٤٣٬٨٢٩ ١٧٬٧٤١٬١٥٩
2016-08-10 2016-08-09 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٤٥٢ ١٬٨٨٢٬٠١٨ ٠٫٩٤ ١٢٫٠٦ ٢١٠٬٥٣٦ ٢٢٬٧٠٤٬١٠١
2016-08-10 2016-08-08 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٩٥٢ ١٬٨٦٤٬٥٦٦ ٠٫٩٧ ١٢٫٠٣ ٢١٥٬٨٨٤ ٢٢٬٤٢٢٬٥٢٥
2016-08-09 2016-08-05 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٣٥١ ٩٩٧٬٤٩٨ ؜٠٫٦٣ ٧٫١٥ ؜٤٥٬٤١٠ ٧٬١٣٢٬١١١
2016-08-09 2016-08-08 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٣٬٢٧٤ ١٬٥٩٧٬٧٩٥ ٤٫٨١ ٩٫٠٧ ٦٦٤٬٢٥١ ١٤٬٤٨٤٬٤٩١
2016-08-09 2016-08-05 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬٥٢٤٬٥٢١ ٠٫٠٢ ٩٫٠٥ ٢٬٧١٥ ١٣٬٧٩٦٬٩١٥
2016-08-08 2016-08-05 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٠١ ١٣٧٬٦٢٤ ٠٫٩٥ ٤٫٥٥ ٥٬٩٢٤ ٦٢٦٬٦٩٨
2016-08-08 2016-08-04 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٣ ١٣٦٬٣٢٣ ٠٫٧٢ ٤٫٥٧ ٤٬٤٤٧ ٦٢٢٬٩٩٦
2016-08-08 2016-08-05 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٣٬٢٠٠ ٣٬٨٠٧٬٩٤٣ ١٫١٥ ٤٫٥٥ ١٩٦٬٧٢٠ ١٧٬٣٤٠٬٢٣٠
2016-08-08 2016-08-04 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٢٬٣٠٠ ٣٬٧٦٤٬٧٤٣ ٠٫٨٧ ٤٫٥٧ ١٤٧٬٦١١ ١٧٬٢٠٤٬٨٧٦
2016-08-08 2016-08-05 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٣٠٠ ١٬٨٤٦٬٦١٤ ٠٫٨٩ ١١٫٩٦ ١٩٥٬٠١٦ ٢٢٬٠٩٣٬٢٥٩
2016-08-08 2016-08-04 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٦٠٠ ١٬٨٣٠٬٣١٤ ٠٫٨٠ ١١٫٨٨ ١٧٣٬٤٣٥ ٢١٬٧٤٢٬٤٨٣
2016-08-05 2016-08-04 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٧٩٢ ١٬٠٠٣٬٨٤٩ ؜٠٫٦٧ ٧٫١٢ ؜٤٨٬٣٥٩ ٧٬١٤٧٬٤٠٥
2016-08-05 2016-08-03 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٧٨٥ ١٬٠١٠٬٦٤١ ؜٠٫٦٧ ٧٫١٢ ؜٤٨٬٣٠٩ ٧٬١٩٥٬٧٦٤
2016-08-05 2016-08-04 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ١٬٥٢٤٬٢٢١ ٠٫٢٠ ٩٫٠٠ ٢٧٬٠٠١ ١٣٬٧١٨٬٤٤٦
2016-08-05 2016-08-03 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٠٤٥ ١٬٥٢١٬٢٢١ ٠٫٤٠ ٩٫٠٠ ٥٤٬٤٠٣ ١٣٬٦٩٠٬٥٣٣
2016-08-04 2016-08-03 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٩٩٤ ١٬٨١٥٬٧١٤ ١٫٢٣ ١١٫٨٧ ٢٦١٬١٥٩ ٢١٬٥٥٩٬٩٧٠
2016-08-04 2016-08-02 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٣٩٦ ١٬٧٩٣٬٧٢٠ ٠٫٧٥ ١١٫٨٧ ١٥٩٬٠٣٣ ٢١٬٢٩٤٬٥٠٦
2016-08-03 2016-08-01 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٣١ ١٣٥٬٣٥٠ ٠٫٣٩ ٤٫٦٠ ٢٬٤٤٠ ٦٢١٬٩٨٧
2016-08-03 2016-08-01 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٦٣٦ ٣٬٧٣٢٬٤٤٣ ٠٫٤٧ ٤٫٦٠ ٨١٬٠٤٤ ١٧٬١٥٢٬٠٦٩
2016-08-03 2016-08-02 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٥٩ ١٬٥١٥٬١٧٦ ٠٫١٨ ٨٫٩٦ ٢٣٬٨٢٦ ١٣٬٥٧٦٬٥٨٣
2016-08-03 2016-08-01 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٩٠١ ١٬٥١٢٬٥١٧ ٠٫١٩ ٩٫٠٤ ٢٦٬٢٣٦ ١٣٬٦٧٨٬٩٠١
2016-08-02 2016-07-25 4 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٩٤٦ ٢٩٬٢١٢ ٣٫٣٥ ٤٫٢٣ ٤٬٠٠٢ ١٢٣٬٥٦٧
2016-08-02 2016-07-19 4 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٥٤ ٢٨٬٢٦٦ ١٦٫٧٤ ٤٫٢٣ ١٧٬١٤٨ ١١٩٬٥٦٥
2016-08-01 2016-07-29 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٠٠ ١٬٧٨٠٬٣٢٤ ٠٫٠٥ ١٢٫١١ ١٠٬٩٠٣ ٢١٬٥٦٧٬٥٥٧
2016-08-01 2016-07-28 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬١٠٠ ١٬٧٧٩٬٤٢٤ ٠٫٥٧ ١٢٫١٠ ١٢٢٬٢٥٩ ٢١٬٥٣٩٬٧٥٠
2016-07-29 2016-07-28 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٤٤٢ ١٬٥٠٩٬٦١٦ ٠٫١٦ ٩٫٠٦ ٢٢٬١٣٦ ١٣٬٦٨٤٬٥١٨
2016-07-29 2016-07-27 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٣٣ ١٬٥٠٧٬١٧٤ ٠٫٥٢ ٩٫٠٧ ٧١٬٠٣٨ ١٣٬٦٦٨٬٧١٢
2016-07-28 2016-07-27 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٧١٠ ١٬٠١٧٬٤٢٦ ؜٠٫٩٥ ٧٫١٨ ؜٦٩٬٧٦٥ ٧٬٣١٠٬١٠٤
2016-07-28 2016-07-26 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٦١٧ ١٬٠٢٧٬١٣٦ ؜٠٫٧٤ ٧٫٢٠ ؜٥٤٬٨٤٢ ٧٬٣٩٥٬٣٧٩
2016-07-28 3 XRDC CROSSROADS CAPITAL, INC.
Common Stock 		١٬٦٥٢٬٦٥٤
2016-07-28 3 XRDC CROSSROADS CAPITAL, INC.
Common Stock 		١٬٦٥٢٬٦٥٤
2016-07-27 2016-07-26 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬١٠٠ ١٬٧٦٩٬٣٢٤ ٠٫١٢ ١٢٫١٢ ٢٥٬٤٤٩ ٢١٬٤٤٢٬٠٨٤
2016-07-27 2016-07-25 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٧٦ ١٬٧٦٧٬٢٢٤ ٠٫١٣ ١٢٫٠٩ ٢٨٬٧٢٦ ٢١٬٣٦٥٬٧٣٨
2016-07-26 2016-07-25 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬١٥٠ ١٬٠٣٤٬٧٥٣ ؜٠٫٩٧ ٧٫٢٠ ؜٧٣٬٠٨٢ ٧٬٤٥٠٬٤٢٩
2016-07-26 2016-07-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٠٢٩ ١٬٠٤٤٬٩٠٣ ؜٠٫٨٦ ٧٫٢٨ ؜٦٥٬٧٣١ ٧٬٦٠٦٬٨٩٤
2016-07-26 2016-07-22 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٧٠٠ ١٬٤٩٩٬٣٤١ ٠٫٧٩ ٩٫٠٥ ١٠٥٬٨٦٥ ١٣٬٥٦٦٬٤٨٧
2016-07-25 2016-07-22 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٢٣١ ١٬٧٦٤٬٨٤٨ ٠٫٧٠ ١٢٫١١ ١٤٨٬٠٧١ ٢١٬٣٦٥٬٦٠٣
2016-07-25 2016-07-21 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٢٣٩ ١٬٧٥٢٬٦١٧ ٠٫٧٠ ١٢٫٠٧ ١٤٧٬٦٩٥ ٢١٬١٤٩٬٨٨١
2016-07-22 2016-07-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٢٠٥ ١٬٠٥٣٬٩٣٢ ؜٠٫٣٠ ٧٫٢٨ ؜٢٣٬٣٣٢ ٧٬٦٧٢٬٦٢٥
2016-07-22 2016-07-20 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٩٠٠ ١٬٠٥٧٬١٣٧ ؜٠٫٠٩ ٧٫٢٥ ؜٦٬٥٢٥ ٧٬٦٦٤٬٢٤٣
2016-07-22 2016-07-20 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٣٠ ١٣٤٬٨١٩ ٠٫٣٩ ٤٫٦٠ ٢٬٤٤٠ ٦٢٠٬٧٤٧
2016-07-22 2016-07-20 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٦٠٠ ٣٬٧١٤٬٨٠٧ ٠٫٤٨ ٤٫٦٠ ٨١٬٠٣٦ ١٧٬١٠٤٬٠٨٦
2016-07-22 2016-07-21 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٠٠ ١٬٤٨٧٬٦٤١ ٠٫١٠ ٩٫٢٠ ١٣٬٧٩٥ ١٣٬٦٨١٬٣٨٨
2016-07-22 2016-07-20 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٠٠ ١٬٤٨٦٬١٤١ ٠٫٥٣ ٩٫٢٤ ٧٢٬٠٥٦ ١٣٬٧٢٨٬٩٧١
2016-07-21 2016-07-20 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٧٥١ ١٬٧٤٠٬٣٧٨ ١٫٥٠ ١٢٫٠٩ ٣١١٬٢٥٥ ٢١٬٠٣٦٬١٢٣
2016-07-21 2016-07-19 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٨٧٣ ١٬٧١٤٬٦٢٧ ٠٫٥٢ ١٢٫٠٣ ١٠٦٬٧٠٣ ٢٠٬٦١٩٬٤١٨
2016-07-20 2016-07-19 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٩١٨ ١٬٠٥٨٬٠٣٧ ؜٠٫٤٦ ٧٫٢٣ ؜٣٥٬٥٥٨ ٧٬٦٤٩٬٨١٩
2016-07-20 2016-07-18 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٠٥٧ ١٬٠٦٢٬٩٥٥ ؜٠٫٢٩ ٧٫٢٢ ؜٢٢٬٠٧٢ ٧٬٦٧٤٬٥٣٥
2016-07-20 2016-07-18 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ١٬٤٧٨٬٣٤١ ٠٫٠٤ ٩٫٢٢ ٥٬٥٣٢ ١٣٬٦٣٠٬٣٠٤
2016-07-19 2016-07-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٢٧ ١٣٤٬٢٨٩ ٠٫٤٧ ٤٫٥٦ ٢٬٨٥٩ ٦١٢٬٣٥٨
2016-07-19 2016-07-18 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٣٥٩ ١٬٧٠٥٬٧٥٤ ٠٫٤٣ ١٢٫٠٩ ٨٨٬٩٩٨ ٢٠٬٦٢٨٬٨٧٧
2016-07-19 2016-07-15 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٠٠ ١٬٦٩٨٬٣٩٥ ٠٫٤٦ ١٢٫٠٦ ٩٤٬٠٩٨ ٢٠٬٤٨٩٬٢٦٧
2016-07-19 2016-07-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٤٤٨ ٣٬٦٩٧٬٢٠٧ ٠٫٥٠ ٤٫٥٦ ٨٤٬١٢٣ ١٦٬٨٥٩٬٢٦٤
2016-07-18 2016-07-14 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٨٠٠ ١٬٤٧٧٬٧٤١ ٠٫٢٦ ٩٫١٩ ٣٤٬٩١٩ ١٣٬٥٧٩٬٢٥٨
2016-07-15 2016-07-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٦٧ ١٣٣٬٦٦٢ ٠٫٥٠ ٤٫٥٦ ٣٬٠٤٢ ٦٠٩٬٥٣٩
2016-07-15 2016-07-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٩٤ ١٣٢٬٩٩٥ ٠٫٩١ ٤٫٥٥ ٥٬٤٣٥ ٦٠٥٬٣٩٣
2016-07-15 2016-07-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٦٠٠ ٣٬٦٧٨٬٧٥٩ ٠٫٥٤ ٤٫٥٦ ٨٩٬٣٨٢ ١٦٬٧٧٦٬٢٤٥
2016-07-15 2016-07-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٥٬١٠٠ ٣٬٦٥٩٬١٥٩ ٠٫٩٧ ٤٫٥٥ ١٥٩٬٧٧٥ ١٦٬٦٥٦٬٤٩٢
2016-07-15 2016-07-14 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٧٥ ١٬٦٩٠٬٥٩٥ ٠٫٦٠ ١٢٫٠٩ ١٢١٬٧٦٠ ٢٠٬٤٣١٬٥١٧
2016-07-15 2016-07-13 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٩٩٤ ١٬٦٨٠٬٥٢٠ ٠٫٩٠ ١٢٫٠٠ ١٨٠٬٠٠١ ٢٠٬١٧٤٬٤٧٥
2016-07-14 2016-07-13 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬٤٧٣٬٩٤١ ٠٫٦٨ ٩٫١٣ ٩١٬٢٩٤ ١٣٬٤٥٦٬١٩٧
2016-07-14 2016-07-12 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬١٦٣ ١٬٤٦٣٬٩٤١ ٠٫٢٢ ٩٫١٦ ٢٨٬٩٦٢ ١٣٬٤٠٤٬٥٧٦
2016-07-13 2016-07-11 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٤٢٤ ١٬٠٦٦٬٠١٢ ؜٠٫٤١ ٧٫٢١ ؜٣١٬٨٩٤ ٧٬٦٨٥٬٢٠٠
2016-07-13 2016-07-12 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٥٣ ١٣١٬٨٠١ ٠٫٥٠ ٤٫٥٦ ٢٬٩٧٨ ٦٠١٬٠١٣
2016-07-13 2016-07-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٠٥ ١٣١٬١٤٨ ١٫٠١ ٤٫٥٤ ٥٬٩٢٩ ٥٩٥٬٨١٨
2016-07-13 2016-07-12 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬١٩٤ ٣٬٦٢٤٬٠٥٩ ٠٫٥٣ ٤٫٥٦ ٨٧٬٥٢٥ ١٦٬٥٢٥٬٧٠٩
2016-07-13 2016-07-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٨٬٣٥٨ ٣٬٦٠٤٬٨٦٥ ١٫٠٨ ٤٫٥٤ ١٧٤٬٢٦٤ ١٦٬٣٧٧٬٢٦٢
2016-07-13 2016-07-12 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬١٩٢ ١٬٦٦٥٬٥٢٦ ٠٫٩٢ ١٢٫٠٠ ١٨٢٬٢٦٩ ١٩٬٩٨٢٬٤٨١
2016-07-13 2016-07-11 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٣٬٧٢٤ ١٬٦٥٠٬٣٣٤ ١٫٤٦ ١١٫٨٨ ٢٨١٬٧٩١ ١٩٬٦٠٢٬٥٠٢
2016-07-12 2016-07-08 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٥٠٠ ١٬٤٦٠٬٧٧٨ ١٫٤٢ ٩٫٠٧ ١٨٥٬٩٣٥ ١٣٬٢٤٩٬٢٥٦
2016-07-11 2016-07-08 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٨٬٨١٣ ١٬٠٧٠٬٤٣٦ ؜٠٫٨٢ ٧٫١٨ ؜٦٣٬٢٧٧ ٧٬٦٨٥٬٧٣٠
2016-07-11 2016-07-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٬١٢٠ ١٬٠٧٩٬١٢٠ ؜١٫٢٠ ٧٫١٥ ؜٩٣٬٨٠٨ ٧٬٧١٥٬٧٠٨
2016-07-11 2016-07-08 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٩٠٠ ١٬٦٢٦٬٦١٠ ٠٫٦٧ ١١٫٧٦ ١٢٨٬١٣٥ ١٩٬١٢١٬٦١٤
2016-07-11 2016-07-07 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٩٠٠ ١٬٦١٥٬٧١٠ ٠٫٤٩ ١١٫٥٩ ٩١٬٥٥٥ ١٨٬٧٢٤٬٧٨٦
2016-07-06 2016-07-05 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٦٥٤ ١٬٠٩٢٬٣٦٩ ؜٠٫١٥ ٧٫٠٨ ؜١١٬٧١٢ ٧٬٧٣٤٬٩٥٦
2016-07-06 2016-07-01 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٠٠ ١٬٠٩٤٬٠٢٣ ؜٠٫٠٣ ٧٫١٥ ؜٢٬١٤٥ ٧٬٨٢٢٬٢٦٤
2016-07-05 2016-06-30 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٨٠٠ ١٬٤٤٠٬٢٧٨ ٠٫١٩ ٨٫٩٧ ٢٥٬١٠٦ ١٢٬٩١٤٬١٠٩
2016-07-05 2016-06-30 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ١٬٦٠٧٬٨١٠ ٠٫١١ ١١٫٥١ ١٩٬٥٧٥ ١٨٬٥١٣٬٤٥٠
2016-07-01 2016-06-30 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٧٠٠ ١٬٠٩٤٬٣٢٣ ؜٠٫٠٦ ٧٫١٤ ؜٤٬٩٩٨ ٧٬٨١٣٬٤٦٦
2016-07-01 2016-06-29 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٠٩ ١٬٠٩٥٬٠٢٣ ؜٠٫٠٤ ٧٫١٣ ؜٢٬٩١٨ ٧٬٨١٢٬٨٨٠
2016-06-30 2016-06-29 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬١٠٠ ١٬٦٠٦٬١١٠ ٠٫٦٣ ١١٫٤٣ ١١٥٬٤٤٠ ١٨٬٣٥٧٬٣٥٥
2016-06-30 2016-06-28 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٥٠٠ ١٬٥٩٦٬٠١٠ ٠٫٣٥ ١١٫٢٢ ٦١٬٧٠١ ١٧٬٩٠٤٬٥١٩
2016-06-28 2016-06-24 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٠ ١٬٠٩٥٬٤٣٢ ؜٠٫٠١ ٧٫١١ ؜٧١١ ٧٬٧٨٨٬٥٢٢
2016-06-28 2016-06-24 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬١٠٠ ١٬٥٩٠٬٥١٠ ٠٫٥١ ١١٫٣٨ ٩٢٬١٦٧ ١٨٬٠٩٧٬٧٧٧
2016-06-27 2016-06-23 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٢٤٨ ١٬٤٣٧٬٤٧٨ ١٫٢١ ٨٫٩٨ ١٥٤٬٨٣٠ ١٢٬٩٠٣٬٨٠٩
2016-06-24 2016-06-23 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٠٨ ١٬٠٩٥٬٥٣٢ ؜٠٫٢٤ ٧٫١٨ ؜١٨٬٧١٤ ٧٬٨٦١٬٢٠٩
2016-06-24 2016-06-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٩٣٣ ١٬٠٩٨٬١٤٠ ؜٠٫٦٣ ٧٫١٧ ؜٤٩٬٧٠٨ ٧٬٨٧٣٬٣٣٤
2016-06-24 2016-06-22 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٩٥١ ١٬١٠٥٬٠٧٣ ؜٠٫٣٦ ٧٫١٨ ؜٢٨٬٣٦٨ ٧٬٩٣٤٬٤٢٤
2016-06-23 2016-06-21 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٢٧٠ ١٬٤٢٠٬٢٣٠ ٠٫٣٧ ٨٫٩١ ٤٦٬٩٥١ ١٢٬٦٥٢٬٩٧١
2016-06-22 2016-06-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٧٦٦ ١٬١٠٩٬٠٢٤ ؜٠٫٢٥ ٧٫١٦ ؜١٩٬٨٠٧ ٧٬٩٤١٬٦١٠
2016-06-22 2016-06-21 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٢٬٤٧٠ ١٬١١١٬٧٩٠ ؜١٫١١ ٧٫١٦ ؜٨٩٬٢٥٧ ٧٬٩٥٧٬٨٥٩
2016-06-22 2016-06-20 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٨٠٢ ١٬١٢٤٬٢٦٠ ؜٠٫٣٤ ٧٫٢١ ؜٢٧٬٤١٦ ٨٬١٠٧٬٠٣٩
2016-06-21 2016-06-20 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ١٬٥٨٢٬٤١٠ ١٫٦١ ١١٫٦١ ٢٩٠٬١٨٥ ١٨٬٣٦٧٬٦٦٦
2016-06-21 2016-06-17 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٣٦١ ١٬٥٥٧٬٤١٠ ١٫٠٠ ١١٫٤١ ١٧٥٬٢٣٧ ١٧٬٧٦٦٬٧٧٨
2016-06-20 2016-05-04 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٨٬٠٠٠ ٦٠٫٠٠ ١١٫٢٤ ٣٣٬٧٢٠ ٨٩٬٩٢٠
2016-06-15 2016-06-14 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٥٧٣ ١٬٥٤٢٬٠٤٩ ١٫٢٩ ١١٫٣٠ ٢٢١٬٢٧١ ١٧٬٤٣٢٬٧١٠
2016-06-15 2016-06-13 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٣٧٨ ١٬٥٢٢٬٤٧٦ ١٫٢٢ ١١٫٤١ ٢٠٩٬٦١٠ ١٧٬٣٦٤٬٦٠٠
2016-06-14 2016-06-13 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬٤١٤٬٩٦٠ ٠٫٠١ ٨٫٨٥ ٨٨٥ ١٢٬٥٢٢٬٣٩٦
2016-06-14 2016-06-10 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٩٨ ١٬٤١٤٬٨٦٠ ٠٫٠٨ ٨٫٨٩ ١٠٬٦٥٠ ١٢٬٥٧٨٬١٠٥
2016-06-13 2016-06-10 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٩٨ ١٬٥٠٤٬٠٩٨ ٠٫١٦ ١١٫٨٢ ٢٨٬٣٣٦ ١٧٬٧٧٣٬٤٧٥
2016-06-13 2016-06-09 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٣٦٨ ١٬٥٠١٬٧٠٠ ١٫٥١ ١١٫٩٨ ٢٦٧٬٩٧١ ١٧٬٩٩٠٬٥١٦
2016-06-10 2016-06-08 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٣٠٠ ١٬٤١٣٬٦٦٢ ١٫٤٦ ٨٫٩٨ ١٨٢٬٢٨٨ ١٢٬٦٩٤٬٢٦١
2016-06-09 2016-06-07 4 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬١٢٨٬٠٦٢ ٠٫٤٥ ٦٫٩٥ ٣٤٬٧٥٠ ٧٬٨٤٠٬٠٣١
2016-06-09 2016-06-08 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٤٬٦٠٠ ١٬٤٧٩٬٣٣٢ ١٫٦٩ ١٢٫٠٧ ٢٩٦٬٩٩١ ١٧٬٨٥٩٬٦٧٩
2016-06-09 2016-06-07 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٩٩ ١٬٤٥٤٬٧٣٢ ٠٫١٤ ١١٫٩٨ ٢٥٬١٤٦ ١٧٬٤٢٧٬٣٩٨
2016-06-09 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		٢٬٢٤٦٬١٢٤
2016-06-09 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		٢٬٢٤٦٬١٢٤
2016-06-09 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		٢٬٢٤٦٬١٢٤
2016-06-09 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		٢٬٢٤٦٬١٢٤
2016-06-09 3 PHF PACHOLDER HIGH YIELD FUND INC
Common Stock 		٢٬٢٤٦٬١٢٤
2016-06-07 2016-06-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٤٬٩٥٢ ٢٬٣٧٨٬٦٣٠ ٢٫٣٦ ١٣٫٩٠ ٧٦٣٬٩٥٤ ٣٣٬٠٦٨٬١٩٠
2016-06-07 2016-06-03 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ٢٬٣٢٣٬٦٧٨ ١٫٠٩ ١٣٫٩٦ ٣٤٨٬٩٨٠ ٣٢٬٤٣٦٬٦٨٦
2016-06-07 2016-06-03 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ١٬٤٥٢٬٦٣٣ ٠٫١٢ ١١٫٨٩ ٢٠٬٢١٣ ١٧٬٢٧١٬٨٠٦
2016-06-03 2016-06-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١ ٨٢٬٥٠٠ ٠٫٠٠ ١٣٫٥٠ ١٤ ١٬١١٣٬٧٥٠
2016-06-03 2016-06-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٥٢ ٨٢٬٤٩٩ ٠٫٩٢ ١٣٫٥٠ ١٠٬١٥٢ ١٬١١٣٬٧٣٦
2016-06-03 2016-06-01 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٠٨ ٨١٬٧٤٧ ١٫١٢ ١٣٫٥٠ ١٢٬٢٥٨ ١٬١٠٣٬٥٨٤
2016-06-03 2016-06-02 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٥٨٠ ٢٬٢٩٨٬٦٧٨ ٠٫٩٥ ١٣٫٨٣ ٢٩٨٬٥٣١ ٣١٬٧٩٩٬٢٢٢
2016-06-03 2016-06-01 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٣٠٦ ٢٬٢٧٧٬٠٩٨ ٠٫٤٥ ١٣٫٨٠ ١٤٢٬٢١٠ ٣١٬٤٢١٬٢٢٠
2016-06-03 2016-06-02 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		A - Award ١١٬٥٠٨ ٢٠٤٬٩٧٦ ٥٫٩٥
2016-05-31 2016-05-26 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٦٠٠ ١٬٤٥٠٬٩٣٣ ٠٫٦٠ ١١٫٧٩ ١٠١٬٣٩٠ ١٧٬١٠٥٬٧٧٥
2016-05-27 2016-05-25 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٢٩٬٨٤٣ ٠٫٠٨ ٤٫٢٨ ٤٢٨ ٥٥٥٬٧٢٨
2016-05-27 2016-05-25 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٣٬٥٦٦٬٥٠٧ ٠٫٠٠ ٤٫٢٨ ٤٢٨ ١٥٬٢٦٤٬٦٥٠
2016-05-26 2016-05-25 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣١٬١٠٠ ١٬٤٤٢٬٣٣٣ ٢٫٢٠ ١١٫٧٤ ٣٦٥٬٢٦٣ ١٦٬٩٣٩٬٩١٣
2016-05-26 2016-05-24 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٤٨ ١٬٤١١٬٢٣٣ ٠٫٥٦ ١١٫٦٣ ٩١٬٢٩٧ ١٦٬٤١٧٬١٥٦
2016-05-24 2016-05-23 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٧٥٦ ١٬٤٠٣٬٣٨٥ ٠٫٧٠ ١١٫٥٠ ١١٢٬١٧٩ ١٦٬١٣٦٬٨٢٢
2016-05-24 2016-05-20 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٠٠٠ ١٬٣٩٣٬٦٢٩ ١٫٦٠ ١١٫٤٧ ٢٥٢٬٢٩٦ ١٥٬٩٨٢٬١٣٧
2016-05-23 2016-05-20 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٠٠٠ ٣٬٥٦٦٬٤٠٧ ٠٫٤٨ ٤٫٢٥ ٧٢٬٢٩٢ ١٥٬١٦٦٬١٤٦
2016-05-23 2016-05-19 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٤٬٥٠٠ ٣٬٥٤٩٬٤٠٧ ٠٫٩٨ ٤٫٢٣ ١٤٦٬٠٣٢ ١٥٬٠٢٣٬٩٣٠
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٥٦٨٬٣٤٤
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٧٢٧٬٢٦٣
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٥٨٬٧٩٧
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٥٦٨٬٣٤٤
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٧٢٧٬٢٦٣
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٥٨٬٧٩٧
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٥٦٨٬٣٤٤
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٧٢٧٬٢٦٣
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٥٨٬٧٩٧
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٥٦٨٬٣٤٤
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٧٢٧٬٢٦٣
2016-05-23 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٥٨٬٧٩٧
2016-05-20 2016-05-19 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٩٣٢ ١٬٣٧١٬٦٢٩ ٠٫٦٦ ١١٫٣٤ ١٠١٬٢٤٨ ١٥٬٥٤٧٬٩٦٣
2016-05-20 2016-05-18 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٥٠٠ ١٬٣٦٢٬٦٩٧ ١٫٣٠ ١١٫٣٩ ١٩٩٬٣٦٤ ١٥٬٥٢٤٬١١٧
2016-05-19 2016-05-17 4 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٣٠٠ ٢٤٬٢١٢ ٣٥٫١٧ ٣٫٨٣ ٢٤٬١٢٩ ٩٢٬٧٣٢
2016-05-19 3/A HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٢٬٧٩٣٬٩٢١
2016-05-19 3/A HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		١٧٬٩١٢
2016-05-18 2016-05-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ٢٬٢٦٦٬٧٩٢ ٠٫٠٣ ١٤٫٠٨ ٩٬٨٥٢ ٣١٬٩٠٥٬٠٩٧
2016-05-18 2016-05-17 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨١٬٠٩٧ ٣٬٥١٤٬٩٠٧ ٢٫٣٦ ٤٫٢٩ ٣٤٨٬٠٦٠ ١٥٬٠٨٥٬٦٢٩
2016-05-18 2016-05-16 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٧٬٧٩٩ ٣٬٤٣٣٬٨١٠ ١٫٧١ ٤٫٣٠ ٢٤٨٬٤٧٨ ١٤٬٧٦١٬٩٤٩
2016-05-16 2016-05-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٧٠٠ ٣٬٣٧٦٬٠١١ ٠٫٣٢ ٤٫٢٨ ٤٥٬٨٣٩ ١٤٬٤٦٢٬٨٣١
2016-05-16 2016-05-12 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٣٬٢٦٧ ٣٬٣٦٥٬٣١١ ٢٫٥٤ ٤٫٣١ ٣٥٨٬٦١٤ ١٤٬٤٩٣٬٧٢١
2016-05-12 2016-05-11 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٧٦٧ ١٬٠٧٨٬٧١٠ ؜٠٫٣٥ ٨٫٢١ ؜٣٠٬٩٤٥ ٨٬٨٦١٬٣٨٧
2016-05-12 2016-05-10 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٠ ١٬٠٨٢٬٤٧٧ ؜٠٫٠١ ٨٫٤٣ ؜١٬٠٩٦ ٩٬١٢٥٬٢٨١
2016-05-11 2016-05-10 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٢٦٧ ٣٬٢٨٢٬٠٤٤ ٠٫٥٦ ٤٫٣٠ ٧٨٬٤٦٦ ١٤٬٠٩٨٬٠٢٠
2016-05-11 2016-05-09 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٢٠٠ ٣٬٢٦٣٬٧٧٧ ٠٫١٩ ٤٫٢٦ ٢٦٬٤١٢ ١٣٬٩٠٣٬٦٩٠
2016-05-11 2016-05-10 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٣٨٧ ٤٬٤٣١٬٣٧٠ ٠٫٣٥ ٥٫٣٥ ٨٢٬٣١٤ ٢٣٬٧٠٦٬٠٥٧
2016-05-11 2016-05-09 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ٣٣٬٥٨٠ ٤٬٤١٥٬٩٨٣ ٠٫٧٧ ٥٫٣٥ ١٧٩٬٥٤٩ ٢٣٬٦١١٬٨٢٠
2016-05-10 2016-05-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٥٤٥ ٢٬٢٦٦٬٠٩٢ ٠٫٨٧ ١٣٫٩٨ ٢٧٣٬١٤٧ ٣١٬٦٦٩٬٣١٦
2016-05-09 2016-05-06 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٥٥٢ ٤٬٣٨٢٬٤٠٣ ٠٫٤٣ ٥٫٣١ ٩٨٬٥١٥ ٢٣٬٢٧١٬٤٣٦
2016-05-09 2016-05-05 4 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٠٤٣ ٤٬٣٦٣٬٨٥١ ٠٫٢٥ ٥٫٢٧ ٥٨٬١٩٤ ٢٢٬٩٩٦٬٦٢٢
2016-05-06 2016-05-05 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٣٬١٩١ ٣٬٢٥٧٬٥٧٧ ٠٫٧٢ ٤٫٢٨ ٩٩٬١٩٠ ١٣٬٩٣٢٬٩٨٣
2016-05-06 2016-05-04 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٥٦١ ٣٬٢٣٤٬٣٨٦ ٠٫٦٧ ٤٫٢٦ ٩١٬٩١٢ ١٣٬٧٨٧٬٨٦٤
2016-05-05 2016-05-04 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٬٧٩٩ ٤٨٠٬٩٤٦ ؜٢٫٩٩ ٨٫٠٥ ؜١١٩٬١٣٣ ٣٬٨٧١٬٦٦٣
2016-05-05 3 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		٨٬٧٠٥٬٦١٦
2016-05-05 3 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		٨٬٧٠٥٬٦١٦
2016-05-05 3 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		٨٬٧٠٥٬٦١٦
2016-05-05 3 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		٨٬٧٠٥٬٦١٦
2016-05-05 3 NRO NEUBERGER BERMAN REAL ESTATE SECURITIES INCOME FUND INC
Common Stock 		٨٬٧٠٥٬٦١٦
2016-05-04 2016-05-03 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٩٬٨٨٩ ٣٬٢١٢٬٨٢٥ ١٫٥٨ ٤٫٢٨ ٢١٣٬٣٨٠ ١٣٬٧٤١٬٥٧٤
2016-05-04 2016-05-02 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬١٠٣ ٣٬١٦٢٬٩٣٦ ٠٫٥٤ ٤٫٢٨ ٧٣٬٢٤٩ ١٣٬٥٤٦٬٢٢٢
2016-04-29 2016-04-27 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٤٣٬٩٦٥ ٤٩٥٬٧٤٥ ؜٨٫١٥ ٨٫٠٠ ؜٣٥١٬٧٢٠ ٣٬٩٦٥٬٩٦٠
2016-04-29 2016-04-28 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٣٣ ٣٬١٤٥٬٨٣٣ ٠٫٨٠ ٤٫٢٧ ١٠٦٬٩١٦ ١٣٬٤٣٥٬٨٥٣
2016-04-29 2016-04-27 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٨٬١٩٧ ٣٬١٢٠٬٨٠٠ ١٫٢٤ ٤٫٢٥ ١٦٢٬٢٨٠ ١٣٬٢٥٨٬٧١٩
2016-04-27 2016-04-26 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٣٢٣ ٥٣٩٬٧١٠ ؜١٫١٦ ٨٫٠١ ؜٥٠٬٦١٩ ٤٬٣٢٠٬٧٠٢
2016-04-27 2016-04-26 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٦٬١٢٥ ٥٤٦٬٠٣٣ ؜٦٫٢١ ٨٫٠١ ؜٢٨٩٬٣٦١ ٤٬٣٧٣٬٧٢٤
2016-04-27 2016-04-25 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٦٦٥ ٥٨٢٬١٥٨ ؜١٫٣٠ ٧٫٩٨ ؜٦١٬١٣٨ ٤٬٦٤٣٬٤٠٩
2016-04-27 2016-04-26 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٠٠ ٣٬٠٨٢٬٦٠٣ ٠٫١٦ ٤٫٢٣ ٢٠٬٧٣٤ ١٣٬٠٤٣٬٧٢٦
2016-04-27 2016-04-25 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٧٠٢ ٣٬٠٧٧٬٧٠٣ ٠٫١٩ ٤٫٢١ ٢٣٬٩٩٤ ١٢٬٩٥٠٬٩٧٤
2016-04-27 2016-04-25 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٥٬٨٥٧ ٢٬٢٤٦٬٥٤٧ ٣٫٠٢ ١٣٫٤٤ ٨٨٥٬١١٨ ٣٠٬١٩٣٬٥٩٢
2016-04-25 2016-04-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٠٠ ٢٬١٨٠٬٦٩٠ ٠٫٢٣ ١٣٫٥٠ ٦٦٬١٢٩ ٢٩٬٤٢٩٬٩٣٨
2016-04-22 2016-04-20 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٧٣٤ ١٬٣٩٣٬٣٦٢ ١٫٤٤ ٨٫٨٦ ١٧٤٬٨٦٣ ١٢٬٣٤٦٬٥٨١
2016-04-21 2016-04-20 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٤٤٧ ٢٬١٧٥٬٧٩٠ ٠٫٣٩ ١٣٫٦٢ ١١٥٬٠٣٣ ٢٩٬٦٣٠٬٣٤٣
2016-04-21 2016-04-19 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٦٨٨ ٢٬١٦٧٬٣٤٣ ٠٫٥٠ ١٣٫٧٦ ١٤٧٬٠٩٤ ٢٩٬٨٢٨٬٠٥٨
2016-04-21 2016-04-20 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٩٬٩٩٠ ٣٬٠٧٣٬٠٠١ ٠٫٩٩ ٤٫٢٨ ١٢٨٬٤٣٥ ١٣٬١٦٠٬٤٣٤
2016-04-21 2016-04-19 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬١٥٠ ٣٬٠٤٣٬٠١١ ٠٫٢٤ ٤٫٢٧ ٣٠٬٥٥٠ ١٣٬٠٠١٬٨٧٣
2016-04-20 2016-04-18 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬٣٤٥٬١٩٧ ٠٫٠١ ١١٫٠١ ٢٬٢٠٢ ١٤٬٨١٠٬٦١٩
2016-04-20 2016-04-15 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٧٠٠ ١٬٣٤٤٬٩٩٧ ٠٫٢٠ ١٠٫٩٢ ٢٩٬٤٨٤ ١٤٬٦٨٧٬٣٦٧
2016-04-19 2016-04-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٠٠ ٣٬٠٣٥٬٨٦١ ٠٫٠٤ ٤٫١٩ ٥٬٠٢٢ ١٢٬٧٠٦٬٢٩٣
2016-04-18 2016-04-14 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٨٬٠٥٨ ١٬٣٧٣٬٦٢٨ ٣٫٦٣ ٨٫٧٢ ٤١٩٬٠٧٥ ١١٬٩٧٨٬٣١١
2016-04-15 2016-04-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٩٨ ٣٬٠٣٤٬٦٦١ ٠٫٠٣ ٤٫١٦ ٣٬٧٣٦ ١٢٬٦٢٤٬١٩٠
2016-04-15 2016-04-13 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬١٠٠ ٣٬٠٣٣٬٧٦٣ ٠٫٦٣ ٤٫١٥ ٧٩٬٢٩٢ ١٢٬٥٩٤٬٣٦٤
2016-04-12 2016-04-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٥٬٨٤٨ ٣٬٠١٤٬٦٦٣ ١٫٥٤ ٤٫١٣ ١٨٩٬٣٠٢ ١٢٬٤٤٧٬٢٤٢
2016-04-12 2016-04-08 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٠٠ ٢٬٩٦٨٬٨١٥ ٠٫٢٦ ٤٫١٠ ٣١٬٩٩١ ١٢٬١٧٦٬٢٩٨
2016-04-08 2016-04-07 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٢٠٠ ٢٬٩٦١٬٠١٥ ٠٫٢٤ ٤٫٠٨ ٢٩٬٣٤١ ١٢٬٠٦٦٬٤٣٢
2016-04-08 2016-04-06 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٠٠٠ ٢٬٩٥٣٬٨١٥ ٠٫٤٨ ٤٫١٨ ٥٨٬٥٤٧ ١٢٬٣٥٢٬٥٥٩
2016-04-07 2016-04-06 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬٣٢٥٬٥٧٠ ٠٫٠٢ ٨٫٦٠ ١٬٧٢٠ ١١٬٣٩٩٬٩٠٢
2016-04-07 2016-04-05 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١١٬١٢٩ ١٬٣٢٥٬٣٧٠ ٠٫٨٥ ٨٫٥٥ ٩٥٬١٠٨ ١١٬٣٢٦٬٦١٢
2016-04-06 2016-04-04 4 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٬١٣٥ ١٬٣٤٢٬٢٩٧ ٠٫٦١ ١٠٫٨١ ٨٧٬٩٣١ ١٤٬٥٠٨٬٨٨٨
2016-04-06 2016-04-05 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٠٠٠ ٢٬٩٣٩٬٨١٥ ٠٫٧٢ ٤٫١٦ ٨٧٬٤٦٣ ١٢٬٢٤٤٬٠٣٥
2016-04-06 2016-04-04 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٧٨٬٧٥٧ ٢٬٩١٨٬٨١٥ ٢٫٧٧ ٤٫٢٠ ٣٣٠٬٥٦٧ ١٢٬٢٥١٬١٤٢
2016-04-05 2016-04-01 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٠ ٤٬٢١٣ ١٬٨٧٧٫٩٣ ١٣٫٠٦ ٥٢٬٢٤٠ ٥٥٬٠٢٢
2016-04-04 2016-04-01 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٩٬٣٠٠ ٢٬٨٤٠٬٠٥٨ ١٫٤٠ ٤٫١٩ ١٦٤٬٥٥٧ ١١٬٨٩١٬٨٩١
2016-04-04 2016-03-31 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٢٨٦ ٢٬٨٠٠٬٧٥٨ ٠٫٧٣ ٤٫٢٢ ٨٥٬٦٨٦ ١١٬٨٣٠٬١٢٢
2016-04-04 2016-03-31 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٢١ ١٬٣١٤٬٢٤١ ٠٫٣٣ ٨٫٦٢ ٣٧٬٢٤١ ١١٬٣٢٦٬٩١٧
2016-04-04 3 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		٢٬٦٦٨٬٣٢٤
2016-04-04 3 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		٢٬٦٦٨٬٣٢٤
2016-04-04 3 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		٢٬٦٦٨٬٣٢٤
2016-04-04 3 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		٢٬٦٦٨٬٣٢٤
2016-04-04 3 JGV Nuveen Global Equity Income Fund
Common Stock 		٢٬٦٦٨٬٣٢٤
2016-03-31 2016-03-30 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ١٬٥٦١٬١٠٩ ٠٫٠٤ ٨٫٦٣ ٥٬١٧٨ ١٣٬٤٧٢٬٣٧١
2016-03-30 2016-03-29 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬٣٠٩٬٣٢٠ ٠٫٠٢ ٨٫٥٢ ٢٬٥٥٦ ١١٬١٥٥٬٤٠٦
2016-03-30 2016-03-28 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٣٩٢ ١٬٣٠٩٬٠٢٠ ٠٫٥٧ ٨٫٥٢ ٦٢٬٩٦٦ ١١٬١٥٠٬٣٦٣
2016-03-30 2016-03-29 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٠٠ ٢٬٧٨٠٬٤٧٢ ٠٫٧٢ ٤٫١٣ ٨٢٬٥٣٠ ١١٬٤٧٣٬٦١٨
2016-03-30 2016-03-28 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ٢٬٧٦٠٬٤٧٢ ٣٫٧٦ ٤٫٠٨ ٤٠٨٬٤٣٠ ١١٬٢٧٤٬٥٩٦
2016-03-25 2016-03-24 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٥٬٧٠٠ ٢٬٦٦٠٬٤٧٢ ٢٫١٤ ٤٫١٠ ٢٢٨٬٣٧٠ ١٠٬٩٠٧٬٩٣٥
2016-03-25 2016-03-23 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٣٢٬٦٠٠ ٢٬٦٠٤٬٧٧٢ ١٫٢٧ ٤٫١١ ١٣٣٬٨٤٦ ١٠٬٦٩٤٬٤١٢
2016-03-23 2016-03-22 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٤٬٥٠٠ ٢٬٥٧٢٬١٧٢ ٣٫٤٠ ٤٫١١ ٣٤٧٬٢١٠ ١٠٬٥٦٩٬٠٥٥
2016-03-23 2016-03-21 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٢٣٬١٤٦ ٢٬٤٨٧٬٦٧٢ ٠٫٩٤ ٤٫١٠ ٩٤٬٨٧٣ ١٠٬١٩٦٬٧١٩
2016-03-21 2016-03-18 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ٢٬٤٦٤٬٥٢٦ ٤٫٢٣ ٤٫١٢ ٤١٢٬٢٣٠ ١٠٬١٥٩٬٥١٦
2016-03-21 2016-03-17 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٨٩٬١٢٨ ٢٬٣٦٤٬٥٢٦ ٣٫٩٢ ٤٫١١ ٣٦٦٬٦٢٨ ٩٬٧٢٦٬٤٧٨
2016-03-17 2016-03-16 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٦٧٬٠٠٠ ٢٬٢٧٥٬٣٩٨ ٣٫٠٣ ٤٫٠٤ ٢٧٠٬٨٧٤ ٩٬١٩٩٬٢٠٧
2016-03-17 2016-03-15 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٥٢٬٤٧٤ ٢٬٢٠٨٬٣٩٨ ٢٫٤٣ ٤٫٠٣ ٢١١٬٥٨٦ ٨٬٩٠٤٬٧٠٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٦٬٣٤٠٬٦١٢
2016-03-16 3 HIL Hill International, Inc.
Common Stock 		٤٬٢٤٥٬٧٢٥
2016-03-15 2016-03-11 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٣٬١٦٠ ١٬٣٠١٬٦٢٨ ٢٫٦١ ٨٫٣٣ ٢٧٦٬٣٢٦ ١٠٬٨٤٦٬٥٩٦
2016-03-15 2016-03-14 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ٤٣٬٦٥٥ ٢٬١٥٥٬٩٢٤ ٢٫٠٧ ٤٫٠٤ ١٧٦٬٣١٤ ٨٬٧٠٧٬٣٤٦
2016-03-15 2016-03-11 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٣١٦ ٢٬١١٢٬٢٦٩ ٠٫٤٩ ٤٫٠٥ ٤١٬٧٣١ ٨٬٥٤٤٬٧٦٢
2016-03-11 2016-03-10 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٠٢ ١٬٢٦٨٬٤٦٨ ٠٫١٨ ٨٫٢٢ ١٨٬٩٢٢ ١٠٬٤٢٦٬٥٥٣
2016-03-11 2016-03-09 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٧٠٠ ١٬٢٦٦٬١٦٦ ٠٫٦٩ ٨٫٢٠ ٧١٬٣١٠ ١٠٬٣٧٨٬٢٥٦
2016-03-11 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٬٢٠٣٬٩٠٦
2016-03-11 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٬٢٠٣٬٩٠٦
2016-03-11 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٬٢٠٣٬٩٠٦
2016-03-11 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٬٢٠٣٬٩٠٦
2016-03-11 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 		٤٬٢٠٣٬٩٠٦
2016-03-09 2016-03-08 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٢ ١٬٢٥٧٬٤٦٦ ٠٫٣٢ ٨٫١٩ ٣٢٬٧٦٤ ١٠٬٢٩٤٬٨٧٤
2016-03-09 2016-03-07 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٦٠٠ ١٬٢٥٣٬٤٦٤ ٠٫٢٩ ٨٫٢٣ ٢٩٬٦٣٤ ١٠٬٣١٨٬١٤٠
2016-03-08 2016-03-04 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٨١٠ ٢٬١٥٦٬٦٥٥ ٠٫٣٢ ١٣٫٠١ ٨٨٬٥٩٦ ٢٨٬٠٥٧٬٤٣٥
2016-03-07 2016-03-04 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٢٠٠ ١٬٢٤٩٬٨٦٤ ٠٫٧٤ ٨٫٢١ ٧٥٬٤٩٨ ١٠٬٢٥٦٬٧٥٩
2016-03-07 2016-03-03 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٩٥ ١٬٢٤٠٬٦٦٤ ٠٫٣٥ ٨٫١١ ٣٤٬٨٤٠ ١٠٬٠٦٣٬٨٩٤
2016-03-04 2016-03-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٨٠٬٨٣٩ ٠٫١٢ ١٢٫٥٢ ١٬٢٥٢ ١٬٠١٢٬١٠٤
2016-03-04 2016-03-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٨٠٬٧٣٩ ٠٫١٢ ١٢٫٤٧ ١٬٢٤٧ ١٬٠٠٦٬٨١٥
2016-03-04 2016-01-06 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ٨٠٬٦٣٩ ٣٫٢٠ ١٢٫٩٥ ٣٢٬٣٧٥ ١٬٠٤٤٬٢٧٥
2016-03-04 2016-01-05 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٤٥ ٧٨٬١٣٩ ٠٫٣١ ١٣٫٠٣ ٣٬١٩٢ ١٬٠١٨٬١٥١
2016-03-03 2016-03-02 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬١٠٤ ١٬٢٣٦٬٣٦٩ ١٫٦٥ ٨٫٠٥ ١٦١٬٨٨٩ ٩٬٩٥٥٬٩٨٥
2016-03-03 2016-03-01 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٤٬٠٠٠ ١٬٢١٦٬٢٦٥ ٥٫٥٥ ٨٫٠٠ ٥١٢٬٠٢٦ ٩٬٧٣٠٬٦٠٧
2016-03-01 2016-02-26 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٠٠ ١٬١٥٢٬٢٦٥ ٠٫٠٨ ٧٫٨٨ ٧٬٠٩٠ ٩٬٠٧٧٬٣١٣
2016-02-29 2016-02-25 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ٢٬١٤٩٬٨٤٥ ٠٫٠١ ١٢٫٥٤ ٢٬٥٠٨ ٢٦٬٩٥٩٬٠٥٦
2016-02-25 2016-02-24 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٬٤٧٥ ١٬١٥١٬٣٦٥ ٢٫٥٤ ٧٫٧٢ ٢١٩٬٨٥٣ ٨٬٨٨٩٬٥٧٤
2016-02-25 2016-02-23 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٧٠٠ ١٬١٢٢٬٨٩٠ ٠٫٤٢ ٧٫٧٨ ٣٦٬٥٧١ ٨٬٧٣٧٬٣١٩
2016-02-23 2016-02-22 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٦٬٤٩٩ ١٬١١٨٬١٩٠ ٣٫٣٧ ٧٫٨٣ ٢٨٥٬٨٨٦ ٨٬٧٥٨٬٤٤٧
2016-02-23 2016-02-19 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ١٬٠٨١٬٦٩١ ٠٫٠٦ ٧٫٧٦ ٤٬٦٥٦ ٨٬٣٩٣٬٩٢٢
2016-02-23 2016-02-22 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٠٠ ٢٬١٤٩٬٦٤٥ ٠٫٠٧ ١٢٫٤٣ ١٧٬٤٠٧ ٢٦٬٧٢٧٬٨٢٦
2016-02-23 2016-02-19 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٢٨٨ ٢٬١٤٨٬٢٤٥ ٠٫٢٩ ١٢٫٢٩ ٧٧٬٢٨٧ ٢٦٬٤٠٤٬٥٠٩
2016-02-17 2016-02-12 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٥٬٤٦٠ ١٬٠٨١٬٠٩١ ٣٫٣٩ ٧٫٣٣ ٢٥٩٬٨٦٩ ٧٬٩٢٢٬٧٧٥
2016-02-12 2016-02-11 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٨٬٧٥٩ ١٬٠٤٥٬٦٣١ ٤٫٨٩ ٧٫٢٦ ٣٥٤٬٠٥٤ ٧٬٥٩٢٬٦٤٠
2016-02-12 2016-02-10 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٤٥٠ ٩٩٦٬٨٧٢ ٠٫٥٥ ٧٫٤٦ ٤٠٬٦٥٠ ٧٬٤٣٥٬٤٦٩
2016-02-10 2016-02-09 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٤٠ ٢٬١٤١٬٩٥٧ ٠٫١١ ١١٫٩٤ ٢٧٬٩٣٥ ٢٥٬٥٧١٬١١١
2016-02-10 2016-02-08 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬١٨٠ ٢٬١٣٩٬٦١٧ ١٫١٩ ١٢٫٠٧ ٣٠٣٬٨٧٥ ٢٥٬٨٢١٬١١٢
2016-02-10 2016-02-09 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٩٠٢ ٩٩١٬٤٢٢ ١٫٨٤ ٧٫٤١ ١٣٢٬٦٥٩ ٧٬٣٤٦٬٧٣٤
2016-02-10 2016-02-08 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬٤٠٠ ٩٧٣٬٥٢٠ ٢٫٢٥ ٧٫٤٤ ١٥٩٬٢٩٩ ٧٬٢٤٦٬٧٨٦
2016-02-08 2016-02-05 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٦٢٨ ٢٬١١٤٬٤٣٧ ٠٫٥١ ١٢٫٤٤ ١٣٢٬٢٠٨ ٢٦٬٣٠٢٬٧٥١
2016-02-08 2016-02-04 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ٢٬١٠٣٬٨٠٩ ١٫٢٠ ١٢٫٦٤ ٣١٥٬٩٥٨ ٢٦٬٥٨٨٬٥٦٩
2016-02-08 2016-02-05 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٢٥ ٩٥٢٬١٢٠ ٠٫١٦ ٧٫٦٥ ١١٬٦٦٦ ٧٬٢٨٣٬٣٣٧
2016-02-08 2016-02-04 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٩٤٣ ٩٥٠٬٥٩٥ ٠٫٧٤ ٧٫٧٢ ٥٣٬٥٧٧ ٧٬٣٣٥٬٤٥٦
2016-02-04 2016-02-03 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٥٩٦ ٩٤٣٬٦٥٢ ١٫٩٠ ٧٫٦٧ ١٣٤٬٩٤٩ ٧٬٢٣٧٬١٥٠
2016-02-04 2016-02-02 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٠٨٩ ٩٢٦٬٠٥٦ ١٫٧٧ ٧٫٦١ ١٢٢٬٣٩٢ ٧٬٠٤٤٬٦٩٣
2016-02-04 2016-02-03 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٬٩٠٠ ٢٬٠٧٨٬٨٠٩ ١٫٤١ ١٢٫٥٧ ٣٦٣٬٢٠٩ ٢٦٬١٢٦٬٠٥٦
2016-02-04 2016-02-02 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٩٬٢٥٧ ٢٬٠٤٩٬٩٠٩ ١٫٩٥ ١٢٫٥٢ ٤٩١٬٤٧٤ ٢٥٬٦٦٣٬٦٣١
2016-02-02 2016-02-01 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٣٧ ٢٬٠١٠٬٦٥٢ ٠٫٢٠ ١٢٫٥٩ ٥٠٬٨٣٥ ٢٥٬٣١٨٬٥٣٢
2016-02-02 2016-01-29 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٠٧٣ ٢٬٠٠٦٬٦١٥ ٠٫٣٥ ١٢٫٥٣ ٨٨٬٦٢٥ ٢٥٬١٤٢٬٨٨٦
2016-02-02 2016-02-01 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٦٠ ٩٠٩٬٩٦٧ ٠٫٤٥ ٧٫٧٢ ٣١٬٣٥٢ ٧٬٠٢٦٬٨٥٦
2016-02-02 2016-01-29 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٤٬٢٨٢ ٩٠٥٬٩٠٧ ٦٫٣٧ ٧٫٦٩ ٤١٧٬٤٠١ ٦٬٩٦٥٬٩٧٢
2016-01-29 2016-01-28 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٥٠ ٨٥١٬٦٢٥ ٠٫٠٥ ٧٫٥٧ ٣٬٤٠٦ ٦٬٤٤٦٬٨٠١
2016-01-29 2016-01-27 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٨١٢ ٨٥١٬١٧٥ ٢٫٥١ ٧٫٥٢ ١٥٦٬٤٩٠ ٦٬٤٠٠٬١٥٥
2016-01-28 2016-01-27 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٠٠ ١٬٩٩٩٬٥٤٢ ٠٫٢٥ ١٢٫٣٩ ٦٠٬٦٩١ ٢٤٬٧٦٦٬٣٢٧
2016-01-28 2016-01-26 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٦٠٠ ١٬٩٩٤٬٦٤٢ ٠٫١٨ ١٢٫٤٧ ٤٤٬٩٠٦ ٢٤٬٨٨١٬١٦٤
2016-01-27 2016-01-26 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٬٥٣٨ ٨٣٠٬٣٦٣ ٥٫١٣ ٧٫٥٢ ٣٠٤٬٧٧٧ ٦٬٢٤٢٬٩١٨
2016-01-27 2016-01-25 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧٠٥ ٧٨٩٬٨٢٥ ٠٫٨٦ ٧٫٤٩ ٥٠٬٢٣١ ٥٬٩١٧٬٠٥٣
2016-01-25 2016-01-21 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٨٣ ٧٨٣٬١٢٠ ٠٫١٩ ٧٫٦٦ ١١٬٣٦٠ ٥٬٩٩٨٬٦٩٩
2016-01-21 2016-01-20 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩٢٩ ٧٨١٬٦٣٧ ٠٫٥١ ٧٫٤٩ ٢٩٬٤٤٦ ٥٬٨٥٧٬٩٧٨
2016-01-21 2016-01-19 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٥٠ ٧٧٧٬٧٠٨ ٠٫١٤ ٧٫٧٢ ٨٬١٠٦ ٦٬٠٠٣٬٩٠٦
2016-01-20 2016-01-15 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٣١٧ ١٬٠٨٢٬٦٠٧ ؜٠٫٤٩ ٧٫٧٠ ؜٤٠٬٩٤١ ٨٬٣٣٦٬٠٧٤
2016-01-19 2016-01-15 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٧٦٢ ٧٧٦٬٦٥٨ ٢٫٢١ ٧٫٧٤ ١٢٩٬٧٩٣ ٦٬٠١٣٬٨٩٦
2016-01-19 2016-01-14 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٩٢ ٧٥٩٬٨٩٦ ٠٫١٨ ٧٫٩١ ١١٬٠١٤ ٦٬٠١٢٬٦٧٧
2016-01-19 2016-01-13 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٦١ ٧٥٨٬٥٠٤ ٠٫٢٣ ٧٫٨٧ ١٣٬٨٦٨ ٥٬٩٧٣٬٠٦٧
2016-01-15 2016-01-14 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٨٬٤٦٦ ١٬٠٨٧٬٩٢٤ ؜١٫٦٧ ٧٫٩٢ ؜١٤٦٬١٦٩ ٨٬٦١١٬٥٧١
2016-01-15 2016-01-13 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٬٤٤٣ ١٬١٠٦٬٣٩٠ ؜١٫٢٠ ٧٫٨٦ ؜١٠٥٬٦٥٥ ٨٬٦٩٥٬٦٧٢
2016-01-15 2016-01-13 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٠٠ ١٬٩٩١٬٠٤٢ ٠٫١٠ ١٢٫٥٥ ٢٣٬٨٤٥ ٢٤٬٩٨٧٬٥٧٧
2016-01-13 2016-01-11 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٨٠ ٧٥٦٬٧٤٣ ٠٫٥٨ ٨٫٠٥ ٣٥٬٢٤٨ ٦٬٠٨٩٬٨١٤
2016-01-12 2016-01-11 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٦٩ ١٬٩٨٩٬١٤٢ ٠٫٢٠ ١٢٫٧٠ ٥١٬٦٧٨ ٢٥٬٢٦٢٬٧٠٠
2016-01-12 2016-01-08 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ١٬٩٨٥٬٠٧٣ ٠٫٠٢ ١٢٫٧٨ ٥٬١١٢ ٢٥٬٣٦٩٬٢٣٣
2016-01-08 2016-01-07 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٤٦ ١٬٩٨٤٬٦٧٣ ٠٫٠١ ١٢٫٨٩ ١٬٨٨٢ ٢٥٬٥٨٢٬٤٣٥
2016-01-08 2016-01-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٣٠٠ ١٬٩٨٤٬٥٢٧ ٠٫٤٢ ١٢٫٩٨ ١٠٧٬٧٥٦ ٢٥٬٧٦٤٬٣٢٠
2016-01-07 2016-01-06 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ٨٠٬٨٨٤ ٣٫١٩ ١٢٫٩٥ ٣٢٬٣٧٥ ١٬٠٤٧٬٤٤٨
2016-01-07 2015-01-05 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٤٥ ٧٨٬١٣٩ ٠٫٣١ ١٣٫٠٣ ٣٬١٩٢ ١٬٠١٨٬١٥١
2016-01-07 2016-01-05 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٦١٥ ٧٥٢٬٣٦٣ ٠٫٢٢ ٨٫٤١ ١٣٬٥٨٥ ٦٬٣٢٨٬٨٠٢
2016-01-06 2016-01-05 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٤٧٨ ١٬٩٧٦٬٢٢٧ ٠٫٤٣ ١٣٫٠٠ ١١٠٬٢٢٠ ٢٥٬٦٩٢٬٣٣٤
2016-01-06 2016-01-04 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٥ ١٬٩٦٧٬٧٤٩ ٠٫٠٠ ١٢٫٧٨ ١٬٠٨٦ ٢٥٬١٤٧٬٨٣٢
2016-01-05 2016-01-04 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٩٣٠ ٧٥٠٬٧٤٨ ١٫٢٠ ٨٫٣٠ ٧٤٬٠٨٩ ٦٬٢٢٨٬٦٥٦
2016-01-05 2015-12-31 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٦٦ ٧٤١٬٨١٨ ٠٫٣٦ ٨٫٤٤ ٢٢٬٥٠٤ ٦٬٢٦١٬٦٨٦
2016-01-04 2015-12-30 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٦٢٠ ١٬٩٦٧٬٦٦٤ ٠٫٢٤ ١٣٫٠٢ ٦٠٬١٧٣ ٢٥٬٦٢٧٬٦٤٣
2015-12-30 2015-12-28 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬١٤٨ ١٬٩٦٣٬٠٤٤ ٠٫٣٧ ١٢٫٩٢ ٩٢٬٣٦٤ ٢٥٬٣٦٥٬٨٦٦
2015-12-30 2015-12-28 4 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٦١٥ ٧٣٩٬١٥٢ ١٫٨٨ ٨٫٤١ ١١٤٬٤٨٢ ٦٬٢١٥٬١٦٠
2015-12-24 3 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤٥١٬٠٧٤
2015-12-24 3 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤٥١٬٠٧٤
2015-12-24 3 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤٥١٬٠٧٤
2015-12-24 3 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤٥١٬٠٧٤
2015-12-24 3 FAV FIRST TRUST DIVIDEND & INCOME FUND
Common Stock 		١٬٤٥١٬٠٧٤
2015-12-23 2015-12-22 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٦٢ ١٬٩٥٥٬٨٩٦ ١٫٠٤ ١٢٫٧٥ ٢٥٥٬٧٦٠ ٢٤٬٩٣٤٬٧٤٠
2015-12-23 2015-12-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٢٠٠ ١٬٩٣٥٬٨٣٤ ٠٫٠٦ ١٢٫٦٧ ١٥٬٢٠٤ ٢٤٬٥٢٧٬٠١٧
2015-12-21 2015-12-18 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ١٬٩٣٤٬٦٣٤ ٠٫١٣ ١٢٫٦٦ ٣١٬٦٥٠ ٢٤٬٤٩٢٬٤٦٦
2015-12-21 2015-12-17 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٤٨٣ ١٬٩٣٢٬١٣٤ ٠٫٢٣ ١٢٫٧٠ ٥٦٬٩٣٩ ٢٤٬٥٤٠٬٤٢٠
2015-12-17 2015-12-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٧٠١ ١٬٩٢٧٬٦٥١ ٠٫٤٠ ١٢٫٦٨ ٩٧٬٦٢١ ٢٤٬٤٣٥٬٦٧٥
2015-12-17 2015-12-15 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٠٠٨ ١٬٩١٩٬٩٥٠ ٠٫٢١ ١٢٫٦٠ ٥٠٬٤٨٤ ٢٤٬١٨٣٬١١٤
2015-12-10 2015-12-08 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		J - Other ؜٨٬٥٠٠ ٣٧٬٢٥٠ ؜١٨٫٥٨
2015-12-10 2015-12-08 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		J - Other ٦٠٬٨٥٦ ٢٬٠٦٠٬٣١٦ ٣٫٠٤
2015-12-10 2015-12-08 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		J - Other ؜٦٠٬٨٥٦ ١٩٣٬٤٦٨ ؜٢٣٫٩٣
2015-12-10 2015-12-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ؜١٣٬٠٠٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-12-10 2015-12-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ؜١١٬٣٠٤ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-12-10 2015-12-08 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ؜١٣٬٩٦٩ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-12-10 2015-12-08 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ١٬٩١٥٬٩٤٢ ٠٫٠٥ ١٢٫٦٧ ١٢٬٦٧٠ ٢٤٬٢٧٤٬٩٨٥
2015-12-08 2015-12-07 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٬٠٠٠ ١٬٩٩٩٬٤٦٠ ١٫٥٢ ٣٫٨٥ ١١٥٬٤٩٧ ٧٬٦٩٧٬٧٢١
2015-12-08 2015-12-07 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٠٠٠ ٢٥٤٬٣٢٤ ٨٫٥٤ ٣٫٨٥ ٧٧٬٠٠٠ ٩٧٩٬١٤٧
2015-12-08 2015-12-04 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		J - Other ؜٤٤٬٣٨٥ ١٬٩٦٩٬٤٦٠ ؜٢٫٢٠
2015-12-08 2015-12-04 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٢٦ ٢٣٤٬٣٢٤ ٠٫٣١ ٣٫٩٦ ٢٬٨٧٥ ٩٢٧٬٩٢٣
2015-12-08 2015-12-07 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٦٤ ١٬٩١٤٬٩٤٢ ٠٫٠١ ١٢٫٦٩ ٣٬٣٥٠ ٢٤٬٣٠٠٬٦١٤
2015-12-08 2015-12-04 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬٩١٤٬٦٧٨ ٠٫٠١ ١٢٫٧٦ ١٬٢٧٦ ٢٤٬٤٣١٬٢٩١
2015-12-04 2015-12-03 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٩٦ ١٬٩١٤٬٥٧٨ ٠٫٠٦ ١٢٫٥٩ ١٥٬٠٥٨ ٢٤٬١٠٤٬٥٣٧
2015-12-04 2015-12-02 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٩٢١ ١٬٩١٣٬٣٨٢ ٠٫٥٢ ١٢٫٩٢ ١٢٨٬١٥٠ ٢٤٬٧١٥٬١٥٥
2015-12-03 2015-12-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٧٧٬٨٩٤ ٤٫٠١ ١٤٫٥٠ ٤٣٬٥٠٠ ١٬١٢٩٬٤٦٣
2015-12-03 2015-12-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٧٤٬٨٩٤ ٧٫١٥ ١٤٫٤١ ٧٢٬٠٤٩ ١٬٠٧٩٬٢٠٨
2015-12-02 2015-11-30 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٨٢ ١٬٩٠٣٬٤٦١ ٠٫١١ ١٢٫٩٤ ٢٦٬٩٤٠ ٢٤٬٦٢٩٬٨٣٤
2015-11-24 2015-11-23 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٩١٬٠٩٨ ١٬٩٠١٬٣٧٩ ١١٫١٧ ١٢٫٧٣ ٢٬٤٣٢٬٦٧٨ ٢٤٬٢٠٤٬٥٥٥
2015-11-24 2015-11-20 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٧٬٨٩٧ ١٬٧١٠٬٢٨١ ١٫٦٦ ١٢٫٧٣ ٣٥٥٬٢٦٦ ٢١٬٧٨٠٬٢٥٨
2015-11-19 2015-11-04 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٢٠٠ ١٣٬٠٠٠ ٣٢٫٦٥ ١٤٫٥٦ ٤٦٬٥٩٢ ١٨٩٬٢٨٠
2015-11-19 2015-11-03 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٠٠ ٩٬٨٠٠ ٨٫٨٩ ١٤٫٥٦ ١١٬٦٤٨ ١٤٢٬٦٨٨
2015-11-19 2015-10-02 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٠٠ ١٣٬٩٦٩ ١٥٫٧٤ ١٤٫٠٥ ٢٦٬٦٩٥ ١٩٦٬٢٦٤
2015-11-19 2015-10-01 4/A SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٩٬٠٠٠ ٥٠٫٠٠ ١٤٫١١ ٤٢٬٣٣٠ ١٢٦٬٩٩٠
2015-11-18 2015-11-17 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٥٩٨ ١٬٦٨٢٬٣٨٤ ٠٫٥١ ١٢٫٥٩ ١٠٨٬٢٣٢ ٢١٬١٧٨٬٠١٨
2015-11-18 2015-11-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٢١٢ ١٬٦٧٣٬٧٨٦ ٠٫٤٩ ١٢٫٤٨ ١٠٢٬٤٥٠ ٢٠٬٨٨١٬٦٥٢
2015-11-13 2015-11-12 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٢٬٠١٣٬٨٤٥ ٠٫٢٥ ٤٫٤٢ ٢٢٬١٠٠ ٨٬٩٠١٬١٩٥
2015-11-13 2015-11-11 4 EMG EMERGENT CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٢٣٣٬٥٩٨ ٢٫١٩ ٤٫٤٢ ٢٢٬١٠٠ ١٬٠٣٢٬٥٠٣
2015-11-05 2015-11-04 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬٦٦٥٬٥٧١ ٠٫٠٢ ١٣٫٠٧ ٣٬٩٢١ ٢١٬٧٦٩٬٠١٣
2015-11-05 2015-11-03 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬٦٦٥٬٢٧١ ٠٫٠١ ١٣٫٠٢ ١٬٣٠٢ ٢١٬٦٨١٬٨٢٨
2015-11-04 2015-11-03 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٦٧ ٦٩٬٨٩٤ ٢٫٧٤ ١٤٫٥٥ ٢٧٬١٦٥ ١٬٠١٦٬٩٥٨
2015-11-04 2015-11-02 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬١٣٣ ٦٨٬٠٢٧ ٤٫٨٣ ١٤٫٥٥ ٤٥٬٥٨٥ ٩٨٩٬٧٩٣
2015-11-02 2015-10-29 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٣٠٠ ١٬٦٦٥٬١٧١ ٠٫٥٠ ١٢٫٩٩ ١٠٧٬٨٠٢ ٢١٬٦٢٧٬٥٧٤
2015-10-29 2015-10-28 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬٧١٦ ١٬٦٥٦٬٨٧١ ٠٫٩٦ ١٣٫٠٢ ٢٠٤٬٥٧٢ ٢١٬٥٦٧٬١٥٨
2015-10-29 2015-10-27 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٧٩ ١٬٦٤١٬١٥٥ ٠٫٣١ ١٣٫٠٠ ٦٦٬٠٤١ ٢١٬٣٣٩٬٤٤٦
2015-10-28 2015-10-27 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜١٧٬٧٦٦ ١٬١١٩٬٨٣٣ ؜١٫٥٦ ٨٫٧٧ ؜١٥٥٬٨١٧ ٩٬٨٢١٬٤٩٥
2015-10-28 2015-10-26 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٩٥٨ ١٬١٣٧٬٥٩٩ ؜٠٫٢٦ ٨٫٧٩ ؜٢٥٬٩٩٦ ٩٬٩٩٧٬٦٧٥
2015-10-23 2015-10-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٠٠ ١٬٦٣٦٬٠٧٦ ٠٫٢٦ ١٣٫١٦ ٥٥٬٢٧٢ ٢١٬٥٣٠٬٧٦٠
2015-10-21 2015-10-20 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٣٠٠ ١٬٦٣١٬٨٧٦ ٠٫٠٨ ١٣٫١٩ ١٧٬١٤٧ ٢١٬٥٢٤٬٤٤٤
2015-10-21 2015-10-19 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٠٧٠ ١٬٦٣٠٬٥٧٦ ٠٫٦٨ ١٣٫١٧ ١٤٥٬٧٤٨ ٢١٬٤٦٨٬١٦٤
2015-10-19 2015-10-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٩٧ ١٬٦١٩٬٥٠٦ ٠٫١٩ ١٣٫٠٥ ٤٠٬٤١٦ ٢١٬١٣٤٬٥٥٣
2015-10-19 2015-10-15 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٥٣٣ ١٬٦١٦٬٤٠٩ ١٫٢٢ ١٣٫٠٠ ٢٥٣٬٩٧٢ ٢١٬٠١٦٬٨٧٣
2015-10-14 2015-10-12 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٤٥ ١٬٥٩٦٬٨٧٦ ٠٫٠١ ١٣٫٠٠ ١٬٨٨٥ ٢٠٬٧٦٢٬٧٤١
2015-10-09 2015-10-08 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٧٠٠ ١٬٥٩٦٬٧٣١ ١٫٠٦ ١٢٫٨٤ ٢١٤٬٤٦٦ ٢٠٬٥٠٥٬٦٩٩
2015-10-09 2015-10-07 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٦٠ ١٬٥٨٠٬٠٣١ ٠٫٣١ ١٢٫٦٧ ٦١٬٥٧٩ ٢٠٬٠١٩٬٧٨٣
2015-10-07 2015-10-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٠٠ ١٬٥٧٥٬١٧١ ٠٫٠٦ ١٢٫٥٨ ١١٬٣٢١ ١٩٬٨١٤٬٣٩١
2015-10-07 2015-10-05 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٣٦٣ ١٬٥٧٤٬٢٧١ ٠٫٦٠ ١٢٫٥٤ ١١٧٬٣٧٤ ١٩٬٧٣٤٬٩٠٤
2015-10-05 2015-10-01 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٢٠٠ ١٬٥٦٤٬٩٠٨ ٠٫٥٩ ١٢٫٣٢ ١١٣٬٣٢٥ ١٩٬٢٧٦٬٣٨٠
2015-10-01 2015-09-30 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ١٬١٤٠٬٥٥٧ ٠٫٠٦ ٨٫١٩ ٥٬٧٣٠ ٩٬٣٣٦٬٢٥٧
2015-10-01 2015-09-29 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ١٬١٣٩٬٨٥٧ ٢٫٢٤ ٨٫١٣ ٢٠٣٬٣٤٠ ٩٬٢٧١٬١٤١
2015-09-29 2015-09-29 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ؜٢٬٣٣٨ ٥٬٠٠٠ ؜٣١٫٨٦ ١٠٫٩٥ ؜٢٥٬٦٠١ ٥٤٬٧٥٠
2015-09-29 2015-09-28 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		P - Purchase ؜٢٬٦٦٢ ٢٬٦٦٢ ؜٥٠٫٠٠ ١٠٫٩٥ ؜٢٩٬١٤٩ ٢٩٬١٤٩
2015-09-28 2015-09-24 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٥٤٨ ١٬١١٤٬٨٥٧ ١٫٦٠ ٨٫٢٦ ١٤٤٬٨٧٣ ٩٬٢٠٤٬٠٣٦
2015-09-28 2015-09-24 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٤٬٤٦٠ ١٬٥٥٥٬٧٠٨ ٠٫٩٤ ١١٫٨٥ ١٧١٬٣٨٦ ١٨٬٤٣٨٬٨٧٣
2015-09-24 2015-09-22 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٨٥٣ ١٬٠٩٧٬٣٠٩ ٠٫٦٣ ٨٫٤٠ ٥٧٬٥٥٤ ٩٬٢١٥٬٦٤٠
2015-09-23 2015-09-22 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٩٠٠ ١٬٥٤١٬٢٤٨ ٠٫٥٢ ١١٫٨٣ ٩٣٬٤٤١ ١٨٬٢٢٩٬٨٨١
2015-09-23 2015-09-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٦٩١ ١٬٥٣٣٬٣٤٨ ٠٫٣٧ ١١٫٩٣ ٦٧٬٩٠٣ ١٨٬٢٩٥٬٤٤٨
2015-09-22 2015-09-18 4 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬٠٩٠٬٤٥٦ ٠٫٠١ ٨٫٥١ ٨٥١ ٩٬٢٧٩٬٧٨١
2015-09-21 2015-09-18 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٦٬٧١٢ ١٬٥٢٧٬٦٥٧ ٢٫٤٦ ١١٫٨٧ ٤٣٥٬٨٣٤ ١٨٬١٣٥٬٨٨٦
2015-09-21 2015-09-17 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٦٬٩٥٩ ١٬٤٩٠٬٩٤٥ ٢٫٥٤ ١١٫٧٤ ٤٣٤٬٠١٠ ١٧٬٥٠٨٬١٦٧
2015-09-18 3 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		٢٬١٨٠٬٧١٢
2015-09-18 3 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		٢٬١٨٠٬٧١٢
2015-09-18 3 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		٢٬١٨٠٬٧١٢
2015-09-18 3 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		٢٬١٨٠٬٧١٢
2015-09-18 3 LCM ADVENT/CLAYMORE ENHANCED GROWTH & INCOME FUND
Common Stock 		٢٬١٨٠٬٧١٢
2015-09-17 2015-09-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ١٬٤٥٣٬٩٨٦ ٠٫٠٥ ١١٫٧٠ ٨٬١٩٢ ١٧٬٠١٥٬٨٥٣
2015-09-17 2015-09-15 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٩٬١٤٢ ١٬٤٥٣٬٢٨٦ ٢٫٠٥ ١١٫٦٧ ٣٤٠٬٠٠٣ ١٦٬٩٥٥٬٦٣٣
2015-09-15 2015-09-14 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٥٬١٣٣ ١٬٤٢٤٬١٤٤ ١٫٠٧ ١١٫٥٢ ١٧٤٬٣٠٩ ١٦٬٤٠٤٬٠٠٣
2015-09-15 2015-09-11 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٨٨٥ ١٬٤٠٩٬٠١١ ٠٫٥٦ ١١٫٣٧ ٨٩٬٦٣٠ ١٦٬٠١٦٬٣٦٩
2015-09-10 2015-09-09 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧١٤ ١٤٬٠٨٩ ٩١٫٠٤ ٨٫٦٢ ٥٧٬٨٧٥ ١٢١٬٤٤٧
2015-09-08 2015-09-03 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٧٥ ٧٬٣٧٥ ٣٦٫٥٧ ٨٫٥٩ ١٦٬٩٦٥ ٦٣٬٣٥١
2015-09-08 2015-08-24 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ١٬٥٨٧٬٧١٧ ٠٫٠٦ ٨٫٥٣ ٨٬٥٣٠ ١٣٬٥٤٣٬٢٢٦
2015-09-08 2015-08-24 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ١٬٥٨٦٬٧١٧ ٣٫٢٥ ٨٫٥٢ ٤٢٦٬٠٠٠ ١٣٬٥١٨٬٨٢٩
2015-09-08 2015-08-18 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ١٬٥٣٦٬٧١٧ ٠٫٠٥ ٨٫٦٠ ٦٬٠٢٠ ١٣٬٢١٥٬٧٦٦
2015-09-08 2015-08-17 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٤٠٠ ١٬٥٣٦٬٠١٧ ١٫٦٨ ٨٫٦٥ ٢١٩٬٦٧٧ ١٣٬٢٨٤٬٥٥٠
2015-09-08 2015-07-15 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ٩١٥٬٣١٧ ١٢٫٢٧ ٨٫٥٢ ٨٥٢٬٠٠٠ ٧٬٧٩٨٬٥٠١
2015-09-08 2015-07-22 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠٬٣٠٠ ١٬٥١٠٬٦١٧ ٤٩٫٥٢ ٨٫٦٤ ٤٬٣٢٢٬٥٩٢ ١٣٬٠٥١٬٧٣١
2015-09-08 2015-07-17 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٣٬٣٠٠ ١٬٠١٠٬٣١٧ ٣٫٤١ ٨٫٦٥ ٢٨٨٬٠١٥ ٨٬٧٣٨٬٣٣٣
2015-09-08 2015-07-17 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٦١٬٧٠٠ ٩٧٧٬٠١٧ ٦٫٧٤ ٨٫٦٧ ٥٣٤٬٩٣٩ ٨٬٤٧٠٬٧٣٧
2015-09-08 2015-07-07 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٠٦٢ ٨١١٬٦١٧ ٢٫٧٩ ٨٫٥١ ١٨٧٬٨١٤ ٦٬٩٠٩٬٢٩٦
2015-09-08 3/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		٧٧٩٬١٠٨
2015-09-08 3/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		٥٬٤٠٠
2015-09-08 2015-07-09 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧٠٠ ٨١٥٬٣١٧ ٠٫٤٦ ٨٫٥٢ ٣١٬٥٠٨ ٦٬٩٤٢٬٩٩٥
2015-09-08 2015-07-06 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧٣٠ ٧٨٩٬٥٥٥ ٠٫٨٦ ٨٫٤٩ ٥٧٬١٤١ ٦٬٧٠٣٬٧١٧
2015-09-08 2015-07-02 4/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧١٧ ٧٨٢٬٨٢٥ ٠٫٤٨ ٨٫٤٥ ٣١٬٤٠٩ ٦٬٦١٤٬٨٧١
2015-08-27 2015-08-25 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٥٩ ٢٢٥٬٩٥٧ ١٫٠٦ ٥٫٢٦ ١٢٬٤٠٨ ١٬١٨٨٬٤٦٦
2015-08-27 2015-08-26 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٤١ ٢٢٨٬٥٩٨ ١٫١٧ ٥٫٢٦ ١٣٬٨٩٢ ١٬٢٠٢٬٤٢٥
2015-08-26 2015-08-24 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ١٬٥٩٣٬١١٧ ٠٫٠٦ ٨٫٥٣ ٨٬٥٣٠ ١٣٬٥٨٩٬٢٨٨
2015-08-26 2015-08-24 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٠٠ ١٬٥٩٢٬١١٧ ٣٫٢٤ ٨٫٥٢ ٤٢٦٬٠٠٠ ١٣٬٥٦٤٬٨٣٧
2015-08-24 2015-08-21 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٢٢٣٬٥٩٨ ١٫٣٦ ٥٫٦٠ ١٦٬٨٠٠ ١٬٢٥٢٬١٤٩
2015-08-19 2015-08-18 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٠ ١٬٥٤٢٬١١٧ ٠٫٠٥ ٨٫٦٠ ٦٬٠٢٠ ١٣٬٢٦٢٬٢٠٦
2015-08-19 2015-08-17 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٤٠٠ ١٬٥٤١٬٤١٧ ١٫٦٨ ٨٫٦٥ ٢١٩٬٦٧٧ ١٣٬٣٣١٬٢٥٣
2015-08-13 2015-08-12 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٨٠٠ ١٬٤٠١٬١٢٦ ٠٫٤٢ ١٢٫٣٨ ٧١٬٧٩٤ ١٧٬٣٤٣٬٥٥٨
2015-08-12 2015-08-11 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٨٥٢ ١٬٣٩٥٬٣٢٦ ٠٫٦٤ ١٢٫٤٠ ١٠٩٬٧٥٩ ١٧٬٣٠١٬٠٦٦
2015-08-10 2015-08-07 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٢٢٠٬٥٩٨ ٢٫٣٢ ٥٫٥٨ ٢٧٬٩٠٠ ١٬٢٣٠٬٩٣٧
2015-08-10 2015-08-07 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٤ ٢١٥٬٥٩٨ ٠٫٤٥ ٥٫٥٥ ٥٬٤٠٦ ١٬١٩٦٬٥٦٩
2015-08-10 2015-08-06 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٣ ٢١٤٬٦٢٤ ٠٫٠٥ ٥٫٥٥ ٦٢٧ ١٬١٩١٬١٦٣
2015-07-24 2015-07-22 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠٬٣٠٠ ١٬٥١٦٬٠١٧ ٤٩٫٢٦ ٨٫٦٤ ٤٬٣٢٢٬٥٩٢ ١٣٬٠٩٨٬٣٨٧
2015-07-23 2015-07-22 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٢١ ١٬٣٨٦٬٤٧٤ ٠٫٣١ ١٢٫٣٠ ٥٣٬١٥٩ ١٧٬٠٥٧٬٠٩٦
2015-07-23 2015-07-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٧٬٧٢٦ ١٬٣٨٢٬١٥٣ ٧٫٦١ ١٢٫٣٦ ١٬٢٠٧٬٨٩٣ ١٧٬٠٨٣٬٤١١
2015-07-23 2015-07-21 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٩٥٣ ١٬٢٨٤٬٤٢٧ ٠٫٥٤ ١٢٫٣٨ ٨٦٬١١٠ ١٥٬٩٠٧٬١١٥
2015-07-22 2015-07-20 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٥٠٠ ٥٥٩٬٥٠٧ ٠٫٦٣ ١٤٫٠٥ ٤٩٬١٩٢ ٧٬٨٦٣٬٧٥٩
2015-07-21 2015-07-17 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٣٬٣٠٠ ١٬٠١٥٬٧١٧ ٣٫٣٩ ٨٫٦٥ ٢٨٨٬٠١٥ ٨٬٧٨٥٬٠٣٨
2015-07-21 2015-07-17 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٦١٬٧٠٠ ٩٨٢٬٤١٧ ٦٫٧٠ ٨٫٦٧ ٥٣٤٬٩٣٩ ٨٬٥١٧٬٥٥٥
2015-07-20 2015-07-17 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٩٥١ ٥٥٦٬٠٠٧ ٢٫٠١ ١٤٫٠٦ ١٥٣٬٩٦٠ ٧٬٨١٦٬٩٠٢
2015-07-20 2015-07-16 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٩٬٧٣٤ ٥٤٥٬٠٥٦ ٢٥٫٢١ ١٤٫٠٣ ١٬٥٣٩٬٥٦٨ ٧٬٦٤٧٬١٣٦
2015-07-17 2015-07-15 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٤٤٥ ١٬٢٧٧٬٤٧٤ ٠٫٥٩ ١٢٫٢٤ ٩١٬١٣٩ ١٥٬٦٣٨٬٤٥٣
2015-07-16 2015-07-14 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٦٢٢ ٤٣٥٬٣٢٢ ٢٫٥٠ ١٣٫٩٨ ١٤٨٬٥١٦ ٦٬٠٨٦٬٦٢٩
2015-07-16 2015-07-15 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ٩٢٠٬٧١٧ ١٢٫١٨ ٨٫٥٢ ٨٥٢٬٠٠٠ ٧٬٨٤٤٬٥٠٩
2015-07-15 2015-07-13 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٢٠٠ ١٬٢٧٠٬٠٢٩ ٠٫٨٩ ١٢٫٢٠ ١٣٦٬٦٠٣ ١٥٬٤٩٠٬١٦٣
2015-07-13 2015-07-10 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٠٠ ٨٢٦٬٣٢٧ ٠٫١٢ ٤٫٦٠ ٤٬٦٠٠ ٣٬٨٠١٬١٠٤
2015-07-13 2015-07-09 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٨٢٥٬٣٢٧ ١٫٢٣ ٤٫٧٨ ٤٧٬٨٢٠ ٣٬٩٤٦٬٧١٤
2015-07-13 2015-07-09 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧٠٠ ٨٢٠٬٧١٧ ٠٫٤٥ ٨٫٥٢ ٣١٬٥٠٨ ٦٬٩٨٨٬٩٨٠
2015-07-09 2015-07-07 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٠٢٧ ٤٢٤٬٧٠٠ ٢٫١٧ ١٤٫١٦ ١٢٧٬٧٧٧ ٦٬٠١١٬٦٢٨
2015-07-09 2015-07-07 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬٠٦٢ ٨١٧٬٠١٧ ٢٫٧٨ ٨٫٥١ ١٨٧٬٨١٤ ٦٬٩٥٥٬٢٦٦
2015-07-09 2015-07-08 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ٨١٥٬٣٢٧ ٠٫٠٥ ٤٫٦٢ ١٬٨٤٨ ٣٬٧٦٦٬٨١١
2015-07-09 2015-07-07 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٧٨ ٨١٤٬٩٢٧ ٠٫٠٢ ٤٫٦٩ ٨٣٦ ٣٬٨٢٥٬٥٩٣
2015-07-09 2015-07-07 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٨٣٤ ١٬٢٥٨٬٨٢٩ ١٫٥٢ ١٢٫٠٤ ٢٢٦٬٧٨٤ ١٥٬١٥٧٬٨١٢
2015-07-07 2015-07-06 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٧٣٠ ٧٩٤٬٩٥٥ ٠٫٨٥ ٨٫٤٩ ٥٧٬١٤١ ٦٬٧٤٩٬٥٦٥
2015-07-07 2015-07-02 4 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧١٧ ٧٨٨٬٢٢٥ ٠٫٤٧ ٨٫٤٥ ٣١٬٤٠٩ ٦٬٦٦٠٬٥٠١
2015-07-07 3/A CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		٧٨٤٬٥٠٨
2015-07-02 3 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		١٬٥٦٥٬٤٧٠
2015-07-02 3 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		١٬٥٦٥٬٤٧٠
2015-07-02 3 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		١٬٥٦٥٬٤٧٠
2015-07-02 3 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		١٬٥٦٥٬٤٧٠
2015-07-02 3 CMK MFS INTERMARKET INCOME TRUST I
Common Stock 		١٬٥٦٥٬٤٧٠
2015-07-01 2015-06-29 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٦٢ ٨١٤٬٧٤٩ ٠٫١١ ٤٫٥٠ ٣٬٨٧٩ ٣٬٦٦٦٬٣٧٠
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Subscription Rights (Rights to Buy) 		X - Other ؜٩٧١٬٢٨٨ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Subscription Rights (Rights to Buy) 		X - Other ؜٨٨٧٬٠٥٣ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Subscription Rights (Rights to Buy) 		M - Exercise ؜٧٦٬٨٠٤ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		X - Other ٩٧١٬٢٨٨ ٢٬٢٢٤٬٨٦٩ ٧٧٫٤٨ ٥٫٧٥ ٥٬٥٨٤٬٩٠٦ ١٢٬٧٩٢٬٩٩٧
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		X - Other ٨٨٧٬٠٥٣ ٢٬٠٠٨٬٨٤٥ ٧٩٫٠٧ ٥٫٧٥ ٥٬١٠٠٬٥٥٥ ١١٬٥٥٠٬٨٥٩
2015-06-26 2015-06-24 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		M - Exercise ٧٦٬٨٠٤ ٢١٤٬٥١١ ٥٥٫٧٧ ٥٫٧٥ ٤٤١٬٦٢٣ ١٬٢٣٣٬٤٣٨
2015-06-23 2015-06-19 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢١٬١٧٦ ٨١٣٬٨٨٧ ٢٫٦٧ ٤٫٧٥ ١٠٠٬٥٢٠ ٣٬٨٦٣٬٤٤٠
2015-06-19 2015-06-18 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٢٩٤ ٧٩٢٬٧١١ ٠٫٦٧ ٤٫٧٥ ٢٥٬١٤٦ ٣٬٧٦٥٬٣٧٧
2015-06-19 2015-06-17 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٦٠٠ ٧٨٧٬٤١٧ ٠٫٥٩ ٤٫٨٠ ٢٢٬٠٨٠ ٣٬٧٧٩٬٦٠٢
2015-06-18 2015-06-16 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٧٣٩ ١٬٢٣٩٬٩٩٥ ٠٫٧١ ١٢٫١٩ ١٠٦٬٥٦٨ ١٥٬١٢١٬١١٩
2015-06-15 2015-06-12 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٥٠٠ ١٬٢٣١٬٢٥٦ ٠٫٤٥ ١٢٫٢٢ ٦٧٬٢٣٨ ١٥٬٠٥٢٬١٠٥
2015-06-15 2015-06-11 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٩١٢ ١٬٢٢٥٬٧٥٦ ١٫٤٠ ١٢٫٢٢ ٢٠٦٬٦٣٦ ١٤٬٩٧٦٬٦٥٥
2015-06-11 2015-06-09 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٢٨ ٥٨٩٬٨٢٣ ٠٫١٧ ٨٫١٨ ٨٬٤٠٩ ٤٬٨٢٤٬٧٥٢
2015-06-04 2015-06-02 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٣٠٠ ٥٨٨٬٧٩٥ ٤٫٤٩ ٨٫٣٣ ٢١٠٬٧٤٦ ٤٬٩٠٤٬٦٠٣
2015-06-04 2015-06-01 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٦٥٥ ٥٦٣٬٤٩٥ ٣٫٤٢ ٨٫٣٣ ١٥٥٬٣٩٤ ٤٬٦٩٣٬٨٥٧
2015-06-04 2015-06-02 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٤٣١ ١٬٢٠٨٬٨٤٤ ٠٫٤٥ ١٢٫٤٢ ٦٧٬٤٧٣ ١٥٬٠١٨٬١٩٤
2015-06-02 2015-05-29 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٤٧ ١٬٢٠٣٬٤١٣ ٠٫٠٥ ١٢٫٤٨ ٦٬٨٢٩ ١٥٬٠٢٣٬٢٨٨
2015-06-01 2015-05-29 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٨٨ ٥٤٤٬٨٤٠ ٠٫٠٥ ٨٫٣٠ ٢٬٣٩٠ ٤٬٥٢٢٬١٧٢
2015-06-01 2015-05-29 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٨٬٧٣٢ ٥٤٤٬٥٥٢ ١٤٫٤٤ ٨٫٣٣ ٥٧٢٬٢٧٠ ٤٬٥٣٣٬٩٩٤
2015-06-01 2015-05-28 4 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٥٣ ٤٧٥٬٨٢٠ ٠٫١٢ ٨٫٢٨ ٤٬٥٧٩ ٣٬٩٣٩٬٧٩٠
2015-05-29 2015-05-28 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		A - Award ٧٬٢٨١ ١٣٧٬٧٠٧ ٥٫٥٨
2015-05-28 3 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		٩٥٠٬٥٣٤
2015-05-28 3 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		٩٥٠٬٥٣٤
2015-05-28 3 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		٩٥٠٬٥٣٤
2015-05-28 3 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		٩٥٠٬٥٣٤
2015-05-28 3 LBF DEUTSCHE GLOBAL HIGH INCOME FUND, INC.
Common Stock 		٩٥٠٬٥٣٤
2015-05-20 2015-05-19 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٠٠ ١٬٢٠٢٬٨٦٦ ٠٫١٥ ١٢٫٦٩ ٢٢٬٨٣٤ ١٥٬٢٥٩٬٠٧٧
2015-05-20 2015-05-18 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٣٣٣ ١٬٢٠١٬٠٦٦ ٠٫٩٥ ١٢٫٦٨ ١٤٣٬٧٢٢ ١٥٬٢٣١٬٥٥٩
2015-05-18 2015-05-15 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٩٤٨ ١٬١٨٩٬٧٣٣ ٠٫٥٩ ١٢٫٦٩ ٨٨٬١٧١ ١٥٬٠٩٧٬٨٣١
2015-05-18 2015-05-14 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٨٧٤ ١٬١٨٢٬٧٨٥ ١٫١٠ ١٢٫٥٧ ١٦١٬٨٢١ ١٤٬٨٦٧٬١٣٤
2015-05-14 2015-05-12 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٨٣١ ١٬١٦٩٬٩١١ ٠٫٤١ ١٢٫٥١ ٦٠٬٤٣٢ ١٤٬٦٣٤٬٦٥١
2015-05-14 2015-05-13 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٧٨٢٬٨١٧ ٠٫٠١ ٥٫١٠ ٥١٠ ٣٬٩٩٢٬٣٦٧
2015-05-14 2015-05-12 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٥١ ٧٨٢٬٧١٧ ٠٫٣٠ ٥٫١٠ ١١٬٩٩٠ ٣٬٩٩١٬٨٥٧
2015-05-12 2015-05-11 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٨٠٤ ١٬١٦٥٬٠٨٠ ١٫٢٠ ١٢٫٥٨ ١٧٣٬٦٧١ ١٤٬٦٥٨٬١٠٤
2015-05-12 2015-05-08 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬٥٠٠ ١٬١٥١٬٢٧٦ ١٫١٠ ١٢٫٦٧ ١٥٨٬٣٢١ ١٤٬٥٨١٬٧١٦
2015-05-12 2015-05-11 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬١٥٨ ٧٨٠٬٣٦٦ ٠٫٤١ ٥٫١٠ ١٦٬١٠٢ ٣٬٩٧٩٬٠٠٨
2015-05-12 2015-05-08 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٠٠ ٧٧٧٬٢٠٨ ٠٫١٠ ٥٫١٠ ٤٬٠٨٠ ٣٬٩٦٣٬٧٦١
2015-05-08 2015-05-07 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٤٣٥ ١٬١٣٨٬٧٧٦ ٠٫٦٦ ١٣٫٣٨ ٩٩٬٥١٧ ١٥٬٢٤٢٬٥١٧
2015-05-08 2015-05-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٠٠ ١٬١٣١٬٣٤١ ٠٫٣٨ ١٢٫٢٨ ٥٢٬٧٩٥ ١٣٬٨٩٠٬٣٧٩
2015-05-07 2015-05-05 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٩٧ ٤١٥٬٦٧٣ ٠٫٨٢ ١٣٫٨٢ ٤٦٬٩٤٧ ٥٬٧٤٤٬٦٠١
2015-05-04 2015-04-29 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٬٤١٩ ٧٧٦٬٤٠٨ ٢٫٧٠ ٥٫١٠ ١٠٤٬١٣٣ ٣٬٩٥٩٬٥٢٦
2015-04-27 2015-04-23 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٥٣٨ ٧٥٥٬٩٨٩ ١٫١٤ ٥٫٠٢ ٤٢٬٨٣٩ ٣٬٧٩٣٬٠٩٩
2015-04-24 2015-04-23 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٩١٨ ٥٨٠٬٨٢٥ ؜١٫٣٤ ١٥٫٢٩ ؜١٢١٬٠٦١ ٨٬٨٨٠٬٤٠٨
2015-04-24 2015-04-22 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٦٩٣ ٥٨٨٬٧٤٣ ؜١٫١٢ ١٥٫٢٦ ؜١٠٢٬١٤٦ ٨٬٩٨٥٬١٦٠
2015-04-23 2015-04-22 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٨٩ ٧٤٧٬٤٥١ ٠٫٥٩ ٥٫٠٠ ٢١٬٩٤٥ ٣٬٧٣٧٬٢٥٥
2015-04-23 2015-04-21 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬١٢٢ ٧٤٣٬٠٦٢ ٢٫٢٢ ٥٫٠٢ ٨٠٬٨٧٤ ٣٬٧٢٧٬٤٩٦
2015-04-22 2015-04-21 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٢٧٣ ٥٩٥٬٤٣٦ ؜٠٫٨٨ ١٥٫١٦ ؜٧٩٬٩١٦ ٩٬٠٢٤٬٢٤٩
2015-04-22 2015-04-20 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٤٧٨ ٦٠٠٬٧٠٩ ؜٠٫٥٨ ١٥٫١١ ؜٥٢٬٥٤٧ ٩٬٠٧٥٬٦٩٢
2015-04-21 2015-04-20 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٩٧ ٧٢٦٬٩٤٠ ٠٫٣٧ ٥٫٠٠ ١٣٬٤٨٥ ٣٬٦٣٤٬٧٠٠
2015-04-21 2015-04-17 4 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬١٠٠ ٧٢٤٬٢٤٣ ٠٫٥٧ ٥٫٠٠ ٢٠٬٥٠٠ ٣٬٦٢١٬١٤٣
2015-04-14 2015-04-10 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٥٠٠ ١٬١٢٧٬٠٤١ ٠٫٨٥ ١٢٫٩٥ ١٢٢٬٩٨٢ ١٤٬٥٩٠٬١٠٩
2015-04-13 3 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		١٬٤٤٠٬٢٨٦
2015-04-13 3 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		١٬٤٤٠٬٢٨٦
2015-04-13 3 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		١٬٤٤٠٬٢٨٦
2015-04-13 3 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		١٬٤٤٠٬٢٨٦
2015-04-13 3 BDCV BDCA VENTURE, INC.
Common Stock 		١٬٤٤٠٬٢٨٦
2015-04-08 2015-04-06 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣١٬٨٣٩ ١٬١١٧٬٥٤١ ٢٫٩٣ ١٣٫٢٤ ٤٢١٬٦٥٠ ١٤٬٧٩٩٬٨١٩
2015-04-06 2015-04-02 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٥٨ ٤١٢٬٢٧٦ ٠٫٧٥ ١٣٫٩٣ ٤٢٬٦٠٨ ٥٬٧٤٤٬٣٢٤
2015-04-03 2015-04-02 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٨٠٠ ١٬٠٨٥٬٧٠٢ ١٫٨٦ ١٣٫١٠ ٢٥٩٬٤٥٥ ١٤٬٢٢٦٬٨٢٢
2015-04-03 2015-04-01 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٧٠٠ ١٬٠٦٥٬٩٠٢ ٠٫٣٥ ١٣٫٠٤ ٤٨٬٢٥٣ ١٣٬٩٠٠٬٨٥٤
2015-04-02 2015-03-31 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ٤٠٩٬٢١٨ ٠٫١٠ ١٣٫٩٤ ٥٬٥٧٦ ٥٬٧٠٤٬٤٩٩
2015-04-01 2015-03-31 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٤١ ١٬٠٦٢٬٢٠٢ ٠٫١٥ ١٣٫٠٢ ٢٠٬٠٦٦ ١٣٬٨٣١٬٠٣٨
2015-04-01 2015-03-30 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠٬٠٠٠ ١٬٠٦٠٬٦٦١ ١٠٫٤١ ١٣٫٠٤ ١٬٣٠٣٬٧٢٠ ١٣٬٨٢٨٬٠٥٠
2015-03-31 2015-03-30 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٣٢ ٤٠٨٬٨١٨ ٠٫١٨ ١٣٫٩٠ ١٠٬١٧٥ ٥٬٦٨٢٬٥٧٠
2015-03-31 2015-03-27 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٢١ ٤٠٨٬٠٨٦ ٠٫٦٥ ١٣٫٩٠ ٣٦٬٤٢٨ ٥٬٦٧١٬٧٤٢
2015-03-30 2015-03-27 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٠٠ ٩٦٠٬٦٦١ ٢٫٦٧ ١٢٫٩٤ ٣٢٣٬٤٨٢ ١٢٬٤٣٠٬٢٨١
2015-03-30 2015-03-26 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٣٠٠ ٩٣٥٬٦٦١ ٠٫٦٨ ١٢٫٩٤ ٨١٬٥٤٣ ١٢٬١١٠٬٥٤١
2015-03-27 2015-03-26 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠١٧ ٤٠٥٬٤٦٥ ٠٫٥٠ ١٣٫٩٠ ٢٨٬٠٣١ ٥٬٦٣٤٬٩٩٠
2015-03-27 2015-03-25 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٥٠٦ ٤٠٣٬٤٤٨ ١٫١٣ ١٣٫٨٩ ٦٢٬٦٠٣ ٥٬٦٠٥٬٢٢٤
2015-03-26 2015-03-25 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٦٨٢ ٩٢٩٬٣٦١ ١٫٠٥ ١٣٫٢٢ ١٢٧٬٩٩٦ ١٢٬٢٨٦٬١٥٢
2015-03-26 2015-03-24 4 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٬٠٥٠ ٩١٩٬٦٧٩ ٥٫٧٦ ١٣٫٢٣ ٦٦٢٬١١١ ١٢٬١٦٦٬٤٣٣
2015-03-24 2015-03-20 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٠٤ ٣٩٨٬٩٤٢ ١٫٠٩ ١٣٫٨٢ ٥٩٬٤٨٩ ٥٬٥١٤٬١٣٦
2015-03-20 3 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		١٬٧٣٩٬٢٥٨
2015-03-20 3 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		١٬٧٣٩٬٢٥٨
2015-03-20 3 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		١٬٧٣٩٬٢٥٨
2015-03-20 3 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		١٬٧٣٩٬٢٥٨
2015-03-20 3 RIT LMP REAL ESTATE INCOME FUND INC.
Common Stock 		١٬٧٣٩٬٢٥٨
2015-03-18 2015-03-17 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٤٠٣ ٣٩٤٬٦٣٨ ٠٫٨٧ ١٣٫٧٢ ٤٦٬٦٨٩ ٥٬٤١٤٬٤٣٣
2015-03-18 2015-03-16 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٤٤٨ ٣٩١٬٢٣٥ ٠٫٨٩ ١٣٫٧١ ٤٧٬٢٦٤ ٥٬٣٦٢٬٩٧١
2015-03-16 2015-03-13 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٥٥٠ ٣٨٧٬٧٨٧ ١٫١٩ ١٣٫٦٩ ٦٢٬٢٦٩ ٥٬٣٠٧٬٠٥٩
2015-03-16 2015-03-12 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٥١٦ ٣٨٣٬٢٣٧ ١٫١٩ ١٣٫٧٠ ٦١٬٨٦٤ ٥٬٢٤٩٬٩٢٥
2015-03-03 2015-03-02 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٠٠ ٣٧٨٬٧٢١ ٠٫٢١ ١٣٫٧٧ ١١٬٠١٦ ٥٬٢١٤٬٩٨٨
2015-03-03 2015-02-27 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ٣٧٧٬٩٢١ ٠٫١١ ١٣٫٧٨ ٥٬٥١٢ ٥٬٢٠٧٬٧٥١
2015-03-03 2015-02-26 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٨٨٦ ٣٧٧٬٥٢١ ١٫٠٤ ١٣٫٨٥ ٥٣٬٨٠٩ ٥٬٢٢٧٬٤٥٨
2015-03-03 2015-02-25 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٥٤ ٣٧٣٬٦٣٥ ٠٫٣٩ ١٣٫٧٨ ٢٠٬٠٣٦ ٥٬١٤٨٬٦٩٠
2015-03-03 2015-02-24 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٥١ ٣٧٢٬١٨١ ٠٫٠٩ ١٣٫٧٧ ٤٬٨٣٣ ٥٬١٢٤٬٩٣٢
2015-03-03 2015-02-23 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٦٣٧ ٣٧١٬٨٣٠ ٠٫٤٤ ١٣٫٨٢ ٢٢٬٦٢٣ ٥٬١٣٨٬٦٩١
2015-03-03 2015-02-20 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ٣٧٠٬١٩٣ ٠٫١١ ١٣٫٨٠ ٥٬٥٢٠ ٥٬١٠٨٬٦٦٣
2015-03-03 2015-02-18 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ٣٦٩٬٧٩٣ ٠٫٠٣ ١٣٫٧٠ ١٬٣٧٠ ٥٬٠٦٦٬١٦٤
2015-03-03 2015-02-17 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٩٩٨ ٣٦٩٬٦٩٣ ٢٫٧٨ ١٣٫٦٨ ١٣٦٬٧٣٥ ٥٬٠٥٥٬٩٩٥
2015-03-03 2015-02-13 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٥١٦ ٣٥٩٬٦٩٥ ١٫٥٦ ١٣٫٧٨ ٧٦٬٠١٠ ٤٬٩٥٦٬٥٩٧
2015-03-03 2015-02-11 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ٣٥٤٬١٧٩ ٠٫١٤ ١٣٫٨٠ ٦٬٩٠٠ ٤٬٨٨٧٬٦٧٠
2015-03-03 2015-02-10 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٨٥ ٣٥٣٬٦٧٩ ٠٫٨٨ ١٣٫٨٦ ٤٢٬٧٦٦ ٤٬٩٠٢٬٨٧٥
2015-03-03 2015-02-06 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٨١ ٣٥٠٬٥٩٤ ٠٫١٩ ١٣٫٩٥ ٩٬٥٠٠ ٤٬٨٩٠٬٧٨٦
2015-03-03 2015-01-26 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٢٨٣ ٣٤٩٬٩١٣ ٠٫٦٦ ١٣٫٨٨ ٣١٬٦٨١ ٤٬٨٥٥٬٦٧٣
2015-03-03 2015-01-14 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٤٥ ٣٤٧٬٦٣٠ ٠٫٥٩ ١٣٫٩٠ ٢٨٬٤٢٦ ٤٬٨٣٢٬٠٥٧
2015-03-03 2015-01-13 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٢١ ٣٤٥٬٥٨٥ ٠٫٩٧ ١٣٫٧٤ ٤٥٬٦٣١ ٤٬٧٤٨٬٣٣٨
2015-03-03 2015-01-12 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٦٣٤ ٣٤٢٬٢٦٤ ١٫٩٨ ١٣٫٧٦ ٩١٬٢٩٠ ٤٬٧٠٩٬٨٩٥
2015-03-02 2015-01-08 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٩٬٧٠٥ ٣٣٥٬٦٣٠ ٦٫٢٤ ١٣٫٧٠ ٢٦٩٬٩٠٥ ٤٬٥٩٧٬٢٢٥
2015-03-02 2014-12-30 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ٣١٥٬٩٢٥ ٠٫١٠ ١٣٫٢٥ ٣٬٩٧٥ ٤٬١٨٦٬٠٠٦
2015-03-02 2014-12-29 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٥٢٧ ٣١٥٬٦٢٥ ٢٫٤٤ ١٣٫٢٠ ٩٩٬٣٧٦ ٤٬١٦٧٬٠٧١
2015-03-02 2014-12-26 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٥٢٤ ٣٠٨٬٠٩٨ ٢٫٨٥ ١٣٫١٦ ١١٢٬١٣٧ ٤٬٠٥٣٬١٥٢
2015-03-02 2014-12-24 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬٦٦٣ ٢٩٩٬٥٧٤ ٣٫٣٣ ١٣٫١٥ ١٢٧٬٠٧٩ ٣٬٩٣٩٬٧٢٨
2015-03-02 2014-12-23 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬١٧٦ ٢٨٩٬٩١١ ٨٫٢٨ ١٣٫١٤ ٢٩١٬٣٧٥ ٣٬٨٠٩٬١٩٩
2015-03-02 2014-12-22 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٢٢٠ ٢٦٧٬٧٣٥ ٧٫٣٠ ١٣٫٠٦ ٢٣٧٬٨٧٨ ٣٬٤٩٥٬٥٢١
2015-03-02 2014-12-19 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٢٦ ٢٤٩٬٥١٥ ٠٫٧٠ ١٣٫٠٠ ٢٢٬٤٣٨ ٣٬٢٤٣٬٦٩٥
2015-03-02 2014-12-18 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٣٬٨٦٩ ٢٤٧٬٢٨٩ ١٥٫٨٧ ١٢٫٩٨ ٤٣٩٬٥٩٦ ٣٬٢٠٩٬٦٣٨
2015-03-02 2014-12-17 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٥٬١٥٩ ٢١٣٬٩٢٠ ٣٤٫٧٤ ١٢٫٩٣ ٧١٣٬٤٤٣ ٢٬٧٦٦٬٩٠٥
2015-03-02 2014-12-16 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٠٣٣ ١٥٨٬٧٦١ ١٨٫٧٢ ١٢٫٩١ ٣٢٣٬١٠٣ ٢٬٠٤٩٬١٤٤
2015-03-02 2014-12-15 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١١٬٠٩٢ ١٣٣٬٧٢٨ ٩٫٠٤ ١٢٫٨٩ ١٤٢٬٩٤٦ ١٬٧٢٣٬٣٩٣
2015-03-02 2014-12-12 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٢٬١٠٩ ١٢٢٬٦٣٦ ٢١٫٩٩ ١٢٫٨٦ ٢٨٤٬٣٨٤ ١٬٥٧٧٬٤٤٢
2015-03-02 2014-12-11 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٨٨ ١٠٠٬٥٢٧ ٥٫٣٣ ١٢٫٨٦ ٦٥٬٤٥٢ ١٬٢٩٣٬١٧٩
2015-03-02 2014-12-10 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬١٨٠ ٩٥٬٤٣٩ ١٠٫٦٤ ١٢٫٨٦ ١١٨٬٠٧٤ ١٬٢٢٧٬٥٤٦
2015-03-02 2014-12-09 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٠١٦ ٨٦٬٢٥٩ ١٠٫٢٥ ١٢٫٧٨ ١٠٢٬٤٤٨ ١٬١٠٢٬٤٢٥
2015-03-02 2014-12-08 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩١٠ ٧٨٬٢٤٣ ٦٫٧٠ ١٢٫٧٦ ٦٢٬٦٥٧ ٩٩٨٬٤٧٥
2015-03-02 2014-12-05 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٤١٤ ٧٣٬٣٣٣ ٧٫٩٧ ١٢٫٧٥ ٦٩٬٠٥٤ ٩٣٥٬٣٤٨
2015-03-02 2014-12-04 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٢٦ ٦٧٬٩١٩ ٥٫١٥ ١٢٫٧٧ ٤٢٬٤٦٦ ٨٦٧٬١٨٣
2015-03-02 2014-12-03 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٠٠ ٦٤٬٥٩٣ ٠٫٦٢ ١٢٫٧٦ ٥٬١٠٢ ٨٢٣٬٨٨٤
2015-03-02 2014-12-02 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٣٦٤ ٦٤٬١٩٣ ٩٫١٢ ١٢٫٨٠ ٦٨٬٦٥٥ ٨٢١٬٦٢٥
2015-03-02 2014-12-01 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٨٨٥ ٥٨٬٨٢٩ ١٫٥٣ ١٢٫٧٧ ١١٬٣٠١ ٧٥١٬٢٤٦
2015-03-02 2014-11-28 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٢ ٥٧٬٩٤٤ ٠٫٨٧ ١٢٫٧٧ ٦٬٤١٠ ٧٣٩٬٩٣٩
2015-03-02 2014-11-25 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ٥٧٬٤٤٢ ٠٫٣٥ ١٢٫٧٧ ٢٬٥٥٤ ٧٣٣٬٥٣٤
2015-03-02 2014-11-24 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٣٦٥ ٥٧٬٢٤٢ ٨٫٢٦ ١٢٫٧٧ ٥٥٬٧٢٩ ٧٣٠٬٨٢٠
2015-03-02 2014-11-20 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٣٧ ٥٢٬٨٧٧ ٣٫٨٠ ١٢٫٧٥ ٢٤٬٦٩٧ ٦٧٤٬١٨٢
2015-03-02 2014-11-19 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٩٬١٧٣ ٥٠٬٩٤٠ ٢١٫٩٦ ١٢٫٦٩ ١١٦٬٤٤٨ ٦٤٦٬٦٦٨
2015-03-02 2014-11-18 4 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Common Stock 		P - Purchase ٢١٠ ٤١٬٧٦٧ ٠٫٥١ ١٢٫٧٠ ٢٬٦٦٧ ٥٣٠٬٤٤١
2015-02-17 2014-09-19 5 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ١٬١٢١٬٧٩٢ ٠٫٠٣ ٦٫٣٦ ١٬٩٠٨ ٧٬١٣٤٬٥٩٧
2015-02-17 2014-08-11 5 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬١٢١٬٧٩٢ ٠٫٠٢ ٦٫٤٦ ١٬٢٩٢ ٧٬٢٤٦٬٧٧٦
2015-02-17 2014-08-08 5 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٤١ ١٣٠٬٤٢٦ ٣٫٣٦ ٦٫٤٨ ٢٧٬٤٨٢ ٨٤٥٬١٦٠
2015-02-17 2014-03-31 5 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬١٢١٬٧٩٢ ٠٫٤٥ ٥٫٧٥ ٢٨٬٧٥٠ ٦٬٤٥٠٬٣٠٤
2015-02-17 2014-03-31 5 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٠٠٠ ١٣٠٬٤٢٦ ١١٫٠٧ ٥٫٧٥ ٧٤٬٧٥٠ ٧٤٩٬٩٥٠
2015-02-10 2015-02-09 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٩٤٥ ٦٠٤٬١٨٧ ؜٠٫١٦ ١٥٫٠٠ ؜١٤٬١٧٥ ٩٬٠٦٢٬٨٠٥
2015-02-10 2015-02-06 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٩١ ٦٠٥٬١٣٢ ؜٠٫٠٢ ١٥٫٠٠ ؜١٬٣٦٥ ٩٬٠٧٦٬٩٨٠
2015-02-04 2015-02-02 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		J - Other ؜٨٥٢ ٤٬١٤٨ ؜١٧٫٠٤ ٢٣٫٢٧ ؜١٩٬٨٢٦ ٩٦٬٥٢٥
2015-02-04 2015-02-02 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		J - Other ؜١٢٧٬٣١٤ ٦٠٥٬٢٢٣ ؜١٧٫٣٨ ٢٣٫٢٧ ؜٢٬٩٦٢٬٦٢٢ ١٤٬٠٨٣٬٦٦٠
2015-02-04 2015-01-30 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٣٧٦ ٧٣٢٬٥٣٧ ؜٠٫١٩ ١٥٫٩٥ ؜٢١٬٩٤٧ ١١٬٦٨٣٬٩٦٥
2015-02-02 2015-01-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٦٬٠٠٠ ١٠٠٫٠٠ ١٤٫٩٢ ٤٤٬٧٦٠ ٨٩٬٥٢٠
2015-02-02 2015-01-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٥٠٠ ١٢٬٠٦٩ ٢٦٫١٣ ١٤٫٩٢ ٣٧٬٣٠٠ ١٨٠٬٠٦٩
2015-02-02 2015-01-29 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٦٤٬٨٩٤ ٤٫٨٥ ١٤٫٩٨ ٤٤٬٩٤٠ ٩٧٢٬١١٢
2015-01-30 2015-01-28 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٬٠٠٠ ٧٣٣٬٩١٣ ؜١٫٧٤ ١٦٫١٥ ؜٢٠٩٬٩٨٦ ١١٬٨٥٤٬٧٥٠
2015-01-28 2015-01-26 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٠٠ ٧٤٦٬٩١٣ ؜٠٫٠٣ ١٧٫١٠ ؜٣٬٤٢٠ ١٢٬٧٧٢٬٢١٢
2015-01-26 2015-01-22 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٦٧ ٧٤٧٬١١٣ ؜٠٫٣٦ ١٨٫٤٠ ؜٤٩٬٠٧٣ ١٣٬٧٤٦٬٨٧٩
2015-01-22 2015-01-21 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٤٬٤٢٢ ٧٤٩٬٧٨٠ ؜٤٫٣٩ ١٨٫٤١ ؜٦٣٣٬٦٢٦ ١٣٬٨٠١٬٦٥٠
2015-01-22 2015-01-20 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٨٬٤٢٣ ٧٨٤٬٢٠٢ ؜٢٫٣٠ ١٨٫٥٢ ؜٣٤١٬١٨٥ ١٤٬٥٢٣٬٠٢٩
2015-01-20 2015-01-16 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٥٬٢٤٢ ٨٠٢٬٦٢٥ ؜٠٫٦٥ ١٨٫٥٠ ؜٩٦٬٩٧٧ ١٤٬٨٤٨٬٥٦٢
2015-01-20 2015-01-15 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٬٩٨٤ ٨٠٧٬٨٦٧ ؜١٫٨٢ ١٨٫٦٠ ؜٢٧٨٬٧٤٠ ١٥٬٠٢٨٬٣٤٦
2014-12-29 2014-12-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٦٩٩ ٦١٬٨٩٤ ٤٫٥٦ ١٥٫١٩ ٤٠٬٩٩٨ ٩٤٠٬١٧٠
2014-12-29 2014-12-26 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٣١ ١٣١٬١٨٥ ٢٫٣٧ ٦٫١٣ ١٨٬٥٨٠ ٨٠٤٬١٦٤
2014-12-24 2014-12-23 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٣٬٠٠٠ ١٥٫٢١ ٤٥٬٦٣٠ ٤٥٬٦٣٠
2014-12-24 2014-12-23 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٠٠٠ ٩٬٥٦٩ ٢٦٫٤٢ ١٥٫٢٠ ٣٠٬٤٠٠ ١٤٥٬٤٤٩
2014-12-24 2014-12-23 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٣٠١ ٥٩٬١٩٥ ٤٫٠٤ ١٥٫١٩ ٣٤٬٩٥٢ ٨٩٩٬١٧٢
2014-12-24 2014-12-23 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٥٦٬٨٩٤ ٥٫٥٧ ١٥٫١٨ ٤٥٬٥٤٠ ٨٦٣٬٦٥١
2014-12-24 2014-12-22 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٠٠٠ ٥٣٬٨٩٤ ٥٫٨٩ ١٥٫٢٣ ٤٥٬٦٩٠ ٨٢٠٬٨٠٦
2014-12-18 2014-12-16 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬١٠٠ ٨٢٢٬٨٥١ ؜٠٫٣٨ ١٩٫١٠ ؜٥٩٬٢١٠ ١٥٬٧١٦٬٤٥٤
2014-12-16 2014-12-15 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٩٨٧ ٨٢٥٬٩٥١ ؜٠٫٢٤ ١٩٫١٥ ؜٣٨٬٠٥١ ١٥٬٨١٦٬٩٦٢
2014-12-15 2014-12-12 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٢٦٤ ٨٢٧٬٩٣٨ ؜١٫١١ ١٩٫١٦ ؜١٧٧٬٥١٩ ١٥٬٨٦٥٬١١٤
2014-12-09 2014-12-09 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٣٠٠ ١٢٨٬١٥٤ ٢٫٦٤ ٦٫٢٥ ٢٠٬٦٢٥ ٨٠٠٬٩٦٢
2014-12-09 2014-12-08 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٧٠٠ ١٢٤٬٨٥٤ ١٫٣٨ ٦٫٢٥ ١٠٬٦٢٥ ٧٨٠٬٣٣٨
2014-12-05 2014-12-04 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٧٬٠٤٤ ٨٣٧٬٢٠٢ ؜١٤٫٩٤ ١٩٫٦٠ ؜٢٬٨٨٢٬٠٦٢ ١٦٬٤٠٩٬١٥٩
2014-12-03 2014-12-02 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٩٤٩ ٩٨٤٬٢٤٦ ؜٠٫٨٠ ٢٢٫٦٦ ؜١٨٠٬١٣١ ٢٢٬٣٠٣٬٩٠٠
2014-12-02 2014-12-01 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٥٩٠ ٩٩٢٬١٩٥ ؜٠٫١٦ ٢٢٫٥٣ ؜٣٥٬٨٢٤ ٢٢٬٣٥٥٬١٤٦
2014-12-02 2014-11-26 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٣٬٥١٢ ٩٩٣٬٧٨٥ ؜١٫٣٤ ٢٢٫٥٤ ؜٣٠٤٬٥٧٨ ٢٢٬٤٠١٬٢٠٦
2014-12-02 2014-11-24 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٤١٩ ١٬٠٠٧٬٢٩٧ ؜٠٫٢٤ ٢٢٫٦٠ ؜٥٤٬٦٦٤ ٢٢٬٧٦٢٬٤٩٥
2014-11-17 3 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Auction Rate Preferred 		١٬٤١٠
2014-11-17 3 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Auction Rate Preferred 		١٬٤١٠
2014-11-17 3 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Auction Rate Preferred 		١٬٤١٠
2014-11-17 3 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Auction Rate Preferred 		١٬٤١٠
2014-11-17 3 AYN ALLIANCE NEW YORK MUNICIPAL INCOME FUND
Auction Rate Preferred 		١٬٤١٠
2014-11-17 2014-11-14 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩١٤ ١٢٣٬١٥٤ ٣٫٢٨ ٦٫٣٠ ٢٤٬٦٥٨ ٧٧٥٬٨٧٠
2014-11-14 2014-11-12 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٩٬٨٧٠ ١٬٠٠٩٬٧١٦ ؜١٫٩٣ ٢٢٫٦٦ ؜٤٥٠٬٢٥٤ ٢٢٬٨٨٠٬١٦٥
2014-11-14 2014-11-12 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٦٬٣٥٦ ١٬٠٢٩٬٥٨٦ ؜١٫٥٦ ٢٢٫٧١ ؜٣٧١٬٣٨٦ ٢٣٬٣٧٨٬١٩٢
2014-11-14 2014-11-11 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜٧٬٥٢١ ١٬٠٤٥٬٩٤٢ ؜٠٫٧١ ٢٢٫٦٥ ؜١٧٠٬٣٥٤ ٢٣٬٦٩١٬٠٠٥
2014-11-14 2014-11-07 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٢٠٠ ١٬٠٥٣٬٤٦٣ ؜٠٫١١ ٢٢٫٧١ ؜٢٧٬٢٥٠ ٢٣٬٩٢٢٬٣٥٤
2014-11-14 2014-11-13 4 IFT IMPERIAL HOLDINGS, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٨٦ ١١٩٬٢٤٠ ٠٫٩٢ ٦٫٣٠ ٦٬٨٤٢ ٧٥١٬٢١٢
2014-10-29 2014-04-24 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٨٤٠ ٩٧١٬٣٠١ ١٫٧٦ ١٣٫١٧ ٢٢١٬٨٤٧ ١٢٬٧٩٥٬٧٢٥
2014-10-29 2014-03-14 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ٩٥٤٬٤٦١ ٠٫٠٥ ١٣٫٥٠ ٦٬٧٥٠ ١٢٬٨٨٥٬٢٢٤
2014-10-02 2014-10-01 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٤٨١ ١٬١١٦٬٢٩٢ ٠٫٤٩ ٦٫٣٦ ٣٤٬٨٥٩ ٧٬٠٩٩٬٦١٧
2014-09-29 2014-09-26 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٨٥٦ ١٬١١٠٬٨١١ ٠٫٠٨ ٦٫٣٦ ٥٬٤٤٤ ٧٬٠٦٤٬٧٥٨
2014-09-29 2014-09-25 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٠ ١٬١٠٩٬٩٥٥ ٠٫٠١ ٦٫٣٦ ٦٣٦ ٧٬٠٥٩٬٣١٤
2014-09-23 2014-09-19 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬١٠٩٬٨٥٥ ٠٫٩١ ٦٫٣٨ ٦٣٬٨٠٠ ٧٬٠٨٠٬٨٧٥
2014-09-23 2014-09-19 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١١٨٬١٥٤ ٤٫٤٢ ٦٫٣٨ ٣١٬٩٠٠ ٧٥٣٬٨٢٣
2014-09-23 2014-09-19 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١١٣٬١٥٤ ٩٫٦٩ ٦٫٣٧ ٦٣٬٧٠٠ ٧٢٠٬٧٩١
2014-09-10 2014-09-09 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٧٦٣ ١٬٠٩٩٬٨٥٥ ٠٫٠٧ ٦٫٣٦ ٤٬٨٥٣ ٦٬٩٩٥٬٠٧٨
2014-09-08 2014-09-05 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٤٠٠ ١٠٣٬١٥٤ ٨٫٨٧ ٦٫٥٩ ٥٥٬٣٥٦ ٦٧٩٬٧٨٥
2014-09-08 2014-09-04 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ٩٤٬٧٥٤ ٠٫٢١ ٦٫٥٩ ١٬٣١٨ ٦٢٤٬٤٢٩
2014-09-02 2014-08-29 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٤٠٠ ٩٤٬٥٥٤ ١٫٥٠ ٦٫٥٩ ٩٬٢٢٦ ٦٢٣٬١١١
2014-08-11 2014-08-08 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٧٧٦ ١٬٠٩٩٬٠٩٢ ٠٫٠٧ ٦٫٤٦ ٥٬٠١٣ ٧٬١٠٠٬١٣٤
2014-08-11 2014-08-08 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ١٬٠٩٨٬٣١٦ ٠٫٩٢ ٦٫٥٣ ٦٥٬٢٦٦ ٧٬١٦٨٬٢٦٩
2014-08-11 2014-08-08 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٤٠٠ ٩٣٬١٥٤ ٤٫٩٦ ٦٫٥٢ ٢٨٬٦٨٨ ٦٠٧٬٣٦٤
2014-08-11 2014-08-08 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٧٥٩ ٨٨٬٧٥٤ ٦٫٩٤ ٦٫٤٨ ٣٧٬٣١٨ ٥٧٥٬١٢٦
2014-08-07 2014-08-05 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٦٠٠ ٨٢٬٩٩٥ ٠٫٧٣ ٦٫٥٢ ٣٬٩١٢ ٥٤١٬١٢٧
2014-06-26 2014-06-25 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٨٢٬٣٩٥ ١٣٫٨١ ٦٫١٧ ٦١٬٦٩٦ ٥٠٨٬٣٤٤
2014-06-25 2014-06-24 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٩٦ ١٬٠٨٨٬٣١٦ ٠٫١٨ ٦٫٣٣ ١٢٬٦٣٥ ٦٬٨٨٩٬٠٤٠
2014-06-25 2014-06-24 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٩٣٥ ٧٢٬٣٩٥ ٢٫٧٥ ٦٫٣٧ ١٢٬٣٢٦ ٤٦١٬١٥٦
2014-06-25 2014-06-23 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬١٨١ ١٬٠٨٦٬٣٢٠ ٠٫١١ ٦٫٣٣ ٧٬٤٧٦ ٦٬٨٧٦٬٤٠٦
2014-06-25 2014-06-23 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٠٦٥ ٧٠٬٤٦٠ ١٢٫٩٣ ٦٫٣٨ ٥١٬٤٤٧ ٤٤٩٬٤٦٤
2014-06-23 2014-06-19 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٨٥٬١٣٩ ٠٫٤٦ ٦٫٣٥ ٣١٬٧٤٥ ٦٬٨٨٩٬٥٤٨
2014-06-19 2014-06-18 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٨٢٣ ١٬٠٨٠٬١٣٩ ٠٫١٧ ٦٫٣٣ ١١٬٥٣٨ ٦٬٨٣٦٬٢٠٠
2014-06-19 2014-06-18 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٤٦ ١٬٠٧٨٬٣١٦ ٠٫٠٥ ٦٫٣٧ ٣٬٤٧٨ ٦٬٨٦٨٬٨٧٣
2014-06-19 2014-06-18 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٦٢٬٣٩٥ ٨٫٧١ ٦٫٣٧ ٣١٬٨٥٠ ٣٩٧٬٤٥٦
2014-06-18 2014-06-16 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٬٠٩٦ ١٬٠٧٧٬٧٧٠ ٠٫١٠ ٦٫٤٠ ٧٬٠١٤ ٦٬٨٩٧٬٧٢٨
2014-06-18 2014-06-16 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٢٠٠ ١٬٠٧٦٬٦٧٤ ٠٫٠٢ ٦٫٣٧ ١٬٢٧٤ ٦٬٨٥٨٬٤١٣
2014-06-16 2014-06-13 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٩٠٤ ١٬٠٧٦٬٤٧٤ ٠٫٣٦ ٦٫٤٠ ٢٤٬٩٨٦ ٦٬٨٨٩٬٤٣٤
2014-06-16 2014-06-13 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٥٤ ١٬٠٧٢٬٥٧٠ ٠٫٤٠ ٦٫٣٧ ٢٧٬٠٩٨ ٦٬٨٣٢٬٢٧١
2014-06-16 2014-06-12 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٢٩٥ ٥٧٬٣٩٥ ٨٫٠٩ ٦٫٢٩ ٢٧٬٠١٦ ٣٦١٬٠١٥
2014-06-12 2014-06-11 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٦٨٬٣١٦ ٠٫٤٧ ٦٫٤٠ ٣٢٬٠٠٠ ٦٬٨٣٧٬٢٢٢
2014-06-12 2014-06-11 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٧٠٥ ٥٣٬١٠٠ ١٫٣٥ ٦٫٢٩ ٤٬٤٣٤ ٣٣٣٬٩٩٩
2014-06-12 2014-06-11 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ٥٢٬٣٩٥ ١٠٫٥٥ ٦٫٤٧ ٣٢٬٣٥٠ ٣٣٨٬٩٩٦
2014-06-09 2014-06-05 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		A - Award ٧٬٢٤٦ ٤٧٬٣٩٥ ١٨٫٠٥
2014-04-30 2014-04-28 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٩٨٠ ٩٥٣٬٩٦١ ١٫٨١ ١٢٫٩٨ ٢٢٠٬٣٣٨ ١٢٬٣٧٨٬٨٨٤
2014-04-17 2014-04-15 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٩٨٠ ٩٣٦٬٩٨١ ١٫٨٥ ١٣٫١٣ ٢٢٢٬٩٨٠ ١٢٬٣٠٤٬٣٤١
2014-04-15 2014-04-14 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٧٬٧٨٨ ٩٢٠٬٠٠١ ٠٫٨٥ ١٣٫١٤ ١٠٢٬٣٦٠ ١٢٬٠٩١٬٨٤٩
2014-04-15 2014-04-11 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٨٬٦٠١ ٩١٢٬٢١٣ ٠٫٩٥ ١٣٫١٤ ١١٢٬٩٧٨ ١١٬٩٨٢٬٢٨٣
2014-04-01 2014-03-31 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٨٬٠٠٠ ٤٠٬١٤٩ ٨١٫٢٧ ٥٫٧٥ ١٠٣٬٥٠٠ ٢٣٠٬٨٥٧
2014-04-01 2014-03-31 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٦٣٬٣١٦ ٠٫٤٧ ٥٫٧٥ ٢٨٬٧٥٠ ٦٬١١٤٬٠٦٧
2014-04-01 2014-03-31 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٥٨٬٣١٦ ٠٫٤٧ ٥٫٧٥ ٢٨٬٧٤٩ ٦٬٠٨٥٬١٠٥
2014-04-01 2014-03-28 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٧٬٤٢٨ ٢٢٬١٤٩ ٣٦٩٫١٦ ٥٫٨٢ ١٠١٬٤٩٠ ١٢٨٬٩٨٢
2014-04-01 2014-03-28 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٥٣٬٣١٦ ٠٫٤٨ ٥٫٨٩ ٢٩٬٤٥٠ ٦٬٢٠٤٬٠٣١
2014-04-01 2014-03-28 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٬٠٤٨٬٣١٦ ٠٫٤٨ ٥٫٧٣ ٢٨٬٦٥٠ ٦٬٠٠٦٬٨٥١
2014-03-10 2014-03-06 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٥٠٠ ١٬٠٥٤٬٦٣٣ ٠٫٠٥ ٢٣٫٦٤ ١١٬٨٢٠ ٢٤٬٩٣١٬٥٢٤
2014-03-06 2014-03-05 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٤٣٬٣٢٨ ١٬٠٥٤٬١٦٣ ٤٫٢٩ ٢٣٫٣١ ١٬٠٠٩٬٩٢٤ ٢٤٬٥٧١٬٢٧٥
2014-03-06 2014-03-04 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ١٢٬١٤٦ ١٬٠١٠٬٨٣٥ ١٫٢٢ ٢٣٫٧٠ ٢٨٧٬٨٠٦ ٢٣٬٩٥٢٬٢٤١
2014-03-06 2014-02-26 4 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		P - Purchase ٢٧٧ ٩٩٨٬٦٨٩ ٠٫٠٣ ٢٣٫٦٩ ٦٬٥٦٢ ٢٣٬٦٥٧٬٨٤٤
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3% convertible preferred stock, series A 		C - Conversion ؜٨٥٩ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3% convertible preferred stock, series A 		C - Conversion ؜٥١٦ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3% convertible preferred stock, series A 		C - Conversion ؜٢٢ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3% convertible preferred stock, series A 		C - Conversion ؜٣٬٦٧١ ٠ ؜١٠٠٫٠٠
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		C - Conversion ٣٬١٩٢ ١١٬٣٠٤ ٣٩٫٣٥
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		C - Conversion ١٬٩١٧ ٧٬٥٦٩ ٣٣٫٩٢
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		C - Conversion ٨١ ٢١٣ ٦١٫٣٦
2014-02-26 2014-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		C - Conversion ١٣٬٦٤١ ٥٠٬٨٩٤ ٣٦٫٦٢
2014-02-24 2014-02-21 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Senior Convertible Notes 		P - Purchase ٦٬٣٠٢ ٦٬٣٠٢ ١٬٠٠٠٫٠٠ ٦٬٣٠٢٬٠٠٠ ٦٬٣٠٢٬٠٠٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٠٠٣٬٦٤٨
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٠٠٣٬٦٤٨
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٠٠٣٬٦٤٨
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٠٠٣٬٦٤٨
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٩٩٧٬٠٦٠
2014-02-19 3 SVVC Firsthand Technology Value Fund, Inc.
Common Stock 		٤٬٠٠٣٬٦٤٨
2014-02-10 3/A MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		٤٥٬٧٥٠
2014-02-03 2014-01-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ٩٣٥ ٨٬١١٢ ١٣٫٠٣ ١٦٫٩٠ ١٥٬٨٠٢ ١٣٧٬٠٩٣
2014-02-03 2014-01-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ٦٥٢ ٥٬٦٥٢ ١٣٫٠٤ ١٦٫٩٠ ١١٬٠١٩ ٩٥٬٥١٩
2014-02-03 2014-01-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ١٥ ١٣٢ ١٢٫٨٢ ١٦٫٩٠ ٢٥٤ ٢٬٢٣١
2014-02-03 2014-01-24 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		J - Other ٤٬٢٩٥ ٣٧٬٢٥٣ ١٣٫٠٣ ١٦٫٩٠ ٧٢٬٥٨٦ ٦٢٩٬٥٧٦
2014-01-02 2013-12-31 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		J - Other ؜١٠٦٬٥٩٦ ١٬٠٤٣٬٣١٦ ؜٩٫٢٧
2013-09-17 2013-09-13 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٥٧٬٨٧٩ ٩٠٣٬٦١٢ ٢١٫١٧ ١٢٫٧٠ ٢٬٠٠٥٬٠٦٣ ١١٬٤٧٥٬٨٧٢
2013-09-13 2013-09-12 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٦٬٨٨٢ ٧٤٥٬٧٣٣ ٢٫٣٢ ١٢٫٦٩ ٢١٤٬٢٢٩ ٩٬٤٦٣٬٢٠٣
2013-09-13 2013-09-11 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٠٠ ٧٢٨٬٨٥١ ٠٫٠٤ ١٢٫٧٠ ٣٬٨١٠ ٩٬٢٥٦٬٤٠٨
2013-09-03 2013-08-30 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		J - Other ؜٢٥٬٠٠٠ ١٬١٤٩٬٩١٢ ؜٢٫١٣
2013-08-22 2013-08-21 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٦٬٦٣٩ ٧٢٨٬٥٥١ ٠٫٩٢ ١٢٫٣٠ ٨١٬٦٨٩ ٨٬٩٦٤٬٣٨٣
2013-06-21 2013-06-20 4 ASA ASA Gold & Precious Metals Ltd
Common Stock 		P - Purchase ١٬٥٠٠ ٢٬٤٠٠ ١٦٦٫٦٧ ١٢٫٩٠ ١٩٬٣٥٠ ٣٠٬٩٦٠
2013-06-20 2013-06-19 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٧٬٦٧١ ٧٢١٬٩١٢ ٥٫٥١ ١٢٫٧٢ ٤٧٩٬١٧٥ ٩٬١٨٢٬٧٢١
2013-06-17 2013-06-14 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٧٬٦٧١ ٦٨٤٬٢٤١ ٥٫٨٣ ١٢٫٦٥ ٤٧٦٬٥٣٨ ٨٬٦٥٥٬٦٤٩
2013-06-13 2013-06-12 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٬٤٢٠ ٦٤٦٬٥٧٠ ٠٫٥٣ ١٢٫٦٥ ٤٣٬٢٥٥ ٨٬١٧٧٬٥٥٩
2013-06-07 2013-06-06 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		A - Award ٢٬٨٨١ ٤٬٧٢١ ١٥٦٫٥٨
2013-06-06 2013-06-05 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٦٬٣٧٠ ٦٤٣٬١٥٠ ٤٫٢٨ ١٢٫٦٩ ٣٣٤٬٥٩٠ ٨٬١٦٠٬٤٨٠
2013-06-03 2013-05-31 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٣٧٬٦٧١ ٦١٦٬٧٨٠ ٦٫٥٠ ١٢٫٧٦ ٤٨٠٬٤٩٤ ٧٬٨٦٧٬٠٢٩
2013-04-30 2013-04-29 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١٣٧ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٧٫١٦ ؜١٩٬٥١١
2013-04-30 2013-04-29 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٧٥٢ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٧٫١٦ ؜٨١٬٥٤٤
2013-04-30 2013-04-29 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٥٣٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٧٫١٦ ؜٢٦٬٢٥٥
2013-04-30 2013-04-29 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٨٧٠ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٧٫١٦ ؜٦٦٬٤٠٩
2013-04-26 2013-04-25 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٨ ١٬١٣٧ ؜٨٫٦٧ ١٧٫١٦ ؜١٬٨٥٣ ١٩٬٥١١
2013-04-26 2013-04-25 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٥٠ ٤٬٧٥٢ ؜٨٫٦٥ ١٧٫١٦ ؜٧٬٧٢٢ ٨١٬٥٤٤
2013-04-26 2013-04-25 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٤٥ ١٬٥٣٠ ؜٨٫٦٦ ١٧٫١٦ ؜٢٬٤٨٨ ٢٦٬٢٥٥
2013-04-26 2013-04-25 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٦٦ ٣٬٨٧٠ ؜٨٫٦٤ ١٧٫١٦ ؜٦٬٢٨١ ٦٦٬٤٠٩
2013-04-23 2013-04-19 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٣٨٦ ١٬٢٤٥ ؜٦٥٫٧١ ١٧٫٠٠ ؜٤٠٬٥٦٥ ٢١٬١٦٧
2013-04-23 2013-04-19 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٩٬٩٧٤ ٥٬٢٠٢ ؜٦٥٫٧٢ ١٧٫٠٠ ؜١٦٩٬٥٧١ ٨٨٬٤٤١
2013-04-23 2013-04-19 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٢١١ ١٬٦٧٥ ؜٦٥٫٧٢ ١٧٫٠٠ ؜٥٤٬٥٩١ ٢٨٬٤٧٧
2013-04-23 2013-04-19 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٨٬١٢١ ٤٬٢٣٦ ؜٦٥٫٧٢ ١٧٫٠٠ ؜١٣٨٬٠٦٨ ٧٢٬٠١٨
2013-04-22 2013-04-18 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٤٬٩٦١ ٥٧٩٬١٠٩ ٠٫٨٦ ١٢٫٦٠ ٦٢٬٥٠٥ ٧٬٢٩٦٬٣٦٨
2013-04-18 2013-04-17 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٣٬٨٠٣ ٥٧٤٬١٤٨ ٢٫٤٦ ١٢٫٥٢ ١٧٢٬٨٢٩ ٧٬١٨٨٬٩٦٥
2013-04-17 2013-04-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٦٢٩ ٣٬٦٣١ ؜٤٢٫٠٠ ١٧٫٢٢ ؜٤٥٬٢٨٠ ٦٢٬٥٣٨
2013-04-17 2013-04-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٠٬٩٨٨ ١٥٬١٧٦ ؜٤٢٫٠٠ ١٧٫٢٢ ؜١٨٩٬٢٥١ ٢٦١٬٣٨٢
2013-04-17 2013-04-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٥٣٧ ٤٬٨٨٦ ؜٤١٫٩٩ ١٧٫٢٢ ؜٦٠٬٩١٩ ٨٤٬١٥٤
2013-04-17 2013-04-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٨٬٩٤٦ ١٢٬٣٥٧ ؜٤١٫٩٩ ١٧٫٢٢ ؜١٥٤٬٠٨١ ٢١٢٬٨٣٠
2013-04-17 2013-04-15 4 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٥٬٤٤٢ ٥٦٠٬٣٤٥ ٤٫٧٦ ١٢٫٥٩ ٣٢٠٬٢٤١ ٧٬٠٥٣٬١١٩
2013-04-17 3/A MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		٥٣٤٬٩٠٣
2013-04-16 2013-04-12 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ٩٦٧ ٦٬٢٦٠ ١٨٫٢٧ ١٧٫٤٢ ١٦٬٨٤٦ ١٠٩٬٠٥٨
2013-04-16 2013-04-12 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ٤٬٠٤١ ٢٦٬١٦٤ ١٨٫٢٧ ١٧٫٤٢ ٧٠٬٤٠٠ ٤٥٥٬٨١٤
2013-04-16 2013-04-12 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ١٬٣٠١ ٨٬٤٢٣ ١٨٫٢٧ ١٧٫٤٢ ٢٢٬٦٦٥ ١٤٦٬٧٤٠
2013-04-16 2013-04-12 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٢٩١ ٢١٬٣٠٣ ؜١٣٫٣٨ ١٧٫٤٢ ؜٥٧٬٣٣٤ ٣٧١٬١٢٨
2013-04-15 2013-02-07 4/A MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٦٠٠ ٢٤٬٥٩٤ ؜٦٫١١ ١٥٫٧٤ ؜٢٥٬١٧٨ ٣٨٧٬٠٢١
2013-04-03 2013-04-01 4 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		A - Award ١٬٨٤٠ ١٬٨٤٠ ٤٫١٧ ٧٬٦٧٣ ٧٬٦٧٣
2013-03-27 3/A IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		١٬٢٥٣٬٥٨١
2013-03-27 3/A IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		١٬١٧٤٬٩١٢
2013-03-25 2013-03-22 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3% convertible prefered stock, series A 		P - Purchase ٦٦٢ ٣٬٦٧١ ٢٢٫٠٠ ٥٢٫٥٠ ٣٤٬٧٥٥ ١٩٢٬٧٢٨
2013-02-26 2013-02-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.00% Convertible Preferred Stock, Series A 		P - Purchase ٢٠ ٣٬٠٠٩ ٠٫٦٧ ٥٢٫٣٠ ١٬٠٤٦ ١٥٧٬٣٧١
2013-02-11 2013-02-07 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٧٠ ٧٬٢٢٧ ؜٦٫١١ ١٥٫٧٤ ؜٧٬٣٩٦ ١١٣٬٧٢٧
2013-02-11 2013-02-07 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٩٦٥ ٣٠٬٢٠٥ ؜٦٫١١ ١٥٫٧٤ ؜٣٠٬٩٢٢ ٤٧٥٬٣١٨
2013-02-11 2013-02-07 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٣٢ ٩٬٧٢٤ ؜٦٫١٠ ١٥٫٧٤ ؜٩٬٩٤٥ ١٥٣٬٠٢١
2013-02-11 2013-02-07 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٦٠٠ ٢٩٬١٨٤ ؜٥٫٢٠ ١٥٫٧٤ ؜٢٥٬١٧٨ ٤٥٩٬٢٥١
2013-02-07 2013-02-06 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٥٩٠ ٢٦٬١٩٤ ؜١٤٫٩١ ١٥٫٧٩ ؜٧٢٬٤٥٩ ٤١٣٬٥٠٦
2013-02-07 2013-02-06 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٤٨٩ ٧٬٦٩٧ ؜١٦٫٢١ ١٥٫٧٩ ؜٢٣٬٥٠٦ ١٢١٬٥٠٧
2013-02-07 2013-02-06 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٦٬٢٢٤ ٣٢٬١٧٠ ؜١٦٫٢١ ١٥٫٧٩ ؜٩٨٬٢٥٤ ٥٠٧٬٨٤٥
2013-02-07 2013-02-06 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٢٬٠٠٣ ١٠٬٣٥٦ ؜١٦٫٢١ ١٥٫٧٩ ؜٣١٬٦٢٠ ١٦٣٬٤٨٣
2013-02-07 2013-02-05 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٠٠ ٣٠٬٧٨٤ ؜١٫٢٨ ١٥٫٨٧ ؜٦٬٣٤٧ ٤٨٨٬٤٦٥
2013-02-05 2013-02-01 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬١٣٧ ٩٬١٨٦ ؜١١٫٠١ ١٥٫٨٣ ؜١٧٬٩٩٥ ١٤٥٬٣٨١
2013-02-05 2013-02-01 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٣٬٨٥٨ ٣١٬١٨٤ ؜١١٫٠١ ١٥٫٨٣ ؜٦١٬٠٥٨ ٤٩٣٬٥٣٠
2013-02-05 2013-02-01 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٤٬٧٥١ ٣٨٬٣٩٤ ؜١١٫٠١ ١٥٫٨٣ ؜٧٥٬١٩١ ٦٠٧٬٦٣٩
2013-02-05 2013-02-01 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜١٬٥٢٩ ١٢٬٣٥٩ ؜١١٫٠١ ١٥٫٨٣ ؜٢٤٬١٩٩ ١٩٥٬٥٩٨
2013-01-09 2013-01-08 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		S - Sale ؜٨٬٠٢١ ٠ ؜١٠٠٫٠٠ ١٥٫٠٠ ؜١٢٠٬٣٤٨
2012-10-19 2012-03-15 4 MXE MEXICO EQUITY & INCOME FUND INC
Common Stock 		J - Other ١٣٬٨٨٨ ١٣٬٨٨٨
2012-10-02 3 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		٣٧٬٢٥٠
2012-10-02 3 MVC MVC CAPITAL, INC.
Common Stock 		٥٦٧٬٤٢٢
2012-09-04 2012-08-31 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٢٬٨٩٦ ٣٢٬٩٥٨ ٩٫٦٣ ١٥٫٢٢ ٤٤٬٠٧٧ ٥٠١٬٦٢١
2012-08-13 3 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		١٬٣٦٠٬١٧٧
2012-08-13 3 IFT Imperial Holdings, Inc.
Common Stock 		١٬٠٦٣٬٣١٦
2012-07-31 2012-07-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.00% Convertible Preferred Stock, Series A 		X - Other ٢٢ ٢٢ ٥٠٫٠٠ ١٬١٠٠ ١٬١٠٠
2012-07-31 2012-07-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Subscription Rights (right to buy) 		X - Other ؜١١ ٢٢ ؜٣٣٫٣٣
2012-07-31 2012-07-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
3.00% Convertible Preferred Stock, Series A 		X - Other ٢٬٩٨٩ ٢٬٩٨٩ ٥٠٫٠٠ ١٤٩٬٤٥٠ ١٤٩٬٤٥٠
2012-07-31 2012-07-30 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Subscription Rights (right to buy) 		X - Other ؜١٬٤٥٠ ٢٬٩٨٩ ؜٣٢٫٦٧
2012-07-09 2012-07-06 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٦١ ٣٠٬٠٦٢ ١٫٩٠ ١٤٫٨٩ ٨٬٣٥٣ ٤٤٧٬٦٢٣
2012-07-09 2012-07-06 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ١٠٬٠٠٠ ٢٩٬٥٠١ ٥١٫٢٨ ١٤٫٩٤ ١٤٩٬٤٠٠ ٤٤٠٬٧٤٥
2012-06-26 2012-06-25 4 SPE SPECIAL OPPORTUNITIES FUND, INC.
Common Stock 		P - Purchase ٥٬٠٠٠ ١٩٬٥٠١ ٣٤٫٤٨ ١٥٫٠١ ٧٥٬٠٥٠ ٢٩٢٬٧١٠
2008-05-06 3 ASA ASA LTD
Common Shares - Par Value U.S. $1.00 		٠
P
السوق المفتوحة أو الشراء الخاص للأوراق المالية غير المشتقة أو المشتقة
S
السوق المفتوحة أو البيع الخاص للأوراق المالية غير المشتقة أو المشتقة
A
المنح أو المكافأة أو الاستحواذ على الأوراق المالية من الشركة (مثل الخيار)
C
تحويل المشتقات
D
بيع أو نقل الأوراق المالية مرة أخرى إلى الشركة
F
دفع سعر التمرين أو الالتزام الضريبي باستخدام جزء من الأوراق المالية المستلمة من الشركة
G
هدية الأوراق المالية من قبل أو إلى المطلعين
K
مقايضات الأسهم ومعاملات التحوط المماثلة
M
التمرين أو تحويل الأوراق المالية المشتقة المستلمة من الشركة (مثل الخيار)
V
معاملة تم الإبلاغ عنها طوعًا في النموذج 4
J
أخرى (مصحوبة بحاشية تصف المعاملة)